工程分包控制程序

质量、环境与职业健康安全管理体系文件 工程分包控制程序  编 号：ZHACXm740.3 版本号 ：B1 发布日期：2005年10月28日 实施日期：2005年11月1日

 目 录 1 目的 1 2 适用范围 1 3 术语与定义 1 4 职责 1 5 工作程序 2 5.1 工程分包合同签订流程 2 5.2 分包单位进场 4 5.3 分包工程履约管理 4 5.4 检查与奖惩 6 5.5 指定分包的监管 6 5.6 记录保存 6 6 相关文件 6 7 记录 7 1 目的 规范工程分包管理，确保工程合同履行。 2 适用范围  适用于公司所承建的各工程项目。 3 术语与定义 本程序引用《质量手册》、《环境与职业健康安全管理手册》中的有关术语与定义。 另定义： 工程分包合同——指经项目发包人同意，项目承包人的法定代表人授权，承担本项目施工的项目部按规定程序将承包工程合同中的部分非主体工程或专业性较强的工程，委托具有相应资质的分包人施工的工程合同。 4 职责  4.1 工程管理部 4.1.1 负责审批以集团公司/公司资质中标，单项分包合同金额占主合同金额15%以上，且金额在500万元以下的分包合同；组织单项分包合同金额在500万元以上的合同评审。 4.1.2 负责分包工程技术方案宏观管理，参与4.1.1中的合同评审。 4.1.3 负责分包工程机电物资宏观管理，参与4.1.1中的合同评审。 4.1.4 以集团公司/公司资质中标项目的分包合同文本及资料，由工程管理部进行备案。 4.2 劳动人事教育部 负责对分包单位的人力资源进行宏观管理，参与4.1.1中的合同评审。 4.3 质量安全保证部 负责分包工程质量、环境与安全宏观管理，参与4.1.1中的合同评审。 4.4 财务部 负责分包工程财务宏观管理，参与4.1.1中的合同评审。 4.5 总经办 负责分包工程法律事务宏观管理，参与4.1.1中的合同评审。 4.6 项目部 4.6.1 负责贯彻落实国家有关法律法规，执行集团公司/公司工程分包管理制度，接受公司对工程分包工作的检查。 4.6.2 组织对单项分包合同金额在500万元以下的合同评审，参加公司组织的单项分包合同金额在500万元以上的合同评审。 4.6.3 单项分包合同金额占主合同金额15%以上，且金额在500万元以下的分包合同送公司工程管理部审批。 4.6.4 负责履行工程分包合同，做好分包工程资料管理。 4.6.5 负责向公司工程管理部报送工程分包资料，对工程分包中出现的重大问题及时报告，根据管理职能部门和配合职能部门提出的意见进行处理。 5 工作程序  5.1 工程分包合同签订流程图 5.1.1 项目部合同管理部门提出分包申请并经过项目部办公会议确定分包项目。 5.1.2 项目部工程分包管理部门审查分包单位资质，按葛八办［2003］11号文关于《葛洲坝集团第八工程有限公司工程分包合同管理实施细则》的要求，填报“注册登记证件与资料清单”、“工程分包单位基本情况登记表”、“工程分包单位工作业绩表”。 5.1.3 单价分析 分析、确定单价遵从以下原则： 1) 除工程量无法计量或需短期突击施工的项目，可采用计日、计时(台班)形式外，一律采用与实物工程量挂钩的方式进行单价承包； 2) 分包单价一般不得高于主承包合同中该部分单价。分包单价必须经项目部经理、副经理、三总师和工程管理部门负责人集体研究确定，分包单价的计算依据、计算过程和会议记录必须妥善保存，上述参与人员必须在相关原始记录上亲笔签字。

