投资者风险问卷调查(个人、机构版本)

私募投资基金投资者风险问卷调查风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出您面对投资风险的真正态度，但是可为您提供一些衡量自身风险承受能力的指标。

本问卷的结果，将取决于您提供信息的准确度和完整度。

如果您提供的信息不准确或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对您的投资风险承受能力评估结果以及向您推荐适合您风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成投资损失，本公司将不承担任何责任。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标：(请在所选你序号前打“√”)一、基本信息1、您的姓名：身份证件号码：联系方式：2、您的年龄介于A 高于65岁（1分）B 51-65岁（2分）C 31-50岁（3分）D 18-30岁（4分）3、你的学历A 高中及以下（1分）B 中专或大专（2分）C 本科（3分）D 硕士及以上（4分）4、您的职业为A 无固定职业（1分）B 专业技术人员（2分）C 一般企事业单位员工（4分）D 金融行业一般从业人员（8分）二、财务状况5、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）A 50万元以下（2分）B 50—100万元（4分）C 100—500万元（6分）D 500—1000万元（8分）E 1000万元以上（10分）6、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为A 小于10%（2分）B 10%至25%（4分）C 25%至50%（6分）D 大于50%（8分）三、投资知识及投资经验7、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识（1分）B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（4分）C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（8分）8、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（1分）B、购买过债券、保险等理财产品（4分）C、参与过股票、基金等产品的交易（6分）D、参与过权证、期货、期权等产品的交易（8分）9、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验（1分）B、少于2年（3分）C、2至5年（6分）D、5至10年（8分）E、10年以上（10分）四、投资目标10、您计划的投资期限是多久？A、1年以下（2分）B、1至3年（4分）C、3至5年（6分）D、5年以上（8分）11、您的投资目的是？A、资产保值（2分）B、资产稳健增长（4分）C、资产迅速增长（8分）五、风险偏好12、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（1分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4分）C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（6分）D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（8分）13、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

精心整理私募投资基金投资者风险问卷调查（机构版）投资机构名称：填写日期：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

贵公司（机构）在基金认购过能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

险承受能力、理财方式及投资目标。

请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：1.2.本公司（机构）符合净资产不低于1000公司盖章：代理人签字：一、基本信息1.营业执照号：法定代表人：注册资本：住所：联系人：联系方式：2.贵公司（机构）的性质【】A金融类专业机构投资者B金融类非专业机构投资者C非金融类专业机构投资者D非金融类且非专业机构投资者二、财务状况【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】1.贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】A大于5000万元B2000万到5000万元C1000万到2000万元D500万到1000万元E500万元以下2.根据贵公司（机构）【】A将所有投资收益用于再投资B50%以上的收益用于再投资C20%到50%的收益用于再投资D20%以下的收益用于再投资3.A其他大型机构投资者BCDE【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】1.贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】A有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识B一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富2.在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】A仅包括银行存款B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）C除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资3.（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】A机构未设专门的投资部门B投资部门已经设立，但运作不到1年C投资部门已经设立，且已运作1年以上D投资部门已经设立，且已运作3年以上E投资部门已经设立，且已运作5年以上4.A1年以内B1-2年C2-5年D5年以上5.ABC1.贵公司（机构）的投资目标是【】A激进成长B显着增长C稳健增值D谨慎增值E避免亏损2.贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】A很了解，清楚市场波动走向B基本了解C持模糊认识态度D完全不了解3.在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】A获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动B获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小D长期收益高于定期存款，同时波动比较小E收益高度稳定，但略有薄利4.贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】A10年以上B7-10年C4-6年D1-3年E1年以内五、风险偏好限、投资目标等及风险偏好】1.ABCD2.在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【】A显着增长B有一定增长C保持不变D可能会有所下降E显着下降3.贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】A10%以内B10%-30%C30%-50%D超过50%4.假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】A视具体跌幅情况而定B尽快赎回，改其他投资方式C坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回D耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损E会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化5.第一年A 14% -21% 40% -4% 31%B 9% -11% 26% 3% 18% 9%C -6% 7% 21% 2% 8% 6%D 2% 5% 6% 0% 7% 4%E 3% 3% 3%注：[] 以上问题的总分为100______分。

