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iso14001-2015内审不合格项分布表

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ISO14001-2015内部审核不合格项分布
条款要求 管理层 人力资源部 市场部 安保部 技防部 财务部
4.1理解组织及其环境
4.2理解相关方的需求和期望
4.3确定环境健康管理体系范围
4.4环境健康管理体系与其过程
5.1领导作用和承诺
5.2环境方针
5.3组织的岗位、责职与权限
6.1应对风险和机遇的措施
6.2环境目标及其实现的策划
6.3变更的策划
7.1资源
7.2能力 ★
7.3意识
7.4沟通
7.5形成文件的信息
8.1运行策划和控制
8.2应急准备和响应
9.1.1总则
9.1.2合规性评价
9.2内审审核
9.3管理评审
10.1改进总则
10.2不合格与纠正措施
10.3改进

合计 1
内部审核不合格报告
被审核部门 市场部 审核员 XXX 审核时间 2018.3.14
不合格项内容： 查未提供了岗位能力评价表 不符合条款：
■ISO14001-2015中7.2条款要求
■ES/JDAB1-2016中-7.2控制程序中要求

严重 一般 √
不合格原因:
由于有关人员工作责任心不强,未按规定做好相应的评价记录

纠正措施：
1及时做好相应的评价记录
2举一反三对其它类似在用的其他情况进行检查和纠正。
3组织有关人员加强标准条款内容的学习,以加深理解,严格按标准操作

负责人:XXX 日期：2018.03.16
执行情况：

2018.02.16完善了相应的评价记录,并举一反三对其它情况进行了检查，按要求
进行了纠正。2018.03.16组织了相关人员的学习培训工作

负责人:XXX 日期：2018.03.16
纠正措施的验证：

不合格原因分析正确,纠正措施及时有效

验证人:XXX 日期：2018.03.16
培训记录
培训地点 会议室 培训日期 2018.03.16
授课人 培训课时 3.0小时
培训内容：

学习ES/JDAB1-2016中-7.2控制程序/程序文件等相应程序中的有关要求
出席人员参到及成绩
序号 姓名 工作部门 成绩 序号 姓名 工作部门 成绩
市场部 合格
市场部 合格
市场部 合格
市场部 合格

培训有效性评价:
通过对相关控制程序文件的学习加深了理解，提高了认识。使有关人员以后严格按
标准要求进行操作.

评价人:XXX 2018.03.16

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ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C

ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C

5、人力、设备、财力、环境等资源；
6、岗位职责
1.、主要过程识别；
2、环境过程清单；
3、职能分配与过程关系表；
4、绩效评价；
5、岗位职责；
6、绩效指标；
7、运行策划和控制；
过程改进确认：每年一次
环境管理方案程序
相关方控制程序
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
8、监测结果是否通报相关人员？
9、是否对监测结果实施分析？
10、是否确定目标、指标的改进和更新措施？
11、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。
内部审核查检表（环境体系）
1)过程名称
S2应急准备和响应过程（8.2应急准备和响应）
2)过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
外部审核每年一次
/
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
4.1.2
5.2.2
5.3
6.2
6.3
7.1.1
公司领导和各职能部门在环境管理体系中承担的职责如何分派？
2、如何确保环境方针与组织环境和战略方向一致？是否作出满足要求和持续改进的承诺？是否为环境目标提供框架？
使用什么方式做？（设备/材料）
是否已对过程加以定义？
什么人做？（技能/培训）
过程是否已文件化？
用哪些指标衡量？（测量/评价）
是否已对过程的接口加以定义？
如何做？（方法/程序）
过程是否监控？
记录是否保存？
审核员：接待人员：审核日期：
ISO14001审核常见不符合

ISO14001审核常见不符合


25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50
特殊岗位没有办法资格证书，也没用其他证据证实作业人员具备了能力； 培训实施效果不佳，人员环境意识薄弱； 审核中不能提供进行了内外部信息交流的证据； 信息交流的渠道不畅通，责任人职责不清； 未明确有哪些信息进行外部交流； 未明文规定与重要环境因素相关的信息需不需要对外交流，若需交流，是以何种方式进行，也不能提供必要的证据； 组织建立的环境管理体系文件未能完全表达标准要求； 环境管理体系文件系统有缺项； 未清楚给出文件查询的途径； 环境管理体系文件发放无记录； 环境管理体系文件未按规定进行评审； 现场使用非受控文件或过期文件； 需要文件的部分场所缺少文件； 对于外来文件未识别或未进行控制； 对电子文件管理不足，现有规章制度主要针对书面文件； 对于可能出现误操作的与重要环境因素有关的运行，没有指定文件化的控制程序； 现场人员所使用的作业文件中内容不符合法规要求； 现场作业人员不按文件规定进行操作，或按规定操作后未达到预期效果； 现场未能按文件规定配备必要的设备和设施； 组织未对外部相关方的作业提出要求，或未能将要求提供给相关方并要求其遵照执行； 组织未识别存在哪些紧急情况； 组织未指定应急预案，或仅制定了部分预案； 应急预案的针对性和可行性不强，对于可能存在的环境问题分析考虑不足； 现场存在重大隐患，没有应急设备和物资，所用设施不符合要求； 组织未进行应急演习，或演习后未保留证据； 组织所使用的部分设备，如压缩气体储罐等具有潜在污染事故的设备未进行注册和年检；
序号
1 2 3 4 5ห้องสมุดไป่ตู้6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】

ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】

2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。
环境目标是否文件化？并得到批准？
6.2.1环境目标
OK
查看文件
对环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2 实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
标准条款
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
OK
NG
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1 资源
OK
查看相关文件。
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。
是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
OK
查看相关文件。
1.有编制《管理评审控制程序》
，并对其进行了策化，详见管理评审记录
审核组长确认：
表单编号：
HJ-M-38
内审检查表
被审核部门
管理者代表
审 核 员
审核日期
2020/7/7
被审核部门确认
相关文件
《环境管理手册》《内部稽核控制程序》
审核过程
M2 内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
ISO14001：2015内审检查表

ISO14001：2015内审检查表

符合 严重 不符合
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
1 OF 2
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？