武威市工商局廉政风险防范管理示意图

结案Leabharlann 风险点决定 送达1．审查不严或利益关系，对程序 不 合法 、定 性 不准 确 、拟 处罚 意 见 不 合理 的 予 以 审批 ； 2．因利益关系，对故意改变行政 处 罚性 质 、种 类、幅 度 及 违法 不 处 罚 的处 罚 决 定 予以 默 认 。
风险点
执行
对已作 出处罚 决定 的案件 不 执行 、不 及 时执 行或 变通 。
1.严格 规范行 政行为 ，出现 问题严格 追究 责 任 。2 . 实 行 主 办 人 和 协 办 人 制 度 ， 案 件 调 查 取 证必须由二名以上执法人员共同实施。[详见 1. 《 中华 人 民 共 和国 行 政 处罚 法 》 2.《民用爆炸物品生产许可实施办法》(2006 年 9 月 1 日国防科工委令第 17 号) 第四条、第十 八 条]
经信委廉政风险点及防范措施示意图
权力名称：对未获得安全生产许可证擅自组织民用爆炸物品生产行为的处罚 责任处室：民爆器材管理处
流程图
立案 风险点
表现形式
1．擅自 处理 案 源，瞒案 不 报； 2．应 立 案不 立案 。
防范措施
1. 强 化 检查 制 度，对 存 在 问题 的 责 任 人严 格 追 究责任。2.加强检查追究责任。 [详见《民用爆 炸物品生产许可实施办法》(2006 年 9 月 1 日国 防科工委令第 17 号) 第四条、第十八条]
风险点
调查 审查 风险点 告知
1．不履行立案程序，便开始调查 取 证。 2．因利益关系，故意销毁证据、 隐 瞒事 实 、避 重就 轻 ，致 使违 法 行 为 轻微 或 构 不 成违 法 。 3． 擅 自 销案 。
1．因利益关系，故意改变行政处 罚 性质 、种 类 、幅 度 ，对 违法 不 处 罚； 2．对不符合法定的不予处罚的案 件 ，决 定 不 予 处罚 。

某市工商局部门负责人岗位廉政风险点防范管理承诺书单位办公室职务职务办公室副主任政治面貌中共党员1负责公务车辆调度管理
某市工商局部门负责人
岗位廉政风险点防范管理承诺书
单位
办公室
职务
职务
办公室副主任
政治面貌
中共党员
主
要
职
责
1、负责公务车辆调度管理；
2、负责机关后勤工作；
3、负责领导交办的其它工作。
岗
位
风
险
点
1、存在利用办公室副主任的身份接受他人宴请、财物贿赂的风险。
2、在车辆调度、管理及后勤工作中，存在接受商家贿赂的风险。
防
范
措
施
1、加强个人修养，决不利用副主任身份接受他人宴请、财物贿赂。坚决做到吃请不到，送礼不要。
2、在车调度、管理及后勤工作中，严格执行相关制度，严格接受监督。
本人
意见
本人承诺：保证不发生上述风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签名）：
年月日
主管领导
审核意见
主管领导（签名）：
年月日
备注：承诺书一式三份，一份公示，一份自存，一份报市局存档。

岳阳市工商行政管理系统廉政风险点 防范管理实施指南
注册登记廉政风险点防范管理指南 企业监管廉政风险点防范管理指南 企业年检廉政风险点防范管理指南 执法办案廉政风险点防范管理指南 人事管理廉政风险点防范管理指南 财务基建廉政风险点防范管理指南 公物采购廉政风险点防范管理指南 公务接待廉政风险点防范管理指南 公务车辆廉政风险点防范管理指南
ppt课件
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人事管理廉政风险点防范管理指南
责任科室 主要职能 业务流程 风险形式 防范措施 责任落实
ppt课件
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人事管理廉政风险点防范管理指南
责任科室 人事教育科、监察室
ppt课件
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人事管理廉政风险点防范管理指南
主要职能 负责市局机关人员安排、工资福利等管理工作； 负责市局机关公务员年度考核，调整配备、选拔培养 后备干部等工作； 负责人事统计管理和人事档案有关 工作；负责基层建设和基层管理工作；建立各项管理 制度，并组织检查考核和评比工作；负责教育培训工 作，制定教育培训计划，并认真组织实施。
责任科室 主要职能 业务流程 风险内容 防范措施 责任落实
ppt课件
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企业监管廉政风险点防范管理指南
责任科室 企业和个体私营经济监管科
ppt课件
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企业监管廉政风险点防范管理指南
主要职能 调查研究个体工商户、企业发展与管理情况，拟订监 督管理的具体措施、办法；指导个体工商户、企业、农 民专业合作社的服务、登记注册与监督管理工作；组织 指导企业信用分类管理工作；查处取缔无照经营等。
年检验照通过
年检验照 不予以通 过 风险点 ⑥
退回
发照
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企业年检廉政风险点防范管理指南
风险形式及等级

