第一章外国资本主义的入侵
第一节集权官僚制小农经济
一、集权官僚制
掌控土地所有制的大一统专制
1、集权官僚的土地权利关系
皇帝名义的土地国家所有权
官僚地主（大量）自耕农（少量）土地占有权
佃农土地使用权
2、土地兼并的实质：官僚地主依据政治、经济的权势扩充土地所有权
主要矛盾：官僚地主土地占有权扩张，对国家土地所有权的威胁。
王安石变法：强化行政集权的改革，保证税收，富国强兵
唐以后，特别是宋元明清土地上的主要问题则是均税收以增加财政收入，而非均土田以安定民生。
3、土地使用权的表现
二、小农经济的进步性和局限性
1、小农经济
农民因对小块土地的占有权和使用权以及对生产工具的所有权，而有了自己的相对独立的生产和经营，并有了以父权为核心的家庭，形成了以家庭为单位的生产生活方式，即小农经济。
2、特点：
“小”：以家为生产单位经济（父亲、诸子析产、与个体体力劳动相匹配的小块土地）自耕农：土地占有权
佃农：土地使用权
富农：多出其体力的土地占有权，自身参加劳动或雇工
“农”：从生产方式和技术经营管理而论，它是手工农业生产
3、进步性：“民”的身份相对人身自由，经济权利的增加，从而农民有了更高的生产积极
性和主动性。
4、局限性：家经济的封闭性和保守性（保守性是农民保小块土地的占有权）
维持小农经济的简单再生产，没有扩大化
三、小农意识（“民”文化）
在小农经济基础上形成的与之相适应的经济意识、政治观念和社会观念。
1.勤俭持家
2.安分守己（对社会地位的认可）
3.自私自利（明确意识到个体生产者的利益，既得利益的保守，缺乏责任意识）
4.只反贪官，不反皇帝（农民的反抗意识，但有限度，不要求制度变革）
5.平均主义和等级制（对总体社会环境的要求，均田土地所形成的个体小生产）
小农经济中的农民维护自己的利益，但不包括对权利的捍卫和争取。
四、重农抑商的基本国策
以各种方式压制大商人资本，但容许小商人和手工业者的存在。
汉昭帝始元六年盐铁会议
抑商表现：官商为主（官府、官员个人出资）民商为辅
以官商控制工商业，以政策限制民商（借商、苛捐杂税、限制市场、压抑社会地位）
第二节外国资本主义入侵及其对中国经济的影响
中国近代经济矛盾的构成势力
传统官僚地主阶级中的开明派（识时务者）转化的官僚资产阶级［官僚资本］
外国垄断资本的渗透和控制［外国资本］
私人资本家［民族资本］
在传统经济中生存的农民和个体工商业者［小农经济及其他个体经济的小手工业、小商业］正在形成中的工人阶级［产业工人］
中国共产党领导的革命武装根据地中的少量公有制经济［新民主主义经济］
主要矛盾：官僚资本与工人、农民、个体工商业者的矛盾
主要矛盾的主导方面：官僚资本
一、西方资本主义的入侵
1、鸦片战争前的中外贸易情况
十八世纪以来至十九世纪初，英国一直逆差，中国出超二三百万两。
在中英贸易中，英国从中国输出的货物主要是茶叶、生丝、土布。英国向中国输出的主要是毛织品、金属（铅料、铜及打簧货），以及从印度运来的棉花。
公行：清政府虽然从康熙二十三年（1684年）起开海贸易，但也是有限制。外国商人来华，只能与政府指定的商人进行。这种由政府指定的专门经营对外贸易的行商最初称“洋商行”，康熙五十九年（1720年），广州行商联合组成行会团体，即“公行”，公行里的洋行通称“十三行”1757年，乾隆皇帝谕令，只许在广东收泊交易多口通商变成了一口通商。1842年，中英《南京条约》中废除“公行”制度。
2、鸦片走私及其对中国社会的危害
危害：（1）扭转了中国贸易的逆差，造成中国的白银大量外流。
（2）造成银贵钱贱的恶果。
（3）加重了农民和手工业者的纳税负担，导致百姓的贫困，社会矛盾加重。
（4）工商业的萧条
（5）清政府财政收入锐减，造成财政危机
（6）鸦片对中国人的身心造成了巨大的摧残
（7）鸦片走私必然贿赂公行，导致政治进一步腐败
鸦片战争是英国资产阶级为保护鸦片贸易乃至扩大商品输出而发动的侵略战争。
