行政处罚案卷装订顺序规范意见 一、案卷封面 二、案卷材料目录(正卷、副卷) （正卷） 三、立案审批表（页码起始页） 四、行政处罚决定书 五、行政处罚告知书（听证告知书） 六、对当事人制发的其他法律文书（根据案情需要发给当事人的法律文书，以制发的日期为序） 1、询问通知书； 2、查封（扣押、扣留、封存）财物通知书及清单； 3、先行登记保存通知书； 4、解除强制措施通知书； 5、责令改正通知书； 6、提供证据材料通知书； 7、听证通知书等。 七、送达回证 1、行政处罚决定书送达回证； 2、行政处罚告知书（听证告知书）送达回证； 3、其他法律文书的送达回证（与其他法律文书对应）； 4、邮寄送达的邮寄送达回执； 5、公告送达的刊登公告的报纸或张贴的公告。
九、证据材料 1、立案前初步调查获取的证据； 2、现场检查笔录； 3、调查询问笔录一（当事人、法定代表人或其代理人的笔录，同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列）、被询问人的身份证明材料（包括被询问人的身份证复印件、授权委托书、委托人的身份证复印件）； 4、调查询问笔录二（其他被调查询问人的笔录，同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列）、被询问人的身份证明材料； 5、调查询问笔录三（其他被调查询问人的笔录，同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列）、被询问人的身份证明材料； 6、当事人陈述； 7、证人证言； 8、营业执照复印件等主体证明材料； 9、鉴定结论（包括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等）； 10、有关书证（包括帐册复印件、原始凭证及图片、合同、协议、票据复印件等）； 11、有关物证（包括实物、现场照片、实物照片等）； 12、视听资料、计算机数据（包括制作人、证明对象、证明内容等说明）；
行政处罚案件材料的归档顺序《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第78条规定了行政处罚案件装订顺序，但现实工作中有些小的细节问题很多人不会注意，往往不是顺序的错误而是对材料的误解导致装订的错误。本人就文件顺序、归类谈谈个人的认识： 简单的行政处罚案件可以归为一个卷，就是说正副卷归为一个卷，但材料的顺序不能变。 （一）立案审批表； （二）行政处罚决定书（包括行政处罚建议书）； （三）对当事人制发的其他法律文书；根据案情需要发给当事人的法律文书，以制发的日期为序) 1、行政处罚告知书(听证告知书) 2、询问通知书; 3、查封(扣押、扣留、封存)财物通知书及清单; 4、先行登记保存通知书; 5、解除强制措施通知书; 6、责令改正通知书; 7、提供证据材料通知书; 8、听证通知书等。 （四）送达回证； 1、行政处罚决定书送达回证; 2、行政处罚告知书(听证告知书)送达回证;
3、其他法律文书的送达回证(与其他法律文书对应); 4、邮寄送达的邮寄送达回执; （五）听证笔录； （六）证据材料； 1、立案前初步调查获取的证据; 2、现场检查笔录; 3、调查询问笔录一(当事人、法定代表人或其代理人及其他被调查询问人的笔录)； 4当事人的陈述； 5、证人证言; 6、营业执照复印件等主体证明材料; 7、鉴定结论(包括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等); 8、有关书证(包括帐册复印件、原始凭证及图片、合同、协议、票据复印件等); 9、有关物证(包括实物、现场照片、实物照片等); 10、视听资料、计算机数据(包括制作人、证明对象、证明内容等说明); 11、勘验笔录; 12、其他证据材料(与案件定性有关联，具有证明力的其他证据材料)。 （七）财物处理单据；
行政处罚案卷制作实用提醒 案卷是烟草专卖行政执法的有效载体，是执法水平的直接体现。但在制作的过程中，经常会出现一些不规范问题，一些细节方面的错误，笔者结合工作实践总结了烟草专卖行政处罚案卷制作需注意的“11注意”，以此提高案卷质量，规范行政执法行为。 一、注意“涉嫌”两字要写明 从案件发生到案件调查终结之前，也就是案件未定性前，所有的案卷文书中的案由都要加注“涉嫌”两个字。如果案件已定性，在《案件处理审批表》、《行政处罚决定书》、《结案报告表》等文书中案由就不再写“涉嫌”两字，切记关键点就是案件是否已定性。 二、注意“陈述权”的中“述”字要正确书写 目前在审查案卷时发现有案件承办人在告知当事人享有陈述权时，将“述”写为“诉”，一字之差意义大不相同。“述”与“诉”都是指说话，但“述”指讲话和陈述，偏向于叙述，是一个中性词，而“诉”侧重诉求、控告，感情色彩比较强烈。陈述权是指当事人对行政机关给予行政处罚所认定的事实及适用法律是否准确、适当，陈述自己对事实的认定以及主观的看法、意见，同时也可以提出自己的主张、要求。在这里更多的是强调当事人的叙述案件的权利，为自己及时申辩的权利。而只有在告知当事人享有的诉讼与复议的权利时，这里才用“诉”。 三、注意“案由”要写清 在案卷中几乎每项文书中都涉及“案由”一项，但发现在《责令整改通知书》、《先行登记保存通知书》等文书中，出现未写案由的问题，如只写“X年X月X日在X街X店的行为违反了XXX条款”，只写清楚了案发的时间、地点未写案由，也就是未写出当事人的违法行为。在此一定要注意，没有案由就没有将案情表述清楚，也是一种不规范行为。 四、注意“日期”要一致 案件中的日期是整个案件发生、案件调查、案件结束的一个详细记录与体现。一定要在书写时注意写对，注意前后文书中的日期是否一致、是否符合逻辑。如案发时间是5月22日，《询问笔录》里案发时间写成5月21日。同时要注意案件各阶段的法定办理时限。如调查取证要在30日内完成，立案要在7日内完成等，不可超时、过期，注意法律效力。 五、注意“骑缝章”要加盖
