固原市工商局廉政风险点主要表现、防范措施一览表(一)
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固原市工商局廉政风险点主要表现、防范措施一览表（一）
廉政风
险部门
廉 政
风险点
廉政风险
岗位、人员
主要表现
防范措施
企业注 册登记 科
受理审 查
受理审查 岗位
对不符合规定的名称予以 核准或者对符合规定的名称不 予核准；对不符合注册登记条件 的予以受理，对符合条件的不予 受理；拖延，刁难，不兑现服务 承诺；擅自设置行政审批条件； 违法给当事人增加义务等。
行政处罚 决定
和行政处 罚
自由裁量
案件办理 人员及主管
人员
随意改变行政处罚定性、 种类、幅度，大案小办、小案 重罚或不予处罚等； 滥用行政 处罚自由裁量权，行政处罚畸 轻畸重；不按规定监督行政处 罚决定的执行等。
1、统一定案量罚和查处分离。一般程序案件的查办由办案机构负责调查取证、 定性量罚由各局“案件审核领导小组”依照自由裁量权集体研究，形成案件研 究笔录，通知办案机构按说理式文书格式草拟处罚决定书，送法制科核审。法 制科对案件当事人进行回访。重大案件依据《固原市工商局重大行政处罚案件 集体讨论制度》等相关制度执行，并由“案件审核领导小组”核审。
投诉受理 调解岗位
不及时受理或不受理消 费者申诉；调解中偏袒一方， 作出不公正、不公平的调解结 论；发现有违法行为，不移交 有关办案机构给予行政处罚 等。
1、受理申诉由调解机构负责人指定调解人，调解人对申诉举报问题调查了解 和调解，依据事实划分责任，制作调解书，调解结果由调解部门负责人审核签 字。2、本局12315要级处理单位申诉举报办结情况进行回访并制作回访记录， 回访结果如实录入12315软件，以备回访检查。
2、邀请法院、检察院等部门对办理的一般程序案件进行司法审查和监督。
实施强制 措施
案件办理 人 员
不及时采取或不采取强制 措施，影响行政处罚案件的正 常办理；滥用强制措施；不依 法定程序采取行政强制措施； 实施强制措施不岀具有效的执 法文书等。
对强制措施申请经主管领导批准的，报法制科、纪检监察室备案，扣留物资实 行扣管分离，办案机构扣留的财物在规定时间内交（财务）人员保留，罚没物 资由办案部门指定专人管理，要建立罚没物资的扣留、保管、处理、销毁、登 记台账和实物岀入库手续。主管局长和案件审理领导小组加强监督检查。
专人负责，书式与电子相符，严格借阅，查询程序。制定《固原市工 商局经济户口档案查询、借阅管理办法》
各类经 营主体 的 年检、验 昭
八、、
受理审查 岗位
对不符合条件的予以年检； 对符合条件的不予年检。擅自设 置年检条件；违法给当事人增加 义务等。
1、在办照大厅设置意见箱，电子触摸屏，服务质量测评表，公示监督 举报电话，随时接受群众监督。2、市局效能建设领导小组、廉政风险防范
1、受理核准：对符合法定形式的当场受理，一日内办结；不符合法定 形式的当场一次性告知。2、公示工作流程、职责、收费标准、前置审批事 项等。3、注册办理大厅设置意见箱、服务质量测评表、公示监督电话。4、
服务质量采取年度结合工作考核和随时抽查，及时评议反馈。5、推行企业
登记疑难问题会商制度，采取集体研究，防止一人说了算。6、主管局长对
固原市工商局廉政风险点主要表现、防范措施一览表（三）
廉政风 险部门
廉政风险点
廉政风 险岗位、 人员
局域网等途径，加强对广告登记备案情况监督检查。4、内部督察。5、外
部监督。
协助当 事人申 请驰名 商标、推 荐
和认定
著名商 标
商标监管 岗 位
对不符合推荐、认定条件的 予以推荐、认定；对符合推荐、 认定条件的不予推荐、认定；伪 造或帮助当事人伪造申请材料 或推荐材料等。
1，严格执行上级关于商标推荐认定的标准和条件。
受理注册登记情况进行经常性的监督检查。7、法制和注册登记科每年对新
办企业进行一次回访，并抽查企业档案和个体户档案。
核准登 记
核准岗位
对不符合注册登记条件的 予以核准；对符合条件的不予以 核准；拖延、刁难，不兑现服务 承诺。擅自设置行政审批条件； 违法给当事人增加义务等。
