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2019年期货从业资格证《期货基础知识》过关检测试卷C卷 含答案

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第 1 页 共 17 页 省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准………

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………答…. …………题… 2019年期货从业资格证《期货基础知识》过关检测试卷C卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 A、问责追究 B、责任追究 C、刑事责任 D、民事责任 2、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ） A、盈利2000元 B、亏损2000元 C、盈利1000元 D、亏损1000元 3、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A、2 B、3 C、5 D、7

4、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。 A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身 C、从业人员及其所在的期货公司共同 D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 5、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ） A、3年 B、5年 C、15年 D、20年 6、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。 A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员 7、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。 A、信贷资金、自有资金 B、信贷资金、经营利润 C、信贷资金、财政资金 D、经营利润、自有资金 8、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。 A、畜产品 B、农产品 C、有色金属 D、石油 第 2 页 共 17 页

9、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ） A、经期货交易所认定的标准仓单 B、可流通的国债 C、可流通票据 D、中国证监会认定的其他有价证券 10、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ） A、50％ B、70％ C、120％ D、150％ 11、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金 12、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心 13、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ） A、成正比 B、成反比 C、成导数关系 D、没有关系 14、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 A、中国证监会 B、所在期货经营机构 C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会 15、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ） A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准 B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务 C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。 D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构 16、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。 A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构 C、期货业协会 D、期货公司 17、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A、2 B、3 第 3 页 共 17 页

C、5 D、7 18、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。 A、不得提高 B、不得降低 C、申报中国证监会决定降低或者提高 D、由期货公司自主决定降低或者提高 19、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（ ）交易。 A、股指期货 B、利率期货 C、股票期货 D、外汇期货 20、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A、监事会 B、独立董事 C、首席风险官 D、首席执行官 21、我国期货交易所会员必须是（ ） A、事业单位 B、自然人 C、境外企业法人或者其他经济组织 D、境内企业法人或者其他经济组织 22、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。 A、结算 B、交易 C、合规 D、法律 23、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。 A、3日 B、5日 C、10日 D、15日 24、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ） A、相互混合、统一管理 B、相互独立、分级管理 C、相互独立、分别管理 D、相互混合、分级管理 25、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ） A、向投资者充分揭示金融期货风险 B、认真审核投资者开户申请材料 C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 26、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） A、只须向中国证监会派出机构书面报告 B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告 C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告 D、无须提交书面报告 27、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ） A、更高执行价格的看跌期权 第 4 页 共 17 页

B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权 D、执行价格相同的看涨期权 28、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A、7个 B、10个 C、15个 D、20个 29、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ） A、200万元 B、300万元 C、500万元 D、800万元 30、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ） A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年 31、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ） A、基差是期货价格和现货价格的差 B、基差风险源于套期保值者 C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D、基差可能为正、负或零 32、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ） A、该转让行为不需报监管机构批准 B、该转让行为应当报中国证监会批准 C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司 33、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ） A、中金所 B、期货公司 C、证券公司 D、证监会 34、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。 A、期货公司总经理或相关责任人 B、期货公司董事长或董事会 C、期货公司股东大会 D、期货公司监事会 35、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ） A、扩大 B、缩小 C、不变 D、无法判断 36、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。 A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会 D、期货交易所会员大会

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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题C卷 附解析

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题C卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题C 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。

A 、接到注销申请的三天内 B 、接到申请的次日 C 、接到注销申请的一周内 D 、当日2、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A 、全体股东 B 、证监会 C 、期货交易所 D 、全体客户3、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）。

A 、越小 B 、越大 C 、趋于零 D 、不确定4、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。

A 、中国证监会B 、中国期货业协会C 、期货交易所D 、商务部5、下列属于期货公司的风险的是（ ）。

A 、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B 、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C 、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D 、对期货市场监管不力、法制不健全6、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。

A 、总经理 B 、理事长 C 、独立董事 D 、会员代表7、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。

A 、国务院银行业监督管理机构 B 、国务院期货监督管理机构 C 、中国期货业协会 D 、中国银行业协会8、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A 、20 B 、30 C 、60 D 、909、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。

2019年期货从业资格考试《期货投资分析》过关检测试卷C卷 附解析

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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货投资分析》过关检测试卷C 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、2009年12月16日，某客户买入大豆期货合约40手（每手10吨），成交价为4200元/吨，当日结算价为4230元/吨，则该投资者当日的持仓盈亏为（ ） A 、1200元 B 、12000元 C 、5000元 D 、600元2、假定某期货投资基金的预期收益率为10%，市场预期收益率为20%，无风险收益率4%，这个期货投资基金的贝塔系数为（ ） A 、2.5% B 、5% C 、20.5% D 、37.5%3、下列不属于金融期货的是（ ） A 、外汇期货 B 、黄金期货 C 、利率期货 D 、股指期货4、一般用来衡量通货膨胀的物价指数是（ ）A 、消费者物价指数B 、生产物价指数C 、GD 、P 平减指数 D 、以上均正确5、宋体（ ）是指投资者在投资期内按照某种标准买进并固定持有一组证券，而不是在频繁交易中获取超额利润。

