工商局市场监督管理科廉政风险点登记表

固原市工商局廉政风险点主要表现、防范措施一览表（一）
廉政风
险部门
廉 政
风险点
廉政风险
岗位、人员
主要表现
防范措施
企业注 册登记 科
受理审 查
受理审查 岗位
对不符合规定的名称予以 核准或者对符合规定的名称不 予核准；对不符合注册登记条件 的予以受理，对符合条件的不予 受理；拖延，刁难，不兑现服务 承诺；擅自设置行政审批条件； 违法给当事人增加义务等。
行政处罚 决定
和行政处 罚
自由裁量
案件办理 人员及主管
人员
随意改变行政处罚定性、 种类、幅度，大案小办、小案 重罚或不予处罚等； 滥用行政 处罚自由裁量权，行政处罚畸 轻畸重；不按规定监督行政处 罚决定的执行等。
1、统一定案量罚和查处分离。一般程序案件的查办由办案机构负责调查取证、 定性量罚由各局“案件审核领导小组”依照自由裁量权集体研究，形成案件研 究笔录，通知办案机构按说理式文书格式草拟处罚决定书，送法制科核审。法 制科对案件当事人进行回访。重大案件依据《固原市工商局重大行政处罚案件 集体讨论制度》等相关制度执行，并由“案件审核领导小组”核审。
投诉受理 调解岗位
不及时受理或不受理消 费者申诉；调解中偏袒一方， 作出不公正、不公平的调解结 论；发现有违法行为，不移交 有关办案机构给予行政处罚 等。
1、受理申诉由调解机构负责人指定调解人，调解人对申诉举报问题调查了解 和调解，依据事实划分责任，制作调解书，调解结果由调解部门负责人审核签 字。2、本局12315要级处理单位申诉举报办结情况进行回访并制作回访记录， 回访结果如实录入12315软件，以备回访检查。
2、邀请法院、检察院等部门对办理的一般程序案件进行司法审查和监督。

部门廉政风险点和承诺登记表2009年 9月 20 日负责人签字：成晓2009年 9月 20日2009年 9月 20日负责人签字：成晓个人签字：滕汉贵2009年 9月 20日负责人签字：成晓个人签字：赵天印2009年 9月 20日负责人签字：成晓个人签字：李宏伟2009年 9月 20日2009年 9月 20日负责人签字：成晓个人签字：王艳梅2009年 9月 20日负责人签字：成晓个人签字：范文军下面红色字体部分是赠送的散文欣赏摘自网络，不需要的朋友下载后可以编辑删除谢谢可依靠的唯有自己儿子叫约翰，在他4岁那年，有一天他和姐姐在客厅玩捉迷藏。

他们玩得正高兴，父亲抱起小约翰，把他放在沙发椅上面，然后伸出双手做出接的姿势，叫他往下跳。

小约翰毫不犹豫地往下跳，在即将抓住父亲的瞬间，父亲缩回了双手，犹太家庭的孩子都要回答这样一个问题：“假如有一天房子被烧着了，你将带着什么东西逃跑？”如果孩子回答是钱财，母亲会进一步问：“有一种没有形状、没有颜色、没有气味的宝贝，你知道是什么吗？”如果孩子回答不出来，母亲会告诉他：“孩子，你要带走的不是钱财，而是智慧。