市场监管系统行政处罚案件案卷装订规范 文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968）
市场监管行政处罚案件案卷装订规范规范的主要依据：《工商行政管理机关行政处罚程序规定》 一、封面 1、案件名称：当事人名称全称+违法行为表述+案； 2、行政处罚决定书文号：按下达的处罚决定书字号填写； 3、办案单位：填写办案机构名称全称； 4、归档时间：本案所有应该入卷材料齐全，装订完毕时间； 5、归档号：一般情况下，填写处罚决定书序号[或由作出处罚决定的工商局统一填写]。 二、正卷隔页 A4纸竖式居中“正卷”二字。 三、正卷材料 1、正卷目录表； 2、立案审批表； 3、行政处罚决定书[正稿]； 4、对当事人制发的其他法律文书：A、实施强制措施通知书[含财物清单]；B、询问通知书；C、解除行政强制措施通知书；D、先行处理物品通知书；E、分期缴纳罚款通知书；F、行政处罚听证告知书；G、行政处罚告知书； 5、送达回证：上述文书中，没有设置一体式送达回证的文书送达所填写的送达回证[送达处罚决定书、检验报告等]。 6、听证笔录； 7、证据材料：A、当事人或者其代理人询问笔录及其提供的与案情相关的陈述材料；B、当事人的主体资格证明材料[单位：企业法人营业执照、事业法人单位证书、前置审批证书，个人：公民身份证明、个体工商户营业执照等]；C、证据复制（提取）单[涉案行为或物品相关的进货单、销售记录、台帐、财务记录、图片等]；D证人证言材料[含证人身份材料]；E鉴定结论[含抽样取证记录]；F现场笔录和现场检查图片材料；G巡查笔录；H、责令改正通知书；I、催办通知书。[G、H、I作为证据则放于此] 8、财物处理单据：A、罚没款收据；B、物品处理记录[含销毁记录和图片]。 9、其他材料：A、涉嫌犯罪案件移送书；B、案件移送通知书；C、领取查封扣留财物收据；D、委托鉴定书；E、当事人提交的报告[分期缴纳罚款的报告、要求从轻处罚的报告等]；F、案件回访表。 四、副卷隔页 A4纸竖式居中“副卷”二字。
案件归档顺序 1、卷宗封面； 2、卷宗目录； 3、行政处罚决定书（存根）； 4、案件查获经过 5、立案审批表； 6、现场勘验检查笔录； 7、询问调查通知书（存根），询问调查笔录； 8、先行登记保存物品清单（存根）； 9、对先行登记保存物品的鉴定或其他方式处理决定的材料； 10、责令改正违法行为通知书（存根）； 11、当事人提供的证明材料； 12、执法人员调查、收集的证明材料； 13、案件调查报告； 14、行政处罚审批表； 15、行政处罚告知书（存根）； 16、陈述、申辩书及陈述、申辩笔录； 17、送达回执（包括送达各项执法文书）； 18、当事人申请复议、提起诉讼的相关材料； 19、复议机关、审判机关的最终裁决文书； 20、行政处罚强制执行申请书； 21、行政强制催告知书 22、行政强制决定书 23、其他； 24、行政处罚结案报告，结案审批； 25、行政处罚收款收据 26、卷宗封底。
第十五条适用听证程序的行政处罚案件装订顺序；1--12、同本办法第十四条规定的1—12顺序； 13、行政处罚听证告知书（存根）； 14、当事人要求听证的书面申请； 15、听证通知书（存根）； 16、听证委托书； 17、听证公告； 18、听证笔录； 19、听证意见书（听证报告）； 20--27同本办法第十四条规定的15-22顺序。 第十六条行政复议案件装订顺序； 1、卷宗封面；
2、卷宗目录； 3、行政复议申请书及附件材料； 4、立案审批表； 5、受理通知书； 6、不予受理决定书； 7、第三人参加复议通知书； 8、被申请人答辩通知书； 9、被申请人的书面答复材料； 10、调查笔录和听取意见笔录； 11、委托代理人的书面代理意见； 12、具体行政行为停止执行决定书； 13、行政复议中止决定书； 14、撤回行政复议申请书； 15、行政复议终止决定书； 16、行政复议决定延期通知书； 17、行政复议审查报告； 18、行政复议决定审批表； 19、行政复议决定书； 20、规范性文件转送处理函； 21、送达回执； 22、其他有关材料； 23、结案报告； 24、卷宗封底。
行政执法案卷制作规范 Last revised by LE LE in 2021
行政执法案卷制作规范 第一条为加强和规范城市管理行政执法案卷管理，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国档案法》、《江苏省档案管理条例》、《江苏省依法行政考核办法》和《江苏省城市管理行政执法规范（试行）》等法律、法规的规范，结合工作实际，制定本规范。 第二条本规范所称行政执法案卷，是指行政执法活动中形成的、具有查考利用的、能反映案件真实情况、体现整个行政执法过程、有保存价值的各种文字、图表、声像、证物等不同形式的历史记录，包括行政执法过程中制作并使用的文书和所取得的证据载体材料，以及产生的其他具有法律效力或者法律定义的材料。 第三条城市管理行政执法机关具体办理行政执法事项的机关处（科、室）和执法机构，均应按本规范做好行政执法案卷管理工作。行政执法案卷管理绩效列入行政执法责任制、依法行政考核、法制工作考核、本单位综合绩效考核内容。 第四条行政执法案件承办人在受理案件后，应当收集本案的各种文书及证据材料。案件办结后，应核查案件材料是否齐全完整，发现缺漏和法律手续不完备的，及时补齐或在法律允许范围内进行补救，以确保案卷材料的完整性、规范性。 第五条案卷文书材料一般应使用计算机打印的文书原件，尺寸规格为A4型纸；不能使用文书原件的可使用与原件核对无误的A4型纸张复印件，并注明出处及加盖文书原件保管单位公章。