A 、主动型投资策略B 、被动型投资策略C 、主动型管理策略D 、被动型管理策略6、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ） A 、风险较低 B 、成本较低 C 、收益较高 D 、保证金要求较低7、国际收支出现大量顺差时会导致下列（ ）经济现象。

A 、本币汇率上浮，出口增加 B 、本币汇率上浮，出口减少 C 、本币汇率下浮，出口增加 D 、本币汇率下浮，出口减少8、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） A 、设计期货合约 B 、行使表决权、申诉权 C 、联名提议召开临时会员大会 D 、按规定转让会员资格9、宋体按照点价权利的归属划分，基差交易可分为（ ）A、买方叫价交易和卖方叫价交易B、自由交易和非自由交易C、现货交易和虚拟交易D、常规交易和特殊交易10、（）是期货交易所按成交合约金额的一定比例或按成交合约手数收取的费用。

2019年期货从业资格考试《期货投资分析》过关练习试卷C卷 附解析

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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货投资分析》过关练习试卷C 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、已知某商品的需求弹性等于1.5，其供给弹性等于0.8，则蛛网的形状是（ ）的。

A 、收敛型 B 、发散型 C 、封闭型 D 、圆圈型2、为保证分类监管工作的公信力和权威性，由中国证监会组建分类监管评审委员会对期货公司进行分类评审，评审委员会由中国证监会期货二部、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是（ ） A 、分类评价申诉机制 B 、分类评价“一票降级”制度 C 、分类结果的披露和使用 D 、分类评审的集体决策制度3、宋体美国商品期货交易委员会（C 、FTC 、）持仓报告的最核心内容是（ ） A 、商业持仓 B 、非商业持仓 C 、非报告持仓 D 、长格式持仓4、宋体生产法是从国民经济各部门在核算期内生产的总产品价值中，扣除生产过程中投入的中间产品价值，得到增加价值的方法。

核算公式为（ ） A 、总产出+中间投入=增加值 B 、总产出-中间投入=增加值 C 、总产出×中间投入=增加值 D 、总产出/中间投入=增加值 5、金融期货中最早出现的是（ ） A 、外汇期货B 、股指期货C 、利率期货D 、股票期货6、宋体（ ），国务院颁布了《期货交易暂行条例》，与之配套的《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》相继发布实施。

2019年期货从业资格《期货投资分析》过关检测试卷C卷 附解析

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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货投资分析》过关检测试卷C 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、道氏理论的目标是判定市场主要趋势的变化，所考虑的是趋势的（ ） A 、期间 B 、幅度 C 、方向 D 、逆转2、宋体金融衍生工具的主要功能在于将标的资产价格或变量的风险，即（ ），引入到结构化产品中，使得投资者通过承担一定程度的市场风险，而获得一定的风险收益。

A 、交易风险 B 、信用风险缓释凭证 C 、市场风险 D 、管理风险3、宋体城镇登记失业率即城镇登记失业人数占城镇从业人数与城镇登记失业人数之和的百分比，是我国目前官方正式对外公布和使用的失业率指标，由（ ）负责收集数据。

A 、人力资源与社会保障部 B 、中国国家统计局 C 、劳动统计局 D 、管理机构4、宋体（ ）是指投资者在投资期内按照某种标准买进并固定持有一组证券，而不是在频繁交易中获取超额利润。

A 、主动型投资策略B 、被动型投资策略C 、主动型管理策略D 、被动型管理策略5、需求富有弹性是指需求弹性（ ） A 、，大于0B 、大于1C 、小于1D 、小于06、宋体一般情况下，当会员某种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量的（ ）以上（含本数）时，该会员应向交易所报告其资金情况、头寸情况等。

A 、80% B 、70% C 、60% D 、50%7、宋体某新客户存入保证金100000元，在4月1日开仓买入大豆期货合约40手（每手10吨），成交价为4000元/吨，同一天该客户卖出平仓20手大豆合约，成交价为4030元/吨，当日结算价为4040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户的平仓盈亏、持仓盈亏、当日盈亏、当日结算准备金余额（不含手续费、税金等费用）为（ ）元。