因为智慧是任何人都抢不走的，你只要活着，智慧就永远跟着你。

”你对爸爸的爱，远远胜过那部车一个犹太家庭的父亲，存钱存了很久，终于买了一辆自己向往已久的新车。

新车开到家后，他珍爱有加，每天都要洗车打蜡。

他5岁的儿子见父亲这么爱车，也常常乐此不疲地帮爸爸一起洗车。

有一天，这位父亲开车回到家后，累得一动也不想动。

于是他决定破一次例，改天再洗车，尽管自己的爱车因淋了雨，而显得脏乱不堪。

这时，5岁的儿子见父亲这么累，就自告奋勇地要帮爸爸洗车，见他这么小的年纪，就知道体谅自己，心里甚感欣慰，便放手让儿子去洗。

儿子要动手洗车了，却找不到洗车用的毛巾。

于是他走进厨房，立刻便想到母亲平时煮菜洗锅时，都是用钢刷使劲刷才刷干净的，所以既然没有毛巾，就用钢刷吧！他拿起钢刷用力地洗起车来，一遍又一遍，像刷锅一样地刷车。

2
副局长
1、违规使用个协会费； 2、对不符合注册登记条件的予以受理，对符合条件的不予受理； 主持开发区分局全面工作，分管企业注册 3、拖延、刁难，不兑现服务承诺；擅自设置行政审批条件； 科（注册分局）、个体私营企业协会、黄 4、违法给当事人增加义务等。 泥河分局，负责全局招商引资工作。
3
副局长
分管食品流通监督管理科（消费者权益保 护科）、公平交易科（经济违法稽查大 队）、抓全局执法办案工作，大石头分 局，协助局长抓财务工作。
1、擅自截留、挪用、私分、私放、出借罚没财物或者变价款；擅自处理罚 没财物； 2、将罚没财物变相低价处理给当事人等；隐瞒应当上缴的财政收入；滞留 、截留、挪用应当上缴的财政收入；坐支应当上缴的财政收入；未经批准， 擅自扩大预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金， 擅自改变计划、用途；设置帐外帐、公款私存或私分公款；私设“小金库” 等； 3、擅自扩大开支范围、提高开支标准，坐支、乱支；擅自提高补贴标准、 扩大补贴范围、提高工资；政府采购没有按照有关规定执行，弄虚作假、违 规购买；将依法进行的招标项目化整为零或以其他方式规避招标，暗箱操 作；违反公务支出有关规定等； 4、现金管理不符合规定，随意借支非法挪用、“白条”抵库；往来款项长 期结算不清；擅自占有、使用、处置国有资产，因管理不严造成国有资产损 坏、丢失；违规驾车发生安全事故或造成经济损失的，车辆维修少支多报， 虚报冒领等； 5、违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借 、串用、代开财政票据；收费不开票据，多收费少开票等。
工商局廉政风险一览表
序号 岗位名称 岗位职责 风险内容
1
局长
1、全局重大事项决策不通过集体决定； 2、局固定资产处置、办公场所或办公用品维护、隐瞒、滞留、截留、坐支 、挪用应当上缴的财政收入； 3、未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算； 主持局全面工作，分管办公室、财务审计 4、隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途； 科工作。 5、设置帐外帐、公款私存或私分公款； 6、私设“小金库”等。

岳汉碧
1.行政乱作为风险；2.截留私分罚没物品风险；3.程序不当风险；4.滥用自由裁量权风险；5.案件事实不清风险；6.不遵守办案风险；10.说情风险；11.不移送风险；12.使用或损毁扣押财物风险；13.违法检查风险；14.不执行案件管理系统风险；15.行政不作为风险；16.直销企业监管不力风险；17.传销案件处置不当风险；18.举报投诉案件处置不当风险；19.指导工作和指导办案风险。
李瑞佩
1.行政乱作为风险；2.截留私分罚没物品风险；3.程序不当风险；4.滥用自由裁量权风险；5.案件事实不清风险；6.不遵守办案纪律风险；7.办案失误风险；8.玩忽职守风险；9.办假案风险；10.说情风险；11.不移送风险；12.使用或损毁扣押财物风险；13.违法检查风险；14.不执行案件管理系统风险；15.行政不作为风险。
xx市工商行政管理局经检分局廉政风险点登记表
工作职责
风险点表现形式
岗位
业务工作职责
责任人
风险点表现形式
防控措施
风险等级
1.指导全市系统的经济检查工作；2.组织、监督、协调本系统各类经济违法违章案件的查处工作；3.负责全市系统的“扫黄打非”工作和禁毒工作；4.依法监督检查市场主体的交易行为，制止和查处不正当竞争、流通领域违法违章行为；5.制止和查处损害消费者合法权益的违法违章行为；6.依法查处传销和变相传销行为；7.研究和制定经济检查工作的办法和措施。
局长
①安排部署全市系统公平交易工作年度工作计划；②依法安排、协调各类经济违法违章案件的查办工作；③研究和制定经济检查工作的办法和措施；④安排督查督办大案要案和典型案件；⑤完成局领导交办的其他任务。
陈永胜
1.行政乱作为风险；2.截留私分罚没物品风险；3.程序不当风险；4.滥用自由裁量权风险；5.案件事实不清风险；6.不遵守办案纪律风险；7.办案失误风险；8.玩忽职守风险；9.办假案风险；10.说情风险；11.不移送风险；12.使用或损毁扣押财物风险；13.违法检查风险；14.不执行案件管理系统风险；15.行政不作为风险；16.直销企业监管不力风险；17.传销案件处置不当风险；18.举报投诉案件处置不当风险；19.文件和案卷管理风险；20.指导工作和指导办案风险。

