证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-40

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。

A.不得私下或在表外开展债券交易B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励2、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。

A.季度B.月度C.年度D.半年度3、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购的有关方案C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十4、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1B.3C.4D.65、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。

A.公司股东大会B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券业协会6、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会7、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下8、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-351、下列可以作为约定购回式证券交易的交易时间为（）。

Ⅰ.9:40Ⅱ.11:30Ⅲ.14:00Ⅳ.15:30【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案:C答案解析:选项C正确：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定，约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。

（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）2、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。

该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。

上述悄况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。

【选择题】A.3B.5C.10D.50正确答案:A答案解析:选项A正确：本题中所述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以期限改正，并处3万元罚款的行政处罚。

3、拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（）同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

【选择题】A.2名B.3名C.1名D.5名正确答案:C答案解析:选项C正确：证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

4、证券公司对客户负有（），不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

【选择题】A.忠诚义务B.诚信义务C.保证客户盈利的义务D.保证客户财产不受侵害义务正确答案:B答案解析:选项B正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款C.处2万元以上20万元以下罚金D.处5年以下有期徒刑2、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府3、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A.1B.3C.5D.74、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。

A.80%B.60%C.100%D.50%5、某上市公司拟发行公司债券。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（）。

A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行6、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。

A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同D.申购和赎回登记基本相同7、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。

A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制度8、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。

XX年证券从业考试《根本法律法规》模拟题（附答案）证券从业资格考试是证券行业的入门考试。

你知道证券从业资格考试证券市场根本法律法规考试的内容是什么吗?下面是为大家带来的关于证券市场根本法律法规的模拟题。

欢送阅读。

组合型选择题。

以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1、证券自营业务制止的行为包括()。

Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进展自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案： D【解析】证券自营业务其他制止的行为所述内容。

2、以下属于证券经纪业务特点的有()。

Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的针对性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ正确答案： C【解析】证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。

(2)证券经纪商的中介性。

(3)客户指令的权威性。

(4)客户资科的保密性。

3、诚信信息查询记录包括()。

Ⅰ.査询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.査询原因Ⅳ.査询时间A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ正确答案： A【解析】诚信信息查询记录应当包括査询者、査词对象、査询原因、査询内容、查词时间等情况。

4、定向资产管理合同应当包括的根本领项()。

Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例Ⅲ.投资目标和管理期限Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案： B【解析】考察定向资产管理合同应包括的墓本领顼。

5、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。

Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利;并且符合法律规定的分配利润条件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司转让主要财产的Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修章程使公司存续的A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案： D【解析】有以下情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的。