内审不符合项分布表

对该工序所有员工进行安全意识培训，不能用手直接接触玻璃，地面玻璃碎不便拿起的使用清洁工具2012/11/261、重新向文控申请新的文件替换残旧文件2、对文件防护实行责任制，文件出现破损残旧及时更新2012/11/30 1 对天燃气存放区已补充“禁止烟火”标识；2、对饭堂内其余安全标识进行排查，确保符合规范； 3、行政部指定负责人员进行定期检查；4、对相关工作人员进行安全培训，提高人员安全防范意识。

2012/11/301与生产部协调并安排未受训及格人员参加安全培训；2 对不及格的学员及时跟进培训。

2012/12/151、安排该员工重新接受安全培训，强调公司安全生产管理的一贯宗旨； 2、从不通过对员工不理解的内容着重讲解；从事该项工作的人员有必要的能力；3 新员工参加安全培训的时间需在转正前完成。

2012/12/151、促请生产部尽快提交未按期进行上岗年审人员的考核申请表；2、加强跟踪，掌握生产部上岗年审基本数据，对上岗证即将到期人员提前一个月通知。

2012/12/151强调必须按规定要求对每天每餐的饭菜进行留样保存；2针对11/12日个别情况的说法，行政部于11月X日进行再次检查，检查结果为已按规定进行食物留样保存；2012/11/301组织部门内部进行环境管理培训，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通；2 定期更新部门环境管理内容并培训；3 对其他涉及部门的相关内容进行定期跟进2012/11/301、督促饭堂对食物的入货日期批次进行规范记录，确保食材使用符合“先进先出”原则；2、指定人员跟踪记录及使用情况。

3、根据进货时间、“先进先出”原则划定食物摆放区域及顺序。

2012/11/301督促饭堂工作人员日常工作中要注意佩戴必要的卫生用品，保证食品安全卫生。

2 指定人员负责监督，进行不定期/定期检查并记录。

3 对饭堂工作人员进行培训，提高职业健康安全意识。

4 以员工作为监督者，对饭堂工作设立意见反馈箱。

文件编号：XXX-XX-XX XXX有限公司
2017 年度内部审核计划
XXX有限公司现场审核计划
XXX有限公司
内部审核通知
各部门、车间：
为确保本公司质量管理体系能够持续运行良好，以满足ISO9001-2015版标准的要求，经总经理批准，公司决定于2017年3月20日进行内部审核，2017年3月20日上午8：30在会议室召开内审首次会议，全面的由公司审核小组检查公司质量管理体系的运行情况，以确保发现存在的问题和不足，抓紧改进，确保体系符合标准要求。

各部门在接到通知后，抓紧时间，做好相关准备工作，确保通过内部审核的检查工作，取得良好的效果。

XXX
2017.3.10
XXX有限公司会议签到表
XXX有限公司会议记录
XXX有限公司会议记录
XXX有限公司
ISO9001:2015版内审检查表（综合）
XXX有限公司内审不符合报告
XXX有限公司内部审核报告
内部审核报告（续）
XXX有限公司
内部审核检查表（分部门）
内部审核检查表（分部门）
内部审核检查表（分部门）
文件编号：XXX-XX-XX XXX有限公司
文件编号：XXX-XX-XX XXX有限公司。

CMA内审报告(含不符合项详细说明版)概述本内审报告旨在对公司进行CMA(内部控制和管理审计)的审计，并详细说明出现的不符合项。

审计结果经过我们的审计，我们得出以下结论：1. 公司内部控制和管理制度存在一些不符合项，需要进行改进和加强。

2. 在审计过程中发现的不符合项主要包括：- 财务报告中的账务处理不准确。

- 内部审计程序不完善，导致错误的决策和操作。

- 涉及风险管理的政策和流程不完善，容易产生潜在风险。

不符合项详细说明1. 财务报告中的账务处理不准确我们发现，公司在编制财务报告时存在一些账务处理上的不准确之处。

具体问题包括：- 未根据会计准则正确计量和确认资产、负债、收入和费用。

- 未记录或错误记录相关业务的相关信息，导致财务报告不真实和不准确。

为避免进一步的错误和风险，我们建议公司加强财务报告的编制流程，确保准确性和合规性。

2. 内部审计程序不完善我们发现公司的内部审计程序存在一些不完善之处。

具体问题包括：- 未能及时发现和纠正内部控制方面的问题。

- 未能充分利用内部审计程序提供的信息和建议。

为加强公司的内部控制和管理，我们建议公司完善内部审计程序，建立更加有效的监控和审查机制。

3. 涉及风险管理的政策和流程不完善我们发现公司在风险管理方面的政策和流程存在一些不完善之处。

具体问题包括：- 未能全面评估和识别潜在风险。

- 未能建立和实施相应的风险应对措施。

为降低公司的风险暴露，我们建议公司改进风险管理的政策和流程，加强风险评估和控制措施。

结论总体而言，公司的内部控制和管理制度需要改进和加强。

我们建议公司针对不符合项进行相应的改进和调整，以提高内部控制和管理的效果和效益。

以上为审计结果和不符合项的详细说明。

希望我们的审计报告对公司的发展和提升有所帮助。

内部审核控制程序1目的实施内部审核，验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标，形成自我完善机制，确保管理处质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。

2适用范围适用于管理处内部审核工作的控制。

3职责3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。

3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。

3.3各科室、单位配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。

4工作程序4.1年度审核计划为保持内部审核活动的持续性，政工科根据管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报处长批准。

4.2审核频次及要求内部审核为滚动审核，每季组织一次，与管理处的季度检查相结合，每12个月至少完成一次完整的滚动；如遇特殊情况（如外审前需要全面审核时），管理者代表报处长同意后，可适时安排临时审核。

4.3审核准备4.3.1每次审核（季度检查）时，由处长任命审核组长和审核成员。

审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。

4.3.2审核组长编制审核实施计划，经处长批准后，由政工科在审核（检查）开始前一周通知到各受审核部门和单位。

审核计划的主要内容包括：1)审核目的、范围；2)审核依据；3)审核组的组成；4)审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）；5)审核注意事项。

4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。

4.4审核实施4.4.1首次会议由审核组长主持召开，管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是：1)明确审核的目的和范围；2)重申审核计划；3)介绍审核程序和方法；4)协调审核日程。

4.4.2现场检查审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。

4.4.3审核结果整理现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核（检查）报告，提出管理体系运行的评价意见。