风险等级
□高级团中级口低级
廉政风险防范措施
1、严格财务管理的接待贬定，明确岗位职责权限范围，定期开展内部审计，强化监督和制约机制。
2、认真学习相关理论知识，提高自身素质。强化岗位责任考核，增强责任感，提升工作能力。贯彻落实机关各项制度、规定和办法。严格按局行政事务审批管理制度规定的权限审批事项。
3、贯彻落实机关各项制度、规定和办法。严格按局车辆管理制度规定的权限审批使用车辆。执行《局机关公务接待管理贬定》；执行接待提前审批程序。
《行政管理信息化系统网络信息安全管理制度》。
2、因个人工作失误，未能及时上传下达文件，影响工作效率和质量。未按规定进行行政审批初审工作，造成不良后果和危害。
3、可能存在违反车辆管理等制度规定导致事故发生。
4、物品采购时违规降低质量数量，少支多报。不坚持物资购、管、用分离原则。没有安规定每项采购活朋均需两人以上。零星购置时未按规定询价或结同质商品价格进行比较，擅自增加或减少购买商品，弄虚作假、降低质量、规格，少支多报等。
4、贯彻落实机关各项制度、规定和办法。严格按局财务管理制度规定的权限审批支出事项，执行政府采购有关规定，执行财务报销制度。执行《物品采质管理制度》，实行管钱、管物、采购相制约措施。经集体研究，实行政府采购。
5、执行《局机关办公设备配置管理贬定》。执行《局机关办公用品管理危定》，执行定期盘点制度。
6、贯彻落实机关各项制度、规定和办法。认真学习相关理论知识，提高身素质。强化岗位责任考核，增强责任感，提升工作能力。落实设备备案管理制度。严格执行《行政管理信息化项目核审管理办法》、
X
个人岗位廉政风险点排查登记表
填表时间：
姓名
XXX单位及职务XX市市场监督管理局办公室干部
岗位主要职责

负责人签字：杨文彬
灵台县工商局局机关股（室）
廉政风险点和防范措施登记表
2010年4月25日
部门
经检分局
主要
工作
职责
1、依法受理和处理投诉举报的各类经济违法违章案件，查办上级交办、法定授权或有关部门移送的有关经济违法违章案件；
2、督办工商所、分局查办的有关案件；
3、组织、指导有关专项整治，并总结上报情况；
5不断完善廉政风险点防范措施。
负责人签字：王文奎
防
范
措
施
1、严格执行市场监管的各项法律法规，管理到位不缺位；
2、及时办理各类备案登记，不无故推诿；
3、认真执行国家关于服务“三农”的政策规定，大力支持发展农民专业合作社，培育地方知名品牌。
4、严格户外广告登记备案，严查非法广告和商标侵权案件，按标准推荐著名商标，严查合同违法行为。
负责人签字：郭灵科
灵台县工商局局机关股（室）
灵台县工商局机关股（室）
廉政风险点和防范措施登记表
2010年 4月25日
部门
注册登记股
主要
工作
职责
1、负责全系统内资企业、公司、农民专业合作社、个人独资企业、合伙企业、个体工商户的注册登记、年检、验照、换照工作；
2、依法核准企业名称；
3、组织实施并监督检查全系统经济户口管理工作和企业信用建设；
4、指导全县个体登记注册和监督管理工作；
负责人签字：王光辉
灵台县工商局机关股（室）
廉政风险点和防范措施登记表
2010年4月25日
部门
市场（合同）监督管理股
主要
工作
职责
1.监督管理各类消费品市场、生产资料ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ场和执业经纪人、经纪机构；

市场监管岗位廉洁风险点自查表市场监管岗位廉洁风险点自查表一、前言市场监管工作是维护市场秩序、保障消费者权益的重要职责，而廉洁风险点则是市场监管工作中需要特别关注的问题。