不平等条约对中国经济的危害：
外国资本主义国家是通过强迫清政府签订不平等条约来攫取经济侵略特权，他们在华经济活动是以条约特权为保证，享受特权利益，这就是西方学者所谓的“条约制度”。
五口通商时期：十九世纪四十年代~五十年代是“条约制度”初步形成时期
（1）片面的最惠国待遇。缔约国双方在平等互惠的基础上给予对方享受所给予第三国同样的优惠或豁免的待遇。但如果缔约国一方给予对方享
有第三国的特惠，而另一方则不给予，这就是片面的最惠国待遇。西
方各国单方面享有，而中国则不能享有。最惠国待遇具体到关税，后
又扩大到通商、政事交往等方面。最惠国待遇还包括航运、领事裁判
权、外国公使和领事权益、某一地区的铁路、道路、电线、矿产的特
权等方面。
（2）协定关税权。近代中国的协定关税在中国并非自愿的情况下制定的，对中国来说只有履行协定的义务，却不能享受相应的权利。不经外国
资本主义国家的同意，中国不得自行更改税率。值百抽五是当时进出
口货物征收税率的基本原则。西方侵略者还把这一特权延伸到中国内
地税。1858年的中英《天津条约》规定，无论洋货进入内地或洋商从
内地购买土货，只需按值百抽二两五钱纳一次子口税，即可免纳一切
内地税。这一制度起到了保护洋商洋货的作用，压制华商的作用。
（3）通商口岸、内河和边境通商权。1894年，共开放了38个通商口岸。
这些口岸都是在中国丧失主权的情况下被迫开放的，西方侵略者在这
些口岸取得了种种特权，主要有：①居留和租建权②自由出入和设立
领事权③设厂权④免税权。通过通商口岸，西方侵略者又进一步扩大
了在中国沿海及内河的通航贸易权。第二次鸦片战争后，通商航行权
扩大到内地与内河。此外西方侵略者还将通商贸易权扩大到陆路边境。
（4）海关行政管理权。中国从唐代开始，就设置了专门管理对外贸易的官员—市舶使，宋代发展成专门机构—市舶司。1684年清朝开海贸易，
设置江、浙、闽、粤四海关。至此，市舶司被海关取代。中国的海关
权是独立的。1858年签订的中英《通商章程善后条约》中规定，“邀
请英人帮办税务”并且“各口划一办理”。1859年，英人李泰国被任
命为海关总税务司，1863年起由赫德继任，独占海关五十年。海关的
触角不仅深入到内地常关，并且参与了赔款的偿还与管理。甲午战后，
海关税务司的管理权力延伸到了中国的邮政。中国海关在外人的控制
下，实际成为“外国债权之代表”，成为西方侵略者行使“条约权利”
的“最重要机构”。
（5）鸦片贸易权。通过第二次鸦片战争，西方侵略者达到了使鸦片贸易合法化的目的，使中国的白银外流更趋严重。
3.买办形成
买办在外国洋（货）行中形成，为之从事进出口商品的代理，鸦片走私、苦力贸易、走私逃税、金融活动、把持国际汇兑业务。
买办：1840年以后，从事为洋人生活服务，代理经营等活动的人们的专用语。随着外国资本在中国的扩大，买办的范围在扩大，就形成了特殊的社会阶层。
买办获利：抽取佣金受特权庇护，按洋人待遇免纳税赋
买办的属性：依附性—“狐假虎威”
买办的来源：（1）旧有广州公行的“散出之人”
（2）中国传统从事中介交易的人，在通商口岸与外商交易的坐商、茶商、盐商
（3）外商企业中的雇员、学徒、杂役，经外商选拔或老买办推荐升任买办。
（4）第二次鸦片战争之后，外国人开办的学校里培养出的新买办。
（5）一些官僚权贵子弟在高额收入诱惑下，跻身买办行列。
买办的职能：从事洋行的经融业务收购土产推销洋货
买办制度：（1）在洋行中设“买办帐房”
（2）买办代表外国商人与中国内地商人交易成为惯例
（3）洋商行和买办之间既是雇佣关系又是代理取佣关系
（4）买办交纳保证金
买办的收入：（1）薪俸佣金
（2）买办自立行号，为洋行购销服务所得利润
（3）利用替洋行保管金库洋行周转利息收入
买办的消费及其投资：挥霍浪费、交付洋行的保证金及附股、传统的剥削形态（土地、高利贷、口岸城市房产）、捐买官衔、投资新式工业