文书材料确需手工填写的，不得使用不耐久字迹材料书写，应使用黑色、蓝黑色墨水或墨汁书写，字体工整、清晰。文书材料有涂改的应更换修正后的文书原件，不能更换的应由相关人员在涂改处加盖印章或按手印。 第六条行政执法案卷立卷归档，一般按年度编号，一案一卷一号，区分行政许可、行政处罚、行政复议、违纪处理等不同类别。案卷材料较多的可分为正卷、副卷，结论性材料归入正卷，依据性材料归入副卷；涉及国家机密、商业秘密、个人隐私等不宜公开的文书材料，应归入副卷保存。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。 第七条案卷文书材料编目顺序，应体现行政执法程序，其排序的原则： 1、密不可分的材料依顺序排列在一起； 2、文件材料在前、证据材料在后；批复在前、请示在后；正件在前、附件在后； 3、结论性材料在前，案件（许可）办理的客观进程形成的案件材料按自然顺序排列在后。 第八条行政许可案卷材料装订顺序为：案卷封面，卷宗材料目录，行政许可文件、决定及送达回证，行政许可申请材料，申请材料接收凭证，受理或不予受理书面凭证及回证，审查材料，听证材料，延期办理文书，行政许可事项收费收据，其他应归档的文件材料，备考表，案卷封底。 第九条一般程序处罚案卷材料装订顺序：案卷封面，卷宗材料目录，行政处罚决定及送达回证，上级部门交办或其他部门移送或群众举报案件的材料，立案审批表，调查笔录，现场笔录、登记保存决定书、涉案物品清单，行政处罚告知书及送达回证，陈述申辩笔录，听证材料，解除登记保存决定书，案件讨论记录，强制执行申请书，涉案物品处理记录、处理凭证、罚没款收据，其他应归档的文书材料，结案报告表，备考表，案卷封底。 简易程序处罚案卷材料装订顺序为：目录，当场行政处罚决定书，送达回执，罚款收据报查联，按时间先后排序的调查取证相关材料。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。 第十条行政复议案卷的装订按照《江苏省人民政府法制办公室、江苏省档案局关于印发（江苏省行政复议档案管理办法）的通知》（苏府法［2003］79号）要求整理、装订。 第十一条行政执法违纪行为处理案卷的装订，参照行政处罚案卷材料装订顺序进行。 第十二条案卷文书材料整理、装订应注意下列事项： （一）破损、字迹模糊或容易褪色的文书材料应托裱或复印，复印件应置于原件前面； （二）大于A4型标准规格的纸张应折叠，小于A4型标准规格的纸张应托裱； （三）案卷装订不得压住字迹或画面； （四）需要附卷保存的信封，要打开展平加贴衬纸,邮票不得撕揭； （五）文书材料上的金属物必须剔除，以防锈蚀。
市场监管行政处罚案件案卷装订规范 规范的主要依据：《工商行政管理机关行政处罚程序规定》 一、封面 1、案件名称：当事人名称全称+违法行为表述+案； 2、行政处罚决定书文号：按下达的处罚决定书字号填写； 3、办案单位：填写办案机构名称全称； 4、归档时间：本案所有应该入卷材料齐全，装订完毕时间； 5、归档号：一般情况下，填写处罚决定书序号[或由作出处罚决定的工商局统一填写]。 二、正卷隔页 A4纸竖式居中“正卷”二字。 三、正卷材料 1、正卷目录表； 2、立案审批表； 3、行政处罚决定书[正稿]； 4、对当事人制发的其他法律文书：A、实施强制措施通知书[含财物清单]； B、询问通知书； C、解除行政强制措施通知书； D、先行处理物品通知书； E、分期缴纳罚款通知书； F、行政处罚听证告知书； G、行政处罚告知书； 5、送达回证：上述文书中，没有设置一体式送达回证的文书送达所填写的送达回证[送达处罚决定书、检验报告等]。 6、听证笔录； 7、证据材料：A、当事人或者其代理人询问笔录及其提供的与案情相关的陈述材料；B、当事人的主体资格证明材料[单位：企业法人营业执照、事业法人单位证书、前置审批证书，个人：公民身份证明、个体工商户营业执照等]；C、证据复制（提取）单[涉案行为或物品相关的进货单、销售记录、台帐、财务记录、图片等]；D证人证言材料[含证人身份材料]；E鉴定结论[含抽样取证记录]；F现场笔录和现场检查图片材料；G巡查笔录；H、责令改正通知书；I、催办通知书。[G、H、I作为证据则放于此] 8、财物处理单据：A、罚没款收据；B、物品处理记录[含销毁记录和图片]。 9、其他材料：A、涉嫌犯罪案件移送书；B、案件移送通知书；C、领取查封扣留财物收据；D、委托鉴定书；E、当事人提交的报告[分期缴纳罚款的报告、要求从轻处罚的报告等]；F、案件回访表。 四、副卷隔页 A4纸竖式居中“副卷”二字。 五、副卷材料 1、副卷目录表； 2、案件来源登记表[有案源实时报告登记表的附后]；
环境行政处罚办法 环境保护部令第8号 （2010年3月1日起施行） 《环境行政处罚办法》已由环境保护部2009年第三次部务会议于2009年12月30日修订通过。现将修订后的《环境行政处罚办法》公布，自2010年3月1日起施行。 1999年8月6日原国家环境保护总局发布的《环境保护行政处罚办法》同时废止。 环境保护部部长周生贤 二○一○年一月十九日主题词：环保法规行政处罚令 环境行政处罚办法 目录 第一章总则 第二章实施主体与管辖 第三章一般程序 第一节立案 第二节调查取证 第三节案件审查 第四节告知和听证 第五节处理决定 第四章简易程序 第五章执行 第六章结案和归档 第七章监督 第八章附则 第一章总则 第一条【立法目的】为规范环境行政处罚的实施，监督和保障环境保护主管部门依法行使职权，维护公共利益和社会秩序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规，制定本办法。 第二条【适用范围】公民、法人或者其他组织违反环境保护法律、法规或者规章规定，应当给予环境行政处罚的，应当依照《中华人民共和国行政处罚法》和本办法规定的程序实施。 第三条【罚教结合】实施环境行政处罚，坚持教育与处罚相结合，服务与管理相结合，引导和教育公民、法人或者其他组织自觉守法。 第四条【维护合法权益】实施环境行政处罚，应当依法维护公民、法人及其他组织的合法权益，保守相对人的有关技术秘密和商业秘密。