为了加强市场监管工作的廉洁风险防范，提高工作效率和质量，特制定本自查表，供广大市场监管从业人员参考。

二、基本情况1. 岗位名称：2. 岗位职责：3. 工作地点：4. 工作时间：三、自查内容1. 政治纪律和政治规矩方面（1）是否存在违反党的纪律和国家法律法规的行为？（2）是否存在违反组织纪律和工作纪律的行为？（3）是否存在在重要节日或会议期间公款吃喝等不正常现象？（4）是否存在利用职务之便谋取私利或给予他人不当好处等问题？2. 经济纪律方面（1）是否存在违反财经纪律和财务制度的行为？（2）是否存在利用职务之便从事非法经营活动或参与非法经济活动？（3）是否存在接受贿赂、索取或收受礼品、礼金等问题？（4）是否存在滥用职权、徇私舞弊等问题？3. 工作作风方面（1）是否存在工作懈怠、推诿扯皮等问题？（2）是否存在不认真执行工作任务或违规操作等问题？（3）是否存在不尊重群众、服务态度差等问题？（4）是否存在泄露工作秘密或不保密的情况？4. 其他方面（1）是否存在违反安全管理规定的行为？（2）是否存在违反保密管理规定的行为？（3）是否存在违反环境保护法规的行为？四、自查流程1. 制定自查计划，明确自查时间和内容。

2. 对照自查内容逐项核实，发现问题及时整改。

3. 自查结束后，将自查结果报告上级领导，并提出整改建议。

4. 上级领导对自查结果进行审核并指导整改。

五、总结市场监管岗位廉洁风险点是市场监管工作中必须要关注的问题。

通过制定此自查表，可以帮助市场监管从业人员更好地了解和掌握廉洁风险点，加强自身的廉政建设和风险防范。

同时，也可以提高市场监管工作的效率和质量，更好地为维护市场秩序、保障消费者权益做出贡献。

4、使用、截留、私分或者变相私分没收物品和暂扣款物或变价处理没收、暂扣物品和罚没物品
5、不认真办理领导批办的重要事项，失职渎职。
1、实行执法办案回避制;坚持案后回访,加强事后监督。
2、建立健全监督管理和行政执法的工作程序，公开办事制度和办事结果，接受群众监督，做到公正严明，管理有章，处罚有据，廉洁奉公。
岗位廉政风险防控一览表
岗位：姓名：
序号
岗位职权
岗位依据
廉政风险点
风险等级
防控措施
管理
责任人
党委（党组）审定意见
1
受理、初审、呈报辖区内个体工商户的开业、变更、歇业的申请事项
《工商行政管理所条例》及县局部署。
1、对符合条件，材料齐备的不予核准登记；
2、明知存在问题，审批不严，而给予核准登记，以权谋私；
注：对不同等级的廉政风险实行分级管理、分级负责，确定“管理责任人”。
3、在法定或承诺的时限内不作为、慢作为，设置障碍，延长办理时间，谋求私利;
4、在核准过程中向当事人暗示或直接提商局关于落实登记注册一次性告知规定和各项登记规定；
3、全面推行网上登记业务系统的运作，规范工作程序；
4、设置意见箱，公开投诉电话，接受群众监督。
2
监督管理执法办案以及其他工作
1、收受涉案当事人及请托人好处，压案不查；大案小办；为涉案当事人逃避责任出谋划策，从中受贿；弄虚作假、隐瞒证据，包庇违法，从中受贿；
2、对依法应当移送的涉嫌犯罪案件不申报、不办理移送，失职渎职；
3、对逾期未履行的处罚决定，不催促执行、不申请强制执行，有意放纵，从中受贿；

贠治文
不严格执行市场巡查监管责任制的规定，可能造成辖区重大安全隐患；对巡查中发现的案源线索等不上报，对发现的安全隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失；日常巡查监管流于形式，巡而不查，查而不究；对属于职责范围内的事项推诿拖延、敷衍塞责，办事效率、工作质量低下的，可能造成工作失职。
1、提高认识，进一步增强工作责任感。
白银市工商行政管理局办理市场举报案件风险点防范流程图
白银市工商行政管理局办理市场案件风险点防范流程图
1.办理拍卖会备案、品牌汽车实地核查、展销会备案、指导基层办理动产抵押登记时，未按时限要求履行受理、登记职责，延误登记时间。对符合法定条件的申请不予办理、拖延办理，不一次性书面告知，借机吃拿卡要。
2．未按照法律法规有关规定，碍于人情或私利，对不具备申请资格和法定条件的申请人做出违法登记和备案。
3．指导县局、分局办理案件时为请托人说情，影响案件依法依规的执行。
白银市工商行政管理局市场监督管理科廉政风险点登记表
工作职责
风险点表现形式
岗位
业务工作职责
责任人
风险点表现形式
防控措施
风险等级
拟订规范市场秩序的具体措施、办法；承担规范维护各类市场经营秩序工作；承担监督管理网络商品交易及有关服务的行为工作；组织实施合同行政监督管理；承担管理动产抵押物登记、经纪人、拍卖行为工作；查处合同欺诈等违法行为；组织指导商品交易市场信用分类管理工作；组织指导市场专项治理工作。
1、提高认识，进一步增强工作责任感。
2、围绕职责，认真开展廉政风险防范管理工作；3、强化措施，建立和完善廉政风险防范管理制度。
一级
白银市工商行政管理局拍卖会备案监管风险点防范流程图
白银市工商行政管理局品牌汽车经销商备案核查风险点防范流程图