档案管 理
档案管理 岗位
擅自借阅、涂改、抽取、调 换档案材料等。
商标广
告管理
特殊类 广告
登记和 备案
广告登记和 备案岗位
对不符合条件的户外广告、 固定形式印刷品广告、烟草广告 及特殊类广告予以登记、审批、 备案；对符合条件的不予以登 记、审批、备案等。
1、严格审批条件、事项，规范工作程序（制作公示工作流程图）。2、
建立广告监测情况月登记、季报告和监测登记台账制度。3、主管局长通过
2，公示商标推荐认定的相关规定和条件。
固原市工商局廉政风险点主要表现、防范措施一览表（二）
廉政
风险
部门
廉 政 风险点
廉政风险
岗位、人员
主要表现
防范措施
公平 交易 局，
经检 队
立销案管 理
案件 办理 人员
瞒案不报、有案不立、擅 自处理案源等情况，导致案源 流失；不按规定程序立销案。
对发现的案源统一上报经检队或公平交易局进行核实登记，确定办案机构，报 主管局长批准。下发案件办理通知书，报法制科、纪检监察室备案。
管理工作领导小组和行风建设督察队对年检验照情况进行不定期的检查。
3、主管局长对年检情况进行经常性的监督检查。
市场监
管科
动产抵
押物
登记
动产抵押物 登记岗位
对不符合登记条件的予以 受理、登记，对符合条件的不予 以受理；拖延、刁难，不兑现服 务承诺等。
严格审核抵押合同双方当事人主体资格证明；严格动产抵押注销程序。
调查取证
伪造证据，导致该行政处 罚违法或不当；取证不全不 足，导致案件无法定性量罚； 不按规定抽样取证或故意抽 取合格样品，损害当事人合法 权益的等。
1、办案人员将案件办理流程记入《案件流程控制运行记录表》并进行公示， 接受内外部监督。做到书式资料的记录和影像资料的收集、整理、登记。坚持
“谁主办，谁负责”。2、对重大案件或社会影响大的案件由法制部门和主管 领导参与。
罚没财物 管理
财物管理 人员
；擅自处理罚没财物；将罚 没财物变相低价处理给当事 人等。
1，罚没物资由办案部门专人管理，并建立罚没物资扣留、保管、处理、销 毁、登记台账和实物岀入库手续。2，主管局长、案件审理领导小组加强监督。
消保
科
消费者申 诉 受理、调解
廉政风
险部门
廉 政
风险点
廉政风险
岗位、人员
主要表现
防范措施
企业注 册登记 科
受理审 查
受理审查 岗位
对不符合规定的名称予以 核准或者对符合规定的名称不 予核准；对不符合注册登记条件 的予以受理，对符合条件的不予 受理；拖延，刁难，不兑现服务 承诺；擅自设置行政审批条件； 违法给当事人增加义务等。
行政处罚 决定
和行政处 罚
自由裁量
案件办理 人员及主管
人员
随意改变行政处罚定性、 种类、幅度，大案小办、小案 重罚或不予处罚等； 滥用行政 处罚自由裁量权，行政处罚畸 轻畸重；不按规定监督行政处 罚决定的执行等。
1、统一定案量罚和查处分离。一般程序案件的查办由办案机构负责调查取证、 定性量罚由各局“案件审核领导小组”依照自由裁量权集体研究，形成案件研 究笔录，通知办案机构按说理式文书格式草拟处罚决定书，送法制科核审。法 制科对案件当事人进行回访。重大案件依据《固原市工商局重大行政处罚案件 集体讨论制度》等相关制度执行，并由“案件审核领导小组”核审。
投诉受理 调解岗位
不及时受理或不受理消 费者申诉；调解中偏袒一方， 作出不公正、不公平的调解结 论；发现有违法行为，不移交 有关办案机构给予行政处罚 等。
1、受理申诉由调解机构负责人指定调解人，调解人对申诉举报问题调查了解 和调解，依据事实划分责任，制作调解书，调解结果由调解部门负责人审核签 字。2、本局12315要级处理单位申诉举报办结情况进行回访并制作回访记录， 回访结果如实录入12315软件，以备回访检查。
2、邀请法院、检察院等部门对办理的一般程序案件进行司法审查和监督。
实施强制 措施
案件办理 人 员
不及时采取或不采取强制 措施，影响行政处罚案件的正 常办理；滥用强制措施；不依 法定程序采取行政强制措施； 实施强制措施不岀具有效的执 法文书等。