私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。

谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。

投资者风险测评问卷(机构版)投资者名称：填写日期：投资者营业执照号码：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是管理人向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使管理人所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

管理人特别提醒贵单位：管理人向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

管理人提示贵单位：管理人根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

管理人建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

管理人在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，管理人将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，管理人保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、贵单位的性质：（本题目不计入总分）A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为：A.500万元以下（1分）B.500万元-2000万元（2分）C.2000万元-1亿元（3分）D.超过1亿元（4分）3、贵单位年营业收入为：A.500万元以下（1分）B.500万元-2000万元（2分）C.2000万元-1亿元（3分）D.超过1亿元（4分）4、贵单位证券账户资产为：A.300万元以内（1分）B.300万元-1000万元（4分）C.1000万元-3000万元（6分）D.超过3000万元（8分）5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A.银行贷款（4分）B.公司债券或企业债券（3分）C.通过担保公司等中介机构募集的借款（2分）D.民间借贷（0分）E.没有数额较大的债务（5分）6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）（0分）B.一名专职人员（2分）C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确（3分）D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工（4分）7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：（注：本题可多选，评分可累计计算。

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)私募基金投资者（机构）风险调查问卷（模板）机构名称：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资存在各类风险，可能导致本金损失。

在选择私募基金时，需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险，并核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下问题可协助评估机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1.请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】。

2.请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、基本信息及投资目的1.机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】。

法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】。

机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证。

机构证件号码【】。

2.贵司参与基金投资的目的是：A。

避免甚至弥补主营业务的亏损。

B。

增加公司的收益来源。

C。

多元化投资战略的需要。

D。

提高暂时闲置资金的使用效率。

E。

保证公司长期资金的增值。

贵公司更倾向于以下哪种基金投资的预期收益情况：A。

获得相当于同期银行定期存款利率的收益率。

B。

收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受。

C。

基金行业的平均收益水平。

D。

和大盘的收益水平表现相当。

E。

远远超过大盘的收益水平。

4.贵公司基金投资的期限是：A。

不固定，可能是短期行为。

B。

1至3年。

C。

3至5年。

D。

5至10年。

E。

10年以上。

二、财务状况1.贵公司的资产负债率是：A。

80%以上。

B。

60-80%。

C。

40-60%。

D。

20-40%。

E。

20%以下。

2.贵公司的现金流量状况为：A。

现金流严重不足，短期内存在较大压力。

B。

短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内。

C。

短期内尚可，但长期可能有一定压力。

D。

长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决。

E。

现金流较为充裕，不存在任何压力。

投资者风险问卷调查（个人、机构版本）私募投资基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财式及投资目标。

1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】2、请签字确认您符合以下种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息（10分）1、您的姓名【】联系式【】证件类型【】证件【】2、您的年龄介于：A 18-30岁（2分）B 31-50岁（3分）C 51-65岁（1分）D 高于65岁（0分）3、你的学历A 高中及以下（0分）B 中专或大专（1分）C 本科（2分）D 硕士及以上（3分）4、您的职业为A 无固定职业（1分）B 专业技术人员（2分）C 一般企事业单位员工（3分）D 金融行业一般从业人员（4分）二、财务状况（18分）1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下（2分）B 50—100万元（4分）C 100—500万元（6分）D 500—1000万元（8分）E 1000万元以上（10分）2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%（2分）B 10%至25%（4分）C 25%至50%（6分）D 大于50%（8分）三、投资知识（30分）1、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品面的知识（2分）B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（5分）C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（10分）2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2分）B、购买过债券、保险等理财产品（4分）C、参与过股票、基金等产品的交易（8分）D、参与过权证、期货、期权等产品的交易（10分）3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验（2分）B、少于2年（4分）C、2至5年（6分）D、5至10年（8分）E、10年以上（10分）四、投资目标（16分）1、您计划的投资期限是多久？A、1年以下（2分）B、1至3年（4分）C、3至5年（6分）D、5年以上（8分）2、您的投资目的是？A、资产保值（2分）B、资产稳健增长（5分）C、资产迅速增长（8分）五、风险偏好(26分)1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（2分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4分）C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（6分）D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（8分）2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