岗位：党组书记、局长责任人：1 岗位权利主持全局工商行政管理工作风险点描述1、失职溺职风险。

对工商行政管理各项工作不作为或者安排不及时，对全局各部门及工作人员管理不严，造成工作没有起色，不能完成年度目标任务。

2、行政干预风险。

在注册登记资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，行政干预通过审查或者予以登记，引起登记工作的风险。

3、玩忽职守风险。

在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或者故意隐瞒。

4、收受索要好处风险。

在证、照办理及年检、验照中利用职权索取或者非法收受他人财物。

5、行政乱作为风险。

超出职责监管范围乱监管，无法定依据实施行政处罚的，导致行政复议撤销、行政诉讼败诉。

6、截留私分罚没物品风险。

将罚款、没收违法所得截留私分、变相私分。

7、不遵守办案纪律风险。

在行政处罚中存在谋取私利、贪赃枉法、充当“保护伞”等情节。

8、办假案风险。

利用捏造证据的手段办假案；人为将大案拆分成若干个小案。

9、说情风险。

为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收受请托人的好处等不廉洁问题。

10、违反人事纪律风险。

在干部任免、考察中，违反程序，违规操作，违反《党政领导干部选拔任用工作条例》等规定，可能造成领导决策失误及干部任免中不能做到任人唯贤，知人善用。

11、人员变动未进行内部审计风险。

局长、财会人员变动未进行内部审计和办理移交手续，因前任履职不清造成后任无法衔接、开展工作。

12、违反财务管理制度风险。

截留挪用规费、会费等造成贪污受贿行为的发生。

风险等级一级防控措施1、加强思想政治建设，努力提升履职能力和领导水平。

2、严格执行财务管理制度，认真贯彻落实“收支两条线”规定。

3、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，坚持民主集中制，坚持任人唯贤。

4、坚持廉洁自律，杜绝说情风，严格遵守办案纪律。

5、坚持照章办事，不违反程序进行行政干预。

序号岗位：副局长责任人：岗位权利风险点描述风险等级防控措施1 分管注册、消保、食品安全、安全生产、党务、百亿送贷1、失职溺职风险。

武穴市工商局分局廉政风险点、执法风险点防范管理一览表[日期：2010-10-08] 来源：作者：[字体：大中小]风险点岗位主要职责主要廉政风险、执法风险风险等级防范制度和措施备注企业年检岗负责辖区内企业年检审核未尽告知义务，审查义务，行政不作为和行政乱作为、乱收费，搭车收费3级按照《企业年检行为规范》操作企业年检岗个体验照负责辖区内个体工商户验照、换照工作行政不作为、行政乱作为、搭车收费、乱摊派3级按照《个体工商户验照管理办法》操作个体验照岗个体户字号名称、企业名负责企业、个体名称审核违反相关规定，未履行法定告知义务的，不一次性告知的，不履行审查职责，对应当受理办理而不受理办理或者不应当受理办1级认真执行企业、个体登记规定，加强廉政教育，提高业务素质，加强监督名称审核称初审理而受理办理的，不依法出具名称登记法律文书的，不在规定的时间内办理的以及违反法律法规规定，严重失职、滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂、吃拿卡要或者其他侵害企业合法权益。

检查。

信访接待处理受理信访人提出的属于本机关职责范围内的信访事项；对受理的信访件进行转办；组织对信访反映的问题调查核实，并按法律法规的规定进行处理、反馈。

1、对信访人提出的属于本机关职责范围内的信访事项不及时受理的；对已受理的信访件不及时转办；2、在调查中袒护被调查人，不真实反映调查情况的；3、处理中不按法律、法规规定处理以及不按规定时限反馈处理结果的。

二级严格执行《信访条例》和《武穴市工商局机关信访工作管理暂行办法》、《武穴市工商局信访接待工作规则》、《武穴市工商局网上信访事项办理规程》财务财务核算、票据管1、经费不合理使用，经费开支三严格执行《武穴市管理理不公示；2、票据丢失。