工程分包合同签订流程图

5.1.4 合同谈判 合同谈判由项目部进行，应遵从以下原则： 1) 合同谈判坚持“公开、公平、公正”原则，项目部在谈判过程要至少有三名责任部门负责人以上的管理人员参加，禁止私下谈判或交易； 2) 以合同草案评审意见为依据进行分包合同谈判； 3) 分包合同谈判的各种资料包括谈判会议记录等必须妥善保存，所有参与谈判人员须在相关资料上亲笔签字。 5.1.5 合同草案评审 项目部必须对其所属工程分包合同草案进行评审。对单项分包合同金额占主合同15%以上，且单项分包合同金额在500万元以下的项目报送公司工程管理部审批，500万元以上的由公司工程管理部组织评审，项目经理签订分包合同。合同草案评审填写“工程分包合同评审记录表”。 5.1.6 报送分包合同 项目部应及时将分包合同及资料报公司工程管理部。 5.2 分包单位进场时，项目部应组织有关部门对照分包合同的要求，对分包单位的人力资源和设备配置等情况进行验证。 5.3 分包工程履约管理 分包单位必须在工程分包合同生效之后，才能实际履行工程合同。 5.3.1 项目经理是分包工程合同管理的责任人，全面负责分包工程管理。 5.3.2 分包工程进度管理 项目部应按照分包合同，对施工进度进行监督检查，对于延误工期，予以警告后仍无力补救而有可能导致总体工期延误的，应及时处理并追究违约责任。 5.3.3 分包工程质量管理 分包单位必须依据合同规定和技术规范层层落实质量责任制，确保工程质量，分包单位按时向项目部报送工程质量统计报表。项目部对分包工程质量进行监控，发现分包单位违反操作规程或出现质量问题，令其改正或停止施工。 5.3.4 分包工程的环境与职业健康安全管理 分包单位必须严格执行规程规范，层层落实环境与职业健康安全责任制，确保施工安全、环境得到保护。项目部对分包工程环境、职业健康安全进行监控。 5.3.5 现场材料和设备管理 项目部应对材料和设备使用进行严格管理。分包单位按定额合理使用项目部提供的材料和设备，严禁超用、挪用、盗用项目部施工材料和设备。分包单位自行采购材料时，必须对采购构成工程实体的材料提供相应材质证明书和检验合格证，并在使用前按规定进行抽样检验，经项目部物资管理部门和质检部门书面确认后，采购的材料方可用于工程项目。 5.3.6 分包工程量的计量 项目部工程管理部门负责分包工程量的计量，分包工程中涉及金属结构制作和机电安装的工程量，项目部机电管理部门应参与计量工作。分包单位上报的工程量，须由项目部汇总、项目部管理人员签字确认，并报监理批准后，方能确认分包单位完成的工程量。所有相关原始资料和记录，应妥善存档保管。 5.3.7 工程价款的结算 项目部总经济师为工程价款结算的责任人，项目部经营合同部门负责价款结算工作。严禁超前、超量、超价结算。分包工程价款结算按下列流程进行： 1) 分包单位提出结算申请，向项目部经营合同部门递交结算所需全部资料。 2) 合同管理部门对分包单位提交的结算资料，与项目部和顾客(业主)的结算资料进行对照，只有顾客(业主)已对该项目向项目部进行了结算，合同管理部门方可按结算程序进行下一步工作。 3) 合同管理部门根据分包合同核定的各项单价，会同工程管理部门核定工程量，会同机电物资部门审定扣除分包单位耗用项目部机械台班和物资材料，在扣除质量保证金后，核定出应结分包工程价款。 4) 质量、环境与职业健康管理部门提出分包工程质量安全和环境情况说明，由合同管理部门根据有关规定，核定出应扣违约金。 5) 项目部总经济师对上述结算价款资料及结算过程的合法性、真实性和准确性进行审核签批后，交财务部门复核。 6) 财务部门根据分包合同要求及相关部门签批的价款结算资料，提交付款说明书，报项目经理审批。 7) 项目经理对上述全部资料进行审核后，签批付款意见。 8) 财务部门根据项目经理的批示，办理结算手续。 9) 所有结算资料，应当分门别类，由财务部门统一保管。各部门对本部门提供的资料，在本部门备份存档。 5.3.8 工程完工后，分包单位提供施工资料，项目部依据合同条件组织有关部门验收，作为全部工程竣工交验的组成部分。 5.4 检查与奖惩 公司每半年对各项目部的分包工程进行一次检查，对重点工程的工程分包进行不定期检查。依据公司有关规定进行奖惩。 5.5 公司总承包，由顾客(业主)指定分包且与公司签订分包合同的项目，工程管理部、项目部应按本程序的规定依据总承包合同要求，制定监控办法，对工程的进度、质量、环境与职业健康安全控制进行监控。 5.6 记录保存 5.6.1 记录中7.1～7.3由项目部合同管理部门保存，保管期限为至工程竣工。 5.6.2 记录中7.4由公司工程管理部保存，保存期限为至工程竣工。 6 相关文件  1) 《文件控制程序》ZHACXm423B1 2) 《记录控制程序》ZHACXm424B1 3) 《职责管理程序》ZHACXm551B1 4) 《人力资源管理控制程序》ZHACXm620B1 5) 《设施设备控制程序》ZHACXm630B1 6) 《物资管理程序》ZHACXm740.1B1 7) 《劳务管理程序》ZHACXm740.2B1 8) 《过程监视和测量控制程序》ZLCXm823B1 9) 《中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司工程分包合同管理实施细则》 7 记录  7.1 注册登记证件与资料清单 7.2 工程分包单位基本情况登记表 7.3 工程分包单位工作业绩表 7.4 工程分包合同评审记录表