私募基金投资者风险调查问卷（机构版）尊敬的机构投资者：感谢您参与本次私募基金投资者风险调查问卷，我们希望通过这份问卷了解您的投资风险偏好及对私募基金投资的态度和看法，以便我们更好地为您提供服务和建议。

以下是问卷，请您认真回答：1. 您的机构类型是？A. 保险公司B. 银行C. 证券公司D. 基金公司E. 其他（请注明）2. 您的机构私募基金投资总规模约为多少？A. 1000万元以下B. 1000万-5000万C. 5000万-1亿元D. 1亿元以上3. 您认为私募基金相比公募基金的风险收益特点是？A. 风险更高，收益更大B. 风险和收益相对平衡C. 风险相对公募基金较低，收益也相对稳定D. 不清楚4. 您会用哪些指标来评价一只私募基金？（多选）A. 业绩表现B. 风险收益比C. 投资策略和组合配置D. 基金经理的能力和经验E. 基金管理人的信誉和声誉F. 投后服务G. 其他（请注明）5. 在您选择一只私募基金时，您最注重的因素是？A. 基金经理的能力和经验B. 基金管理人的信誉和声誉C. 基金的业绩表现D. 投资策略和组合配置E. 其他（请注明）6. 您对于私募基金的投资期限偏好是？A. 短期（1年以下）B. 中长期（1-3年）C. 长期（3年以上）D. 不确定7. 对于私募基金的投资额度，您是否会有明确的预算和规划？A. 是B. 否C. 不确定8. 在您进行私募基金投资时，您是否会考虑基金赎回的灵活性？A. 是B. 否C. 不确定9. 您对于私募基金交易的透明度和信息披露是否满意？A. 满意B. 一般C. 不满意D. 不清楚10. 您对私募基金的监管制度是否了解？A. 是B. 否11. 您对私募基金的风险意识和风险管理是否充分？A. 充分B. 一般C. 不足D. 不确定12. 您认为私募基金市场的未来发展将会如何？A. 持续增长，前景可观B. 稳步发展，仍有潜力C. 不确定D. 可能面临一些风险和挑战E. 其他（请注明）感谢您耐心地回答以上问题，您的意见和建议对我们非常重要。

私募投资基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于【】A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁3、你的学历【】A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上4、您的职业为【】A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？【】A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？【】A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识及投资经验1、您的投资知识可描述为：【】A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解2、您的投资经验可描述为：【】A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险、银行理财等理财产品C、参与过股票、基金、外汇等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易3、您有多少年投资基金、股票、信托、外汇、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？【】A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上四、投资目标1、投资于理财、股票、基金等金融投资品（不含存款和国债）时，您计划的投资期限是多久？【】A、1年以下B、1年（含）至3年（含）C、3年（不含）至5年（含）D、5年（不含）以上2、您的投资目的是？【】A、资产保值B、资产稳健增长C、资产迅速增长五、风险偏好1、以下哪项描述最符合您的投资态度？【】A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)模版尊敬的投资者，我们是一家私募基金公司，感谢您考虑投资我们的基金。

