林业工程管理的理论、实践与思考
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林业工程监理基本理论与实务操作
一、工程监理基本背景
（一）工程监理是国际惯例
继20世纪80年代以来，工程监理制度在国际上发展迅速，西方发达国家工程监理制度法制化水平日臻完善，形成了业主、承建商和监理工程师三足鼎立的工程管理格局。与我国的工程监理制度所不同的是，国外的工程监理是监理工程师直接受业主委托进行监理，而我国则是监理单位受业主委托开展工程监理。
（二）我国工程监理制度引自西方发达国家
1978年我国实行改革开放的基本国策，促进了外资引进。特别是世界银行贷款，在项目引进和实施过程中，国际金融组织按照国际惯例进行项目管理，极大地催生了我国工程监理制度的产生。我国最早引进工程监理的工程是1982年招标、1984年开工建设的云南鲁布革水电工程，紧接着是1986年开工的西安至三原高速公路建设工程。
（三）我国工程监理发端于建设领域
上世纪80年代，国家在工程建设领域大力推行招标承包制，由于管理手段跟不上，工程质量问题严重。据有关资料记载当时全国平均每4天就有倒塌一栋楼房。为此，我国把工程监理作为工程管理的重头戏推到了议事日程。1988
2 年组建建设部，并在该部设定了“建设监理司”。1989年，建设部发布《建设监理试行规定》，这是我国首个监理法规文件。1993年，中国建设监理协会成立，标志着我国建设监理行业管理初步形成。1997年初，《中华人民共和国建筑法》颁布，以法律形式确立了工程监理制度。
（四）建设工程监理有序规范
建设工程管理经过长期教学实践和研究，形成了具有中国特色的工程管理体系，也成为我国工程监理的龙头老大。
1.法规体系完善。建设监理现有法律有《建筑法》、《合同法》、《招标投标法》三部，有行政法规《建设工程质量管理条例》等五部，有部门规章《注册监理工程师管理规定》（建设部令第147号）、《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号）等七部。
2.标准规范完善。有《建设工程监理规范》（GB50319-2000）及条文说明，有规范性文件《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）、《建设工程委托监理合同（示范文本）》（GF-2000-0202）。
二、工程监理基础理论
从本质上讲，作为工程监理的基础理论是不分部门和行业，无论是建设工程监理，还是交通、水利、林业工程监理，其基本理论应该是同根同宗的。
（一）工程监理概念和主要特点
1.概念
（1）监理 监理是指有关执行者根据一定的行为准则，
3 对某些行为进行监督管理，使这些行为符合准则要求，并协助行为主体实现其行为目的。
理解要点：
1)监理是工程管理学概念。工程管理是我国20世纪80年代兴起的一个新型学科。因此，在早期版的现代汉语甚至辞海中甚至是没有监理这个概念的。我国的监理理论是从国外的工程项目管理学中延伸而来的，监理所依据的理论基础和方法来自工程项目管理学的要求。
2)监理的核心就是监督管理，但这种监督管理是有附加条件的，这些条件是：依据行为准则进行监督管理；对某些行为进行监督管理；协助行为主体进行监督管理。
(2）工程监理：是指具有相应资质的监理企业，接受建设单位委托，承担项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督控制的专业化服务活动。
2.主要特点
第一，监理的推广性：所谓推广，就是限于条件，还不要求普遍做到。无论是建筑工程，还是林业工程，国家推行工程监理制度。国家林业局颁布的《造林质量管理暂行办法》、《林业生态工程建设监理暂行办法》、《退耕还林工程建设监理暂行规定》等政策性文件，明确提出推行造林工程项目监理制，国家单项投资50万元以上的造林工程项目，逐步聘请有造林监理资质的单位，对承建单位的造林施工质量进行全过程监理，确保按作业设计进行施工和每个造林环节的施工质量符合设计要求。
4 第二，监理的委托性：实行监理的工程，由建设单位委托具有相应资质条件的监理单位实施监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。
第三，监理的代表性：监理企业代表建设单位行使职权。工程监理应当依据法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和资金使用等方面，代表建设单位实施监督。
第四，监理的权力性：是指工程监理员具有的权力。工程监理人员认为工程施工不符合设计要求、技术标准和合同约定的，有权要求施工企业改正；工程监理人员发现工程设计不符合工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位，要求设计单位改正。
第五，监理的关联性：是指工程监理企业和建设、施工单位之间的合作关系。实施工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理内容及监理权限，书面通知被监理的施工企业。
第六，监理的限制性：是指监理单位的资质限制。工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。
第七，监理的公正性：是指监理企业不能损害建设和施工双方的利益。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务；工程监理单位与工程承包单位以及建设材料和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系；工程监理单位不得转让工程监理任务。
5 第八，监理的赔偿性：工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失，应当承担相应赔偿责任；工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。