第五条【查处分离】实施环境行政处罚，实行调查取证与决定处罚分开、决定罚款与收缴罚款分离的规定。 第六条【规范自由裁量权】行使行政处罚自由裁量权必须符合立法目的，并综合考虑以下情节： （一）违法行为所造成的环境污染、生态破坏程度及社会影响； （二）当事人的过错程度； （三）违法行为的具体方式或者手段； （四）违法行为危害的具体对象； （五）当事人是初犯还是再犯； （六）当事人改正违法行为的态度和所采取的改正措施及效果。 同类违法行为的情节相同或者相似、社会危害程度相当的，行政处罚种类和幅度应当相当。 第七条【不予处罚情形】违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。 第八条【回避情形】有下列情形之一的，案件承办人员应当回避： （一）是本案当事人或者当事人近亲属的； （二）本人或者近亲属与本案有直接利害关系的； （三）法律、法规或者规章规定的其他回避情形。 符合回避条件的，案件承办人员应当自行回避，当事人也有权申请其回避。 第九条【法条适用规则】当事人的一个违法行为同时违反两个以上环境法律、法规或者规章条款，应当适用效力等级较高的法律、法规或者规章；效力等级相同的，可以适用处罚较重的条款。 第十条【处罚种类】根据法律、行政法规和部门规章，环境行政处罚的种类有： （一）警告； （二）罚款； （三）责令停产整顿； （四）责令停产、停业、关闭； （五）暂扣、吊销许可证或者其他具有许可性质的证件； （六）没收违法所得、没收非法财物； （七）行政拘留； （八）法律、行政法规设定的其他行政处罚种类。 第十一条【责令改正与连续违法认定】环境保护主管部门实施行政处罚时，应当及时作出责令当事人改正或者限期改正违法行为的行政命令。 责令改正期限届满，当事人未按要求改正，违法行为仍处于继续或者连续状态的，可以认定为新的环境违法行为。 第十二条【责令改正形式】根据环境保护法律、行政法规和部门规章，责令改正或者限期改正违法行为的行政命令的具体形式有： （一）责令停止建设；
广元市元坝区工商行政管理局关于规范行政处罚案卷立卷归档有关事项的通知 各工商所、队、股、室： 为进一步规范执法行为，加强对执法行为的监督，提升行政处罚案卷立卷归档水平，提高行政执法办案质量水平，依据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第七十七条、第七十八条的规定，根据具体办案流程和使用的法定文书种类，结合我局实际，现就有关事宜通知如下： 一、一般程序行政处罚案卷立卷装订要求 案卷应当一案一卷，证据材料比较多确需分卷装订的，案卷可分正卷、副卷。 （一）案卷一般应当按下列顺序装订： 1、行政处罚案件案卷封面； 2、卷内文书目录； 3、行政处罚决定书（正本及其草拟稿）； 4、重大复杂案件集体讨论记录； 5、行政处罚（听证）告知书（正本及其草拟稿，后附送达回证）； 6、涉嫌犯罪案件移送书（需要移送的情形）； 7、调查终结报告； 8、案件核审表； 9、立案审批表；
10、行政处罚决定审批表； 11、行政处罚有关事项审批表； 12、案件来源登记表（投诉、申诉、举报等案源材料）； 13、指定管辖通知书； 14、案件移送函； 15、现场笔录； 16、抽样取证记录； 17、委托鉴定书； 18、询问通知书； 19、协助调查函； 20、检查建议书； 21、证据证明单； 22、营业执照复印件（或抄件）； 23、当事人身份证（或户口薄）复印件（或抄件）； 24、行政处罚案件授权委托书； 25、询问（调查）笔录； 26、鉴定结论（包括鉴定结论通知的告知情况）； 27、被委托机关调查情况回复情况； 28、责令改正通知书； 29、先行处理物品通知书（后附财物清单）； 30、行政处罚听证通知书； 31、行政处罚听证授权委托书（后附送达回证）；
简易程序行政处罚文书材料的排列顺序： （1）卷宗封面；(2)卷内目录；(3)处罚决定书；(4)现场检查笔录、检验报告书、调查笔录等证据材料(按时间顺序排列)；(5)行政处罚结案报告；(6)罚款上缴收据复印件；(7)备考表；(8)卷底。 （2）一般程序行政处罚文书材料的排列顺序： （3）(1)卷宗封面；(2)卷内目录(3)处罚决定书(含没收物品凭证及清单)；(4)行政处罚审批表；(5)案件调查终结报告；(6)重大案体讨论记录；(7)案件合议记录；(8)举报登记表或案件移送书；(9)立案申请表；(10)现场检查笔录、检验报告书等证据材料(按时间顺序排列；(11)先行登记保存物品审批表；(12)先行登记保存物品通知书；(13)先行登记保存物品清单；(14)查封扣押物品审批表；(15)查封扣押物品通知书(包括已经或可能危害人体健康的证据)；(16)查封扣押物品清单；(17)行政处理通知书；(18)调查笔录等证据材料；(19)解除先行登记保存物品通知书；(20)解除查封扣押物品通知书；(21)行政处罚事先告知书(22)陈述申辩笔录(或者陈述申辩材料)；(23)送达回证；(24)没收物品处理审批表；(25)没收物品处理清单；(26)延期缴纳罚没款审批表(延期缴纳罚没款申请书)(27)行政处罚强制执行申请书(法院裁定书及相关执行文件)； (28)行政处罚结案报告；(29)罚没款上缴收据复印件；(30)备考表；(31)卷底。 行政处罚案卷装订顺序规范意见 一、案卷封面 二、案卷材料目录 (正卷、副卷)（正卷） 三、立案审批表（页码起始页） 四、行政处罚决定书 五、行政处罚告知书（听证告知书） 六、对当事人制发的其他法律文书（根据案情需要发给当事人的法律文书，以制发的日期为序） 1、询问通知书； 2、查封（扣押、扣留、封存）财物通知书及清单； 3、先行登记保存通知书； 4、解除强制措施通知书； 5、责令改正通知书； 6、提供证据材料通知书； 7、听证通知书等。 七、送达回证 1、行政处罚决定书送达回证； 2、行政处罚告知书（听证告知书）送达回证； 3、其他法律文书的送达回证（与其他法律文书对应）； 4、邮寄送达的邮寄送达回执； 5、公告送达的刊登公告的报纸或张贴的公告。 八、听证笔录 九、证据材料 1、立案前初步调查获取的证据；