对强制措施申请经主管领导批准的，报法制科、纪检监察室备案，扣留物资实 行扣管分离，办案机构扣留的财物在规定时间内交（财务）人员保留，罚没物 资由办案部门指定专人管理，要建立罚没物资的扣留、保管、处理、销毁、登 记台账和实物岀入库手续。主管局长和案件审理领导小组加强监督检查。
专人负责，书式与电子相符，严格借阅，查询程序。制定《固原市工 商局经济户口档案查询、借阅管理办法》
各类经 营主体 的 年检、验 昭
八、、
受理审查 岗位
对不符合条件的予以年检； 对符合条件的不予年检。擅自设 置年检条件；违法给当事人增加 义务等。
1、在办照大厅设置意见箱，电子触摸屏，服务质量测评表，公示监督 举报电话，随时接受群众监督。2、市局效能建设领导小组、廉政风险防范
1、受理核准：对符合法定形式的当场受理，一日内办结；不符合法定 形式的当场一次性告知。2、公示工作流程、职责、收费标准、前置审批事 项等。3、注册办理大厅设置意见箱、服务质量测评表、公示监督电话。4、
服务质量采取年度结合工作考核和随时抽查，及时评议反馈。5、推行企业
登记疑难问题会商制度，采取集体研究，防止一人说了算。6、主管局长对
固原市工商局廉政风险点主要表现、防范措施一览表（三）
廉政风 险部门
廉政风险点
廉政风 险岗位、 人员
局域网等途径，加强对广告登记备案情况监督检查。4、内部督察。5、外
部监督。
协助当 事人申 请驰名 商标、推 荐
和认定
著名商 标
商标监管 岗 位
对不符合推荐、认定条件的 予以推荐、认定；对符合推荐、 认定条件的不予推荐、认定；伪 造或帮助当事人伪造申请材料 或推荐材料等。
1，严格执行上级关于商标推荐认定的标准和条件。
受理注册登记情况进行经常性的监督检查。7、法制和注册登记科每年对新
办企业进行一次回访，并抽查企业档案和个体户档案。
核准登 记
核准岗位
对不符合注册登记条件的 予以核准；对符合条件的不予以 核准；拖延、刁难，不兑现服务 承诺。擅自设置行政审批条件； 违法给当事人增加义务等。
档案管 理
档案管理 岗位
擅自借阅、涂改、抽取、调 换档案材料等。
商标广
告管理
特殊类 广告
登记和 备案
广告登记和 备案岗位
对不符合条件的户外广告、 固定形式印刷品广告、烟草广告 及特殊类广告予以登记、审批、 备案；对符合条件的不予以登 记、审批、备案等。
1、严格审批条件、事项，规范工作程序（制作公示工作流程图）。2、
建立广告监测情况月登记、季报告和监测登记台账制度。3、主管局长通过
2，公示商标推荐认定的相关规定和条件。
固原市工商局廉政风险点主要表现、防范措施一览表（二）
廉政
风险
部门
廉 政 风险点
廉政风险
岗位、人员
主要表现
防范措施
公平 交易 局，
经检 队
立销案管 理
案件 办理 人员
瞒案不报、有案不立、擅 自处理案源等情况，导致案源 流失；不按规定程序立销案。
对发现的案源统一上报经检队或公平交易局进行核实登记，确定办案机构，报 主管局长批准。下发案件办理通知书，报法制科、纪检监察室备案。
管理工作领导小组和行风建设督察队对年检验照情况进行不定期的检查。
3、主管局长对年检情况进行经常性的监督检查。
市场监
管科
动产抵
押物
登记
动产抵押物 登记岗位
对不符合登记条件的予以 受理、登记，对符合条件的不予 以受理；拖延、刁难，不兑现服 务承诺等。
严格审核抵押合同双方当事人主体资格证明；严格动产抵押注销程序。
调查取证
伪造证据，导致该行政处 罚违法或不当；取证不全不 足，导致案件无法定性量罚； 不按规定抽样取证或故意抽 取合格样品，损害当事人合法 权益的等。
1、办案人员将案件办理流程记入《案件流程控制运行记录表》并进行公示， 接受内外部监督。做到书式资料的记录和影像资料的收集、整理、登记。坚持
“谁主办，谁负责”。2、对重大案件或社会影响大的案件由法制部门和主管 领导参与。
罚没财物 管理
财物管理 人员
；擅自处理罚没财物；将罚 没财物变相低价处理给当事 人等。
1，罚没物资由办案部门专人管理，并建立罚没物资扣留、保管、处理、销 毁、登记台账和实物岀入库手续。2，主管局长、案件审理领导小组加强监督。
消保
科
消费者申 诉 受理、调解