级工商局财务管理办法》、《武穴市工商局票据管理办法》消费者申诉举报处理受理本辖区范围内的消费者申诉举报；对受理的消费者申诉举报进行分流转办、督办检查和回访告知；对受理的消费者申诉举报进行调查处理；汇总、统计、分析、整理消费者申诉举报的数据资料，披露和公布有关消费者申诉举报信息，发布市场预警、消费维权提示等有关信息；1、不如实登录消费者申诉举报，对受理的消费者申诉举报不及时进行分流转办、督办和回访告知；2、对消费者申诉举报无故推诿拖延，收受好处，包庇、袒护被申诉举报人不认真调查处理；3、对申诉举报能转化案件未作案件办理的；4、不及时汇总、统计、分析消费者申诉举报数据资料，不按规定披露和公布消费者申诉举报信息二级严格执行《武穴市工商局12315工作规范》、《武穴市工商局12315消费者申诉举报回访告知管理办法》、《武穴市工商局12315消费者申（投）诉零疏漏管理办法》，强化岗位职责，增强责任意识。

岗位职权行使人
廉政承诺
本人郑重作出廉政承诺，并愿意接受组织和社会各界的监督。
1、自觉加强党风党纪学习和廉政教育，学习党的路线、方针、政策，不断加强自身修养。
2、认真贯彻执行民主集中制，依法行使权利，不滥用职权，不以权谋私，不越权办事、不玩忽职守，自觉接受群众监督。
承诺人：王传高
岗位廉政风险点登记表
单位名称：工商联 填表时间：
承诺人：吴应宏
岗位廉政风险点登记表
单位名称：工商联 填表时间：
岗位名称
党组副书记、副主席
岗位职权行使人
盛大贵
序号
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
1
在部门各类资金支出审批中，可能存在把关不严，造成浪费的风险。
高
2
在办公用品采购及资产管理中，可能存在未按照规定程序执行，造成不合规的风险。
中
3
重要人事任免，在副主席分工、授权上或者行使人事建议时可能出现个人说了算或个人偏向的风险。
高
3
会费的收取和使用过程中可能存在不公开透明的风险。
高
单位审核意见
单位盖章 日期：
岗位职权行使人
廉政承诺
本人郑重作出廉政承诺，并愿意接受组织和社会各界的监督。
1、自觉加强党风党纪学习和廉政教育，学习党的路线、方针、政策，不断加强自身修养。
2、认真贯彻执行民主集中制，依法行使权利，不滥用职权，不以权谋私，不越权办事、不玩忽职守，自觉接受群众监督。
中
3
固定资产管理中，可能存在管理不到位导致资产流失的风险。
中
单位意见
单位盖章 日期：
岗位廉政风险点登记表
单位名称：工商联 填表时间：
岗位名称
工商联主席

三级
加强学习 避免误差
业务流程风险
成本监审
程序有可能不完 善
三级
努力完善程序
“三重一大”决策 风险
单位科室意见
主要负责人签字
市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见
单位（科室）名称：综合法规科
主要工作职能
负责价格改革、价格政策的组织实施，具体负责法规宣传、规范，性文件前置审查、价格执法监督和执法资格审 核
风险类别
风险点
廉政风险主要内 容及表现形式
风险等级
防范措施
责任领导
责任科室
制度机制风险
贯彻国家具体价格 政策、具体的定调 价审核、办理《收 费许可证》、开展收 费年审的具体工作 过程
制度形式化
三级
建立遵守制度登记台账
张小宏
岗位职责风险
参杂作假，不细致， 落实政策走样
三级
加强事前审核
张小宏
业务流程风险
风险类别
廉政风险主要内容及表现形式
风险 等级
防范措施
业务流程风险
定（调）价受理
申请材料不全未一次 性告知，或不符合条件 的予以受理。
三级
向社会公开申报程序和条件、投诉电话，对照政策规定认真审查材料。
定（调）价初审
依据不充分，或审核不 严导致数据不实。
三级
加强业务知识学习，提高政策水平；严格按照政策规定审核。
责任领导
责任科室
制度机制风险
价格案审制度
案审制度执行不到位，可能出现执法程序、执
法纪律等方面的风险
二级
完善价格案审制度，加大制度 执行力
岗位职责风险
价格检查
不能严格按照二十四字 办案方针
二级