关于印发《环境行政处罚案件办理程序暂行规定》的通知 环监发〔2009〕42号 环境监察局各处室： 《环境行政处罚案件办理程序暂行规定》已经2009年11月13日召开的环境监察局第九次局务会议审议通过,现予印发。请各处室遵照执行。 附件： 1.环境行政处罚案件办理程序暂行规定 2.环监局处罚案件办理流程图 二○○九年十一月二十四日 主题词：环保行政处罚办理程序通知 抄送：环境应急与事故调查中心、各督查中心，各省、自治区、直辖市、计划单列市环境监察机构。 环境保护部环境监察局 2009年11月24日印发
附件一： 环境行政处罚案件办理程序暂行规定第一条为规范环境保护部环境行政处罚案件（以下简称“处罚案件”，不含核与辐射行政处罚案件）的办理，依据《行政处罚法》、《环境保护行政处罚办法》、《环境保护部机关“三定”实施方案》和《环境保护部环境监察局工作规则》等规定，结合处罚工作实际，制定本程序规定。 第二条环境监察局办理处罚案件的内部工作程序，适用本规定。 第三条环境监察局行政执法处罚处（以下简称“处罚处”）负责组织处罚案件的办理。包括具体承担立案、审查、告知、听取陈述申辩、复核、结案工作，组织调查取证、听证、文书送达和处罚决定的执行监督工作。 环境监察局其他处（室）可以承担处罚案件的调查取证工作。 第四条环境监察局其他处（室）通过群众举报、执法检查等途径发现环境违法行为并认为环境保护部有权实施处罚的，将有关案件线索材料移送处罚处办理。 环境保护部各司（办）及应急调查中心、各督查中心等单位移送环境监察局并建议由环境保护部实施处罚的，经环境监察局领导批示后由处罚处办理。 地方环保部门移送环境保护部并建议由环境保护部实施处罚的，经环境监察局领导批示后由处罚处办理。 第五条处罚处指定两名工作人员具体承办处罚案件。
建设行政处罚文书格式文本 建设行政处罚文书格式文本目录 1 建设行政处罚案卷封面 2建设行政处罚案卷目录 3案件登记表 4案件受理登记表 5停工（核查）通知书 6责令改正通知书 7证据先行登记保存通知书 8 催告通知书 9案件移送单 10立案审批表 11现场检查笔录 12询问笔录-材料纸 13案件处理审批表 14行政处罚事先告知书（一）、（二） 15行政处罚不予听证通知书 16行政处罚听证通知书 17行政处罚听证公告 18行政处罚听证笔录 19行政处罚听证意见书 20陈述、申辩、听证情况处理审批表 21当场处罚决定书 22处罚决定书 23送达回证 24重大行政案件决定备案表 25行政处罚强制执行申请书 26延期（分期）缴纳罚款申请书 27延期（分期）缴纳罚款审批表 28延期（分期）缴纳罚款通知书 29复工通知书 30责令支付行政代履行费用通知书 31案件结案审批表 32行政处罚案件卷宗 33卷内文件目录 34立卷、验卷情况记载 35单位营业执照（事业单位法人证书） 36自然人身份证复印件 37法定代表人证明 38法定代表人身份证复印件 39授权委托书 40被委托人身份证复印件 41有关单位审批材料 42视听资料证据 43采取（解除）强制措施审批表 44暂扣物品（工具）决定书 45暂扣物品（工具）发还通知书 46被暂扣物品（工具）发还清单 47没收设施（物品）决定书 48收缴物品通知书 49催缴通知书 50违法（章）处理通知书 51关于对违法建设实施强制拆除的请示 52违法建设调查情况统计表 53依法强制拆除违法建设的通告 54限期拆除通知书 55强制拆除决定书
案件登记表
行政执法案卷标准及存在的问题 一个具体的行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体的公正性、程序的正当性和文书的规范性。 一、执法的实体公正性 法的公正性，是法本身的属性，也是法的首要价值所在。 执法者做出一个具体行政行为，要实现实体的公正性需做到以下四点： （一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法的前提条件。作为具体行政行为的主体应具备行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公告；履行执法职责的人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，另外还要求对具体行为针对的行政管理相对人也确认准确。 （二）事实清楚，证据确凿。这是执法行为的重中之重，也是困扰很多执法人员的难题。 （三）依据正确。行政执法行为必须有明确的法律依据，依据必须适用正确。 （四）内容适当。根据行政法的基本原理，具体行政行为不仅要求内容合法，而且要求内容适当，内容适当因各种行为的性质不同而有差异。 二、执法的程序正当性 程序的正当性要求具体行政行为符合行政法律、法规关于程序的规定。 （一）立案程序。立案就是根据案件的具体情况，决定是不是由我们来管辖的一个环节。案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情况据实填写，同时附有相关材料（现场笔录、举报记录、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告等）。 （二）取证程序。调查取证程序尤其重要。具体行为中，执法人员应当全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，依法进行检查。执法人员不得少于两人。办案人员调查取证时，应当表明身份，出示行政执法证件，告知其有申请办案人员回避的权利。 在取证程序里，制作询问笔录很常用的方式，在制作中，应注意以下问题： 1、笔录中明确记载表明身份，出示行政执法证件，告知权利等内容。