第九，监理的现场性：工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和（专业）监理工程师进驻施工现场，采用旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。
第十，监理的责任性：是指未经监理工程师签字，施工单位不得进入下一道工序进行施工；未经总监理工程师签字，建设单位不得拨付工程款，不得进行竣工验收。
第十一，监理的强制性：强制监理在建筑工程中是以行政法规的形式要求的，主要体现在《建设工程质量管理条例》上。该《条例》规定，国家重点建设工程、大中型公用事业工程、成片开发建设的住宅小区、利用外国贷款或者国际组织贷款、援助资金建设的工程以及国家规定必须实行监理的其他工程（包括生态环境保护工程），必须实行监理制。
（二）工程监理的业务范围
理论上讲，工程监理的业务范围包括五个方面：
1.工程项目前期可行性研究。这类监理可称为投资决策阶段监理。
2.规划设计监理。这类监理主要是组织编制工程设计。
3. 招标投标监理。这类监理主要是协助项目法人组织施
6 工招标投标。
4.施工阶段监理。这类监理主要是依据施工合同，进行投资、质量和进度控制。
5.保修期监理。这类监理主要是对工程竣工及施工管护的监理。
在上述五大监理业务中，目前开展的主要是施工阶段监理，其它监理限于条件和可能，主要是由各级政府或业主代理监理等。如决策阶段由各级政府发改委进行，规划设计、工程招标和保修期监理由项目法人组织进行。这种情况，随着我国政府职能的转变和市场经济机制的逐步推进，将逐步得到改进。
（三）工程监理的主要任务
工程监理有六大任务。分别是投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理和综合协调。
1. 投资控制
（1）投资和投资控制概念
投资：一般指工程建设的全部费用，包括静态投资和动态投资两部分。静态投资指设备购置安装、管理费、勘察设计等；动态投资为工程建设期利息、税费、汇率等。
投资控制：指在投资决策阶段、设计阶段、发包阶段、施工阶段以及竣工阶段，把实际投资控制在批准的投资限额以内，确保投资目标实现的管理机制。
（2）投资控制的重点和主要阶段
投资控制的重点在项目施工前的投资决策和设计阶段，
7 当项目做出决策后，投资控制的关键在于设计。推测算，设计费一般在工程投资的1%以下，但这个1%决定着工程投资的99%。
投资控制的主要阶段为设计阶段投资控制、招标阶段投资控制、施工阶段投资控制。
（3）招标阶段投资控制
正确设计标底价格。《招标投标法》第22条第二款规定：“招标人设有标底的，标底必须保密”这说明，标底价格是招标人事先确定的预期价格，招标人以此作为衡量投标价格的尺度，也是投标人控制投资的一种手段。标底价格由成本、利润和税金构成，一般应控制在批准的总概算及投资包干内。
科学编制招标控制价。尽管法律规定标底必须保密，但为避免哄抬标价，必须编制招标控制价。所谓招标控制价，是招标人根据有关规定，设计施工图计算依据的最高工程造价。如果招标控制价超过工程概算，必须报原概算部门审核。
掌握投标报价策略。投标报价是承包工程的一个决定性环节，也是工程投标的核心。报价过高难以中标，报价过低利润太低。常见的投标报价策略有不平衡报价、多方案报价、突然降价三种。
（4）施工阶段投资控制
明确施工阶段投资控制的基本原理。把投资计划作为控制目标，在施工过程中定期将实际投值和目标投资进行比较，在比较中找出二者之间的偏差，采取措施，确保投资目
8 标实现。
用好施工阶段投资控制主要手段。①编制资金使用计划。主要有三种形式：一是按投资构成编制资金使用计划；二是按子项目编制资金使用计划；三是按实际进度编制资金使用计划。②认真开展工程计量。项目监理机构经过计量确定的工程量是业主向承包商支付工程款的凭证，也是约束承包商认真履行合同义务的重要手段。对于不合理的工程，监理工程师可以拒绝计量。只有按时计量，监理人才能及时掌握工程进展情况。
规范工程变更程序。①对由于设计缺陷的工程变更，应编制设计变更文件。②对建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师审查，审查同意后，由建设单位提交原设计单位编制设计变更文件。③项目监理机构应收集工程变更资料。④总监理工程师应对工程变更费用和工期做出评估，并同承包单位、建设单位进行协调。⑤总监理工程师签发工程变更单。⑥项目监理机构根据工程变更单监督承包单位实施。
高度重视工程结算。①掌握工程价款的两种结算方式：一是按月结算与支付。这种办法实行按月支付进度款，竣工后结算。二是分段结算与支付。即当年开工，当年不能竣工的工程，按照工程进度，划分不同阶段，支付工程进度款。②严格审核竣工结算。竣工结算是承包方按照合同约定全部完成工程之后，由其预算部门编制的向发包单位做出的最终工程价款。这是和竣工决算不同。二者的最大区别在于，工
9 程竣工决算由业主财务部门编制，竣工结算由承包方编制。监理机构审核竣工结算，要把握以下六个要点：一是核对合同条款，二是检查隐蔽工程验收记录，三是落实设计变更管理，四是核实工程数量，五是执行定额单价，六是防止各种计算误差。
2. 质量控制
（1）质量和工程质量概念及特征
质量的标准定义：一组固有特性满足要求的程度。
1）质量的含义极其广泛，不仅指产品质量，也指某项活动或多项工作的质量，亦或为管理质量。
2）“特性”是多方面的，既可为固有，亦可赋予；既可定性，亦可定量。
3）“满足要求”是多样的，既可以是满足规定的，也可以是满足隐含的，还可以是必须履行的。
4）“程度”是质量好坏的标志。
工程质量：工程满足业主需要，符合国家法律、法规、满足技术标准、设计文件及合同规定的特性的综合。
工程质量有六个方面的特性：即适用性、耐久性、安全性、可靠性、经济性、与环境的协调性。