廉政风险防范流程图---财务管理（自动化学院）关键环节风险描述防控措施编制预算支出审批报销预算执行不严格按照预算执行程序和规章制度办事，不严格执行已经批准下达的预算，擅自改变和调整预算指标。

严格按照预算执行程序和规章制度执行预算，专项资金，专款专用，不相互抵占挪用经费，在确实需要调整预算时严格执行学校预算调整的不严格按照报销程序和报销制度办理报销事宜；使用假发票假单据报销；违反规严格执行学校有关报销制度和规定，严格执行报销程序，发生经济业务时，经办人要注意发票的真假鉴别，购实物报销时要有经手人、验收不严格按照工作程序和规章制度进行支出审批；超越严格按照工作程序和规章制度对支出进行审批，完善学院支出审批程序，负责人严不严格按照工作程序和规章制度编制预算。

严格按照工作程序和规章制度编制预算，严格执行预算审批制度和程序，预算须经廉政风险防范流程图---物资采购及管理（自动化学院）关键环节风险描述防控措施采购设备的申报与论证采购验收、入库使用管理不按照规定专人使用管理、违规借出、非正常强调严格遵守使用规定，明确责任，专人管理，配未入库报销、采购不符合标准，产品数量指标严格按照入库规定，配合资产处和财务处入库报规避政府公开招标要求，将应招标设备转变为非招标设备；招标时严格按照计划批复、按照规定执行，严格按照招标不进行前期充分调研，对设备生产厂家调研不要求提供详细设备购置调研报告，严格执行评审廉政风险防范流程图---科研经费项目管理（自动化学院）关键环节风险描述防控措施项目申报项目评审经费使用项目实施执行项目考核指标不严格、弄虚作假、验收托严格执行项目考核指标，规范执行和验收程序；科科研经费使用不规范，将经费转入非合作单位或个人账户，弄虚作假、完善审批手续、明确审批依据、严格预算管理、执行；加强对科研经费的审不按规定进行评审，个人或少数人决定评审推严格、规范评审程序，教委科研项目必须通过院学术委员会评审表决决通知发布不及时，小范围内通知；申报的项目严格执行信息发布制度，及时在办公网上发布，严廉政风险防范流程图---研究生招生（自动化学院）关键环节风险描述防控措施专业课命题专业课试卷阅卷招生复试招生录取不严格按照招生录取程序和规章制度办事，在招生录取工作中不能按客观标准录取考生，降低标准录取亲友熟人，严格执行招生录取工作规章制度和程序，严格执行工作纪律和保密制度，严格执行招生录取工作人员回避制度；招生小组不严格按照招生复试程序和规章制度办事，在招生复试中不能客观准确的评判成绩，面试记严格执行招生复试工作规章制度和程序，严格执行工作纪律和保密制度，严格执行复试面试、复试不严格按照阅卷程序和规章制度办事，在专业试卷阅卷中不能客观准严格执行阅卷工作规章制度和程序，严格执行工作纪律和保密制度，严格不严格按照命题程序和规章制度办事；向亲友严格执行命题规章制度和程序，严格执行工作纪律和保密制度，严格执行廉政风险防范流程图---奖助学金发放（自动化学院）关键环节风险描述防控措施本人申请条件审核学院评定公示学生对公式的关注度不利用网络平台加大公式年级名额比例分配不当；不公平评定。