河北省环境行政处罚文书制作指南 （试行） 河北省环境保护厅 2017年7月
说明 1.为贯彻落实《中华人民共和国环境保护法》及其配套规定，规范环境保护主管部门行政处罚、行政强制、犯罪案件移交移送等工作，依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》以及《环境保护行政处罚办法》等有关法律、法规和规章的规定，制定本《指南》。 2.本《指南》附件40个表格样式，用于各地环境保护主管部门行政处罚案件办理、行政强制移交和执行、涉嫌环境犯罪案件移交移送等文书制作。 3.本《指南》已经省政府法制办公室合法性审查，各地环境保护主管部门应当协调当地政府法制机构，结合实际，遵照执行。 4.本《指南》解释权归河北省环境保护厅。
目录 1.×××环境保护厅（局）立案审批表 (1) 2.×××环境保护厅（局）销案审批表 (3) 3.×××环境保护厅（局）现场检查（勘察）笔录 (5) 4.×××环境保护厅（局）调查询问笔录 (7) 5.×××环境保护厅（局）采样取证登记单 (9) 6.现场照片（图片、影像资料）证据 (11) 7.×××环境保护厅（局）先行登记保存证据通知书 (13) 8.×××环境保护厅（局）解除先行登记保存证据通知书 (15) 9.×××环境保护厅（局）案件处理内部审批表（通用） (17) 10.×××环境保护厅（局）责令改正违法行为决定书 (19) 11.×××环境保护厅（局）行政处罚案件调查报告 (21) 12.×××环境保护厅（局）行政处罚事先告知书 (23) 13.×××环境保护厅（局）行政处罚听证告知书 (25) 14.×××环境保护厅（局）听证通知书 (27) 15.×××环境保护厅（局）听证笔录 (29) 16.×××环境保护厅（局）听证报告 (31) 17.×××环境保护厅（局）案件集体讨论笔录 (33) 18.×××环境保护厅（局）行政处罚决定书 (35) 19.×××环境保护厅（局）送达回证 (37) 20.×××环境保护厅（局）同意分期（延期）缴纳罚款通知书 (39) 21.×××环境保护厅（局）后督查报告 (41) 22.×××环境保护厅（局）行政处罚案件结案审批表 (43) 23.×××环境保护厅（局）当场行政处罚决定书 (45) — 1 —
行政执法案卷制作规范 第一条为加强与规范城市管理行政执法案卷管理,进一步促进依法行政,根据《中华人民共与国档案法》、《江苏省档案管理条例》、《江苏省依法行政考核办法》与《江苏省城市管理行政执法规范(试行)》等法律、法规的规范,结合工作实际,制定本规范。 第二条本规范所称行政执法案卷,就是指行政执法活动中形成的、具有查考利用的、能反映案件真实情况、体现整个行政执法过程、有保存价值的各种文字、图表、声像、证物等不同形式的历史记录,包括行政执法过程中制作并使用的文书与所取得的证据载体材料,以及产生的其她具有法律效力或者法律定义的材料。 第三条城市管理行政执法机关具体办理行政执法事项的机关处(科、室)与执法机构,均应按本规范做好行政执法案卷管理工作。行政执法案卷管理绩效列入行政执法责任制、依法行政考核、法制工作考核、本单位综合绩效考核内容。 第四条行政执法案件承办人在受理案件后,应当收集本案的各种文书及证据材料。案件办结后,应核查案件材料就是否齐全完整,发现缺漏与法律手续不完备的,及时补齐或在法律允许范围内进行补救,以确保案 卷材料的完整性、规范性。 第五条案卷文书材料一般应使用计算机打印的文书原件,尺寸规格为A4型纸;不能使用文书原件的可使用与原件核对无误的A4型纸张复印件,并注明出处及加盖文书原件保管单位公章。文书材料确需手工填写的,不得使用不耐久字迹材料书写,应使用黑色、蓝黑色墨水或墨汁书写,字体工整、清晰。文书材料有涂改的应更换修正后的文书原件,不能更换的应由相关人员在涂改处加盖印章或按手印。 第六条行政执法案卷立卷归档,一般按年度编号,一案一卷一号,区分行政许可、行政处罚、行政复议、违纪处理等不同类别。案卷材料较多的可分为正卷、副卷,结论性材料归入正卷,依据性材料归入副卷;涉及国家机密、商业秘密、个人隐私等不宜公开的文书材料,应归入副卷保存。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。 第七条案卷文书材料编目顺序,应体现行政执法程序,其排序的原则: 1、密不可分的材料依顺序排列在一起; 2、文件材料在前、证据材料在后;批复在前、请示在后;正件在前、附件在后; 3、结论性材料在前,案件(许可)办理的客观进程形成的案件材料按自然顺序排列在后。 第八条行政许可案卷材料装订顺序为:案卷封面,卷宗材料目录,行政许可文件、决定及送达回证,行政许可申请材料,申请材料接收凭证,受理或不予受理书面凭证及回证,审查材料,听证材料,延期办理文书,行政许可事项收费收据,其她应归档的文件材料,备考表,案卷封底。 第九条一般程序处罚案卷材料装订顺序:案卷封面,卷宗材料目录,行政处罚决定及送达回证,上级部门 交办或其她部门移送或群众举报案件的材料,立案审批表,调查笔录,现场笔录、登记保存决定书、涉案物品清单,行政处罚告知书及送达回证,陈述申辩笔录,听证材料,解除登记保存决定书,案件讨论记录,强制执行申请书,涉案物品处理记录、处理凭证、罚没款收据,其她应归档的文书材料,结案报告表,备考表,案卷封底。