私募基金投资者风险调查问卷(机构版版)精编版

福建省福能兴业股权投资管理有限公司
投资者适当性回访问卷
投资者姓名/名称：
证件号码：
尊敬的投资者：
根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及本公司关于投资者适当性管理制度的规定，本公司需要对您/贵机构进行回访，以便为您提供更适当的产品。

以下是回访问卷，请您/贵机构逐一回答并确认(是，打“√”，否，打“×”)：
注：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条：禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：
(一)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；
(二)向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；
(三)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
(四)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；
(五)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
(六)其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

投资者(自然人签字/机构盖章)：日期：年月日募集机构经办员(签字): 日期：年月日。

尊敬的受访者：您好！为了深入了解私募基金行业在履行适当性义务方面的现状，我们特此开展本次调查。

本问卷旨在收集关于私募基金适当性义务履行的相关数据和意见，以期为行业规范和监管提供参考。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：a. 男b. 女2. 您的年龄：a. 25岁以下b. 26-35岁c. 36-45岁d. 46-55岁e. 56岁以上3. 您在私募基金行业的工作岗位：a. 管理人b. 销售人员c. 投资顾问d. 其他e. 非行业人员4. 您所在的公司类型：a. 国有b. 民营c. 外资d. 其他二、适当性义务履行情况5. 您所在公司是否制定了适当性管理制度？a. 是b. 否6. 以下哪些措施是您所在公司用于履行适当性义务的？（可多选）a. 投资者风险评估b. 产品风险评估c. 投资者教育与培训d. 风险揭示与告知e. 风险控制与监督f. 其他（请注明：__________）7. 您认为以下哪些因素对适当性义务的履行最为关键？（可多选）a. 投资者信息收集与核实b. 产品信息披露与传播c. 风险评估与匹配d. 投资者教育与引导e. 监管要求与合规性f. 其他（请注明：__________）8. 您认为在履行适当性义务过程中，以下哪些问题较为突出？（可多选）a. 投资者风险评估不准确b. 产品风险评估不足c. 投资者教育与培训不到位d. 风险揭示与告知不充分e. 风险控制与监督不力f. 其他（请注明：__________）9. 您所在公司在履行适当性义务方面遇到的困难主要有哪些？（可多选）a. 投资者信息收集困难b. 产品信息获取困难c. 风险评估技术不足d. 人力资源不足e. 监管政策变化f. 其他（请注明：__________）10. 您认为如何才能更好地履行适当性义务？（可多选）a. 加强投资者教育与培训b. 完善风险评估体系c. 提高信息披露质量d. 加强监管与合作e. 其他（请注明：__________）三、其他意见与建议11. 您对私募基金行业适当性义务履行还有什么其他意见或建议？（请在此处填写）感谢您的参与！祝您工作顺利！[问卷结束]注：本问卷仅供参考，具体问题可根据实际情况进行调整。

风险承受能力调查问卷风险承受能力问卷答案风险承受能力调查问卷（自然人)客户姓名：证件号码：尊敬的客户：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品。

衷心感谢您对深圳鼎锋明道资产管理有限公司（基金管理人）的支持与信任。

重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。

2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。

本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。

无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。

4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。

投资人得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。

首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□如选择是，请您确认符合以下哪种条件：? 金融资产不低于300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）? 最近三年个人年均收入不低于50 万元? 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）1.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：( )A、有较大数额未到期负债（2 分）B、收入和支出相抵（4 分）C、有一定积蓄（6 分）D、有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8 分）E、比较且有相当的投资（10 分）2.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）( )A、80-100%（2 分）B、50-80%（4 分）C、20-50%（6 分）D、10-20%（8 分）E、0-10%（10 分）3.您的年收入是多少：( )A、20万元以下（2 分）B、20万元至50万元（4 分）C、50万元至150万元（6 分）D、150万元至500万元（8 分）E、500万元以上（10 分）4.您计划中的投资期限是多长：( )A、少于1年（2 分）B、1-2年（4 分）C、2-3 年（4 分）D、3-5 年（6 分）E、5 年以上（10 分）5.您是否有过基金专户、券商理财计划、信托计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：( )A、没有（2 分）B、有，但是少于1 年（4 分）C、有，在1－3 年之间（6 分）D、有，在3－5 年之间（8 分）E、有，长于5 年（10 分）6.您投资基金专户、券商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的：( )A、平时生活保障，赚点补贴家用（2 分）B、养老（4 分）C、子女（6 分）D、资产增值（8 分）E、家庭富裕（10 分）7.您希望获得的年收益率是多少：( )A、相当于储蓄存款收益率（2 分）B、相当于通货膨胀率（4 分）C、高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6 分）D、接近或相当于股票市场平均收益率（8 分）E、大大超过股票市场平均收益率（10 分）8.以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：( )A、收益只有5%，但不亏损（2 分）B、收益15%，但可能亏损5%（4 分）C、收益是30%，但可能亏损15%（6 分）D、收益50%，但可能亏损30%（8 分）E、收益100%，但可能亏损60%（10 分）9.如果您的股票型基金投资暂时亏损了30％，你怎么办：( )A、无法承受风险，准备赎回或卖掉（2 分）B、3 个月到6 个月内如果还是亏损30％，就准备赎回或卖掉（4 分）C、1 年之内还是亏损30％，就准备赎回或卖掉（6 分）D、2－3 年之内都可以持有，等待（8 分）E、没关系，可以长期持有，等待机会（10 分）10.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者：( )A、无法承受风险（2 分）B、虽然厌恶风险但愿意承担一些风险（4 分）C、在深思熟虑后愿意承担一定的风险（6 分）D、敢冒风险，比较激进（8 分）E、爱好风险，相当激进（10 分）投资者（客户）得分：分；（并在客户风险类型处打“√”）□本人接受调查问卷的结果：____________________。

XX证券客户风险评级测评问卷（2023年）本问卷旨在协助您了解自身可承受的风险程度，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。

本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，并以此为基础开展适当性工作。

当您的自身信息发生重大变化、可能影响您的风险承受能力时，您应当及时告知本公司并重新进行评测，及时了解自身的风险承受能力。

如您已开通高于您风险承受能力的业务，请您及时至XX官网个人中心中查看对应业务风险揭示相关内容，确保已知悉相关业务风险，谨慎做出投资判断。

若您经评估该业务高于您的风险承受能力，请及时至我司关闭相应权限。

本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。

若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。

XX证券公司X年X月X日本问卷均为单选题，问卷如下：一、您的家庭年收入情况：1、W3万元2、3—10万元3、10—50万元4、50—100万元5、2100万元二、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：1、70%以上2、50%-70%3、30%-50%4、10%-30%5、10%以下三、您是否有尚未清偿的数额较大的债务：1、没有2、有，住房抵押贷款等长期定额债务3、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务4、有，亲朋之间借款四、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：1、不超过50万元人民币2、50万-300万元（不含）人民币3、300万-IOC）O万元（不含）人民币4、IOoO万元人民币以上五、以下描述符合您的实际情况的是：1、略懂金融、财经、投资类知识2、具有金融、财经、投资类学习经历，取得学士及以上学位，或取得金融、财经、投资相关证书3、从事过金融、财经、投资相关工作超过两年4、我没有金融投资专业知识六、您的投资经验可以被概括为：1、有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品2、一般：我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导3、丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富4、非常丰富：我参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易，经验很丰富七、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率:1、太高了2、偏高3、正常4、偏低八、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：1、短期一一。