简易程序处罚案卷材料装订顺序为:目录,当场行政处罚决定书,送达回执,罚款收据报查联,按时间先后排 序的调查取证相关材料。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。 第十条行政复议案卷的装订按照《江苏省人民政府法制办公室、江苏省档案局关于印发(江苏省行政复议档案管理办法)的通知》(苏府法［2003］79号)要求整理、装订。 第十一条行政执法违纪行为处理案卷的装订,参照行政处罚案卷材料装订顺序进行。 第十二条案卷文书材料整理、装订应注意下列事项: (一)破损、字迹模糊或容易褪色的文书材料应托裱或复印,复印件应置于原件前面; (二)大于A4型标准规格的纸张应折叠,小于A4型标准规格的纸张应托裱; (三)案卷装订不得压住字迹或画面; (四)需要附卷保存的信封,要打开展平加贴衬纸,邮票不得撕揭;
行政执法案卷标准及存在的问题
行政执法案卷标准及存在的问题
行政执法案卷标准及存在的问题 一个具体的行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体的公正性、程序的正当性和文书的规范性。 一、执法的实体公正性 法的公正性，是法本身的属性，也是法的首要价值所在。 执法者做出一个具体行政行为，要实现实体的公正性需做到以下四点： （一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法的前提条件。作为具体行政行为的主体应具备行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公告；履行执法职责的人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，另外还要求对具体行为针对的行政管理相对人也确认准确。 （二）事实清楚，证据确凿。这是执法行为的重中之重，也是困扰很多执法人员的难题。 （三）依据正确。行政执法行为必须有明确的法律依据，依据必须适用正确。 （四）内容适当。根据行政法的基本原理，具体行政行为不仅要求内容合法，而且要求内容适当，内容适当因各种行为的性质不同而有差异。 二、执法的程序正当性 程序的正当性要求具体行政行为符合行政法律、法规关于程序的规定。 （一）立案程序。立案就是根据案件的具体情况，决定是不是由我们来管辖的一个环节。案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情况据实填写，同时附有相关材料（现场笔录、举报记录、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告等）。 （二）取证程序。调查取证程序尤其重要。具体行为中，执法人员应当全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，依法进行检查。执法人员不得少于两人。办案人员调查取证时，应当表明身份，出示行政执法证件，告知其有申请办案人员回避的权利。 在取证程序里，制作询问笔录很常用的方式，在制作中，应注意以下问题： 1、笔录中明确记载表明身份，出示行政执法证件，告知权利等内容。
行政执法案卷制作规范 第一条为加强和规范城市管理行政执法案卷管理，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国档案法》、《江苏省档案管理条例》、《江苏省依法行政考核办法》和《江苏省城市管理行政执法规范（试行）》等法律、法规的规范，结合工作实际，制定本规范。 第二条本规范所称行政执法案卷，是指行政执法活动中形成的、具有查考利用的、能反映案件真实情况、体现整个行政执法过程、有保存价值的各种文字、图表、声像、证物等不同形式的历史记录，包括行政执法过程中制作并使用的文书和所取得的证据载体材料，以及产生的其他具有法律效力或者法律定义的材料。 第三条城市管理行政执法机关具体办理行政执法事项的机关处（科、室）和执法机构，均应按本规范做好行政执法案卷管理工作。行政执法案卷管理绩效列入行政执法责任制、依法行政考核、法制工作考核、本单位综合绩效考核内容。 第四条行政执法案件承办人在受理案件后，应当收集本案的各种文书及证据材料。案件办结后，应核查案件材料是否齐全完整，发现缺漏和法律手续不完备的，及时补齐或在法律允许范围内进行补救，以确保案卷材料的完整性、规范性。 第五条案卷文书材料一般应使用计算机打印的文书原件，尺寸规格为A4型纸；不能使用文书原件的可使用与原件核对无误的 A4型纸张复印件，并注明出处及加盖文书原件保管单位公章。文书材料确需手工填写的，不得使用不耐久字迹材料书写，应使用黑色、蓝黑色墨水或墨汁书写，字体工整、清晰。文书材料有涂改的应更换修正后的文书原件，不能更换的应由相关人员在涂改处加盖印章或按手印。 第六条行政执法案卷立卷归档，一般按年度编号，一案一卷一号，区分行政许可、行政处罚、行政复议、违纪处理等不同类别。案卷材料较多的可分为正卷、副卷，结论性材料归入正卷，依据性材料归入副卷；涉及国家机密、商业秘密、个人隐私等不宜公开的文书材料，应归入副卷保存。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。 第七条案卷文书材料编目顺序，应体现行政执法程序，其排序的原则： 1、密不可分的材料依顺序排列在一起； 2、文件材料在前、证据材料在后；批复在前、请示在后；正件在前、附件在后； 3、结论性材料在前，案件（许可）办理的客观进程形成的案件材料按自然顺序排列在后。 第八条行政许可案卷材料装订顺序为：案卷封面，卷宗材料目录，行政许可文件、决定及送达回证，行政许可申请材料，申请材料接收凭证，受理或不予受理书面凭证及回证，审查材料，听证材料，延期办理文书，行政许可事项收费收据，其他应归档的文件材料，备考表，案卷封底。 第九条一般程序处罚案卷材料装订顺序：案卷封面，卷宗材料目录，行政处罚决定及送达回证，上级部门交办或其他部门移送或群众举报案件的材料，立案审批表，调查笔录，现场笔录、登记保存决定书、涉案物品清单，行政处罚告知书及送达回证，陈述申辩笔录，听证材料，解除登记保存决定书，案件讨论记录，强制执行申请书，涉案物品处理记录、处理凭证、罚没款收据，其他应归档的文书材料，结案报告表，备考表，案卷封底。 简易程序处罚案卷材料装订顺序为：目录，当场行政处罚决定书，送达回执，罚款收据报查联，按时间先后排序的调查取证相关材料。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。 第十条行政复议案卷的装订按照《江苏省人民政府法制办公室、江苏省档案局关于印发（江苏省行政复议档案管理办法）的通知》（苏府法［2003］79号）要求整理、装订。 第十一条行政执法违纪行为处理案卷的装订，参照行政处罚案卷材料装订顺序进行。 第十二条案卷文书材料整理、装订应注意下列事项： （一）破损、字迹模糊或容易褪色的文书材料应托裱或复印，复印件应置于原件前面； （二）大于A4型标准规格的纸张应折叠，小于A4型标准规格的纸张应托裱； （三）案卷装订不得压住字迹或画面； （四）需要附卷保存的信封，要打开展平加贴衬纸,邮票不得撕揭； （五）文书材料上的金属物必须剔除，以防锈蚀。 第十三条卷内文书材料除空白页外，凡载有文字、图表的正反面均一页编一号，依次用3位阿拉伯数字逐页编写页码，页码应标注在每页材料正面的右上角、背面的左上角，照片、图表正面难以编码的，可编在背面左上角。封面、卷内目录、封底不编页码。第十四条编码可用页码机戳盖或用钢笔书写，书写材质按第五条规范。 第十五条案卷采用三孔一线左侧装订，长度160毫米左右为宜，并在卷底装订线结扣处粘贴封志。 第十六条填写卷内文件目录，文件目录通常采用表格式，表格分为顺序号、题名、页号三列。顺序号即卷内文件的序号，以文件为单位，一份文件编一个号；题名即文件的标题，是卷内文件目录主要部分；页号即卷内文件所在之页的页码，填写每份文件的起始页码。如第一份文件有10页，填写“1”；第二份文件就填写“11”。
行政处罚案卷装订顺序规范 一、案卷封面 1、案件名称：当事人全称+违法行为表述+案 2、行政处罚决定书文号 3、办案单位：填写办案机构名称全称 4、归档时间：装订完毕时间 5、归档号：不需办案单位填写，由市局档案室统一编写。 二、案卷材料目录(正卷、副卷) （正卷隔页：A4纸竖式居中“正卷”二字） 三、立案审批表（页码起始页） 四、行政处罚决定书 五、行政处罚告知书（听证告知书） 六、对当事人制发的其他法律文书（根据案情需要发给当事人的法律文书，以制发的日期为序） 1、询问通知书； 2、查封（扣押、扣留、封存）财物通知书及清单； 3、先行登记保存通知书； 4、解除强制措施通知书； 5、责令改正通知书； 6、提供证据材料通知书； 7、听证通知书等。 七、送达回证 1、行政处罚决定书送达回证； 2、行政处罚告知书（听证告知书）送达回证； 3、其他法律文书的送达回证（与其他法律文书对应）； 4、邮寄送达的邮寄送达回执； 5、公告送达的刊登公告的报纸或张贴的公告。 八、听证笔录 九、证据材料 1、立案前初步调查获取的证据； 2、现场检查笔录； 3、调查询问笔录一（当事人、法定代表人或其代理人的笔录，同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列）、被询问人的身份证明材料（包括被询问人的身份证复印件、授权委托书、委托人的身份证复印件）；
4、调查询问笔录二（其他被调查询问人的笔录，同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列）、被询问人的身份证明材料； 5、调查询问笔录三（其他被调查询问人的笔录，同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列）、被询问人的身份证明材料； 6、当事人陈述； 7、证人证言； 8、营业执照复印件等主体证明材料； 9、鉴定结论（包括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等）； 10、有关书证（包括帐册复印件、原始凭证及图片、合同、协议、票据复印件等）； 11、有关物证（包括实物、现场照片、实物照片等）； 12、视听资料、计算机数据（包括制作人、证明对象、证明内容等说明）； 13、勘验笔录； 14、其他证据材料（与案件定性有关联，具有证明力的其他证据材料）。 十、财物处理单据 1、转退还财物清单、当事人收回财物收据； 2、没收物品的处理记录（统一入库的，附入库单；销毁的，销毁记录及照片；拍卖或变卖的，按规定保存相应手续材料）。 十一、其他有关材料 1、罚没款收据复印件（包括没收物品变价款收据）； 2、移送（交）通知 3、当事人提交的申请报告 4、案件回访表及案件处理中，形成的应该归档并可以公开的其他材料 （副卷隔页：A4纸竖式居中“副卷”二字） 一、案源材料（检举材料、申诉材料、控告材料、监督检查报告、上级机关交办或者有关部门移送的材料）； 二、案件调查终结报告 三、各类审批表 1、有关事项审批表（包括暂扣、封存、解封、延长暂扣、先行处理、先行登记保存证据等） 2、行政处罚建议书 3、行政处罚决定审批表 四、核审意见 1、法制部门案件核审表； 五、听证报告 六、其他材料 1、集体审议会议记录复印件； 2、处罚决定书发文草稿；