为了更好地了解您的风险偏好和投资需求，我们制定了以下的风险调查问卷，请您耐心填写。

您的信息将被保密，并将用于更好地配置投资组合和制定合适的风险控制措施。

1. 个人基本情况1.1 姓名：1.2 年龄：1.3 职业：1.4 家庭年收入：1.5 投资经验：（选择一个）A. 没有投资经验B. 有少量投资经验（少于1年）C. 有一定投资经验（1-3年）D. 有较丰富的投资经验（3-5年）E. 投资经验超过5年2. 投资目标2.1 您的投资目标是什么？（选择一个或多个）A. 赚取高利润B. 投资风险低C. 投资风险适中D. 长期稳定收益2.2 您的投资目标是什么时候实现？（选择一个）A. 短期（1年以内）B. 中期（1-5年）C. 长期（5年以上）2.3 如果您的投资目标无法及时实现，您会怎么做？（选择一个或多个）A. 等待市场回升B. 适当降低目标收益C. 增加投资额度3. 投资资金来源3.1 您的投资资金主要来自于？（选择一个或多个）A. 个人存款B. 收入储蓄C. 红利/利息D. 利益分配E. 资产出售F. 其他（请注明）：3.2 您的投资资金占家庭净资产的比例是多少？（选择一个）A. 小于10%B. 10%-30%C. 30%-50%D. 大于50%4. 风险偏好和投资场景4.1 您的风险承受能力是多少？（选择一个）A. 非常低，不想承担任何投资风险B. 低，只能承担低风险的投资C. 中等，可以承担适度的风险D. 高，可以承担较高的投资风险E. 非常高，可以承担极高的投资风险4.2 以下哪种情况您更容易接受？（选择一个）A. 投资本金不变，预期收益高但有一定风险B. 投资本金可能有波动，但预期收益相对稳定4.3 您对于投资途径是否开放有何要求？（选择一个或多个）A. 全部开放B. 限制一定范围以内开放投资C. 不允许操作期货/期权4.4 您是否关注过网站和APP内的投资内容？（选择一个或多个）A. 关注并有投资B. 关注但未投资C. 未关注5. 投资行为5.1 您投资时的主要考量因素是什么？（选择一个或多个）A. 市场走势B. 投资历史表现C. 行业趋势D. 公司基本面E. 投资者流向F. 风险控制措施G. 其他（请注明）：5.2 您是否会主动研究新兴行业和新的投资产品？（选择一个）A. 经常研究，愿意尝试B. 会关注，但不会轻易尝试C. 计划不会尝试5.3 如果您的投资组合表现糟糕，您会采取什么措施？（选择一个或多个）A. 加仓B. 减仓C. 持仓不动D. 其他（请注明）：5.4 您被停牌时，你会？A. 卖出B. 买入C. 持有D. 其他（请注明）：补充说明：感谢您填写我们的风险调查问卷，我们将根据您的答案，定期做好风险监控和投资组合优化，为您提供更安全和卓越的投资服务。

私募基金投资者风险测评问卷（个人版）尊敬的投资者，欢迎参与本基金的投资者风险测评问卷。

这个问卷是为了帮助我们识别您的投资目标、投资偏好和风险承受能力。

请根据您的实际情况如实填写，我们将根据您的需求和风险承受能力为您推荐合适的基金产品。

第一部分：个人信息1.1 您的姓名：1.2 您的身份证号码：1.3 您的出生日期：1.4 您的婚姻状况：□已婚□未婚□离异□丧偶1.5 您的最高学历：□初中及以下□高中□大专□本科□研究生及以上1.6 您的职业：□退休人员□私营业主□企事业单位员工□自由职业者□学生□其他第二部分：投资信息2.1 您的投资经验□无经验□1年以下□1-3年□3-5年□5年以上2.2 您的投资目的□资产保值□稳健收益□高收益□其他2.3 您的投资期限□短期（1年以下）□中期（1-3年）□长期（3年以上）2.4 您的投资偏好□货币市场基金□债券型基金□股票型基金□混合型基金□其他2.5 您的投资资金□10万元以下□10-50万元□50-100万元□100万元以上第三部分：风险承受能力3.1 您的投资主要目的是什么？□保本□稳健收益□高收益3.2 在投资中，您的风险偏好是什么？□偏保守□平衡偏稳健□平衡偏积极□偏积极3.3 您对于投资亏损的承受能力是什么？□不能承受□可以承受一定幅度□可以承受较大幅度□可以承受很大幅度3.4 您的家庭月收入是多少（不含税）？□不到5000元□5000-1万元□1万元-2万元□2万元以上3.5 您是否了解基金产品？□完全不了解□稍有了解□比较了解□非常了解第四部分：投资风险评估4.1 以下各种情况，您会选择哪种投资？情况一：您愿意选择投资收益稳定，回报低风险小的产品情况二：您希望投资获得相对较高的收益，但风险也相较较高情况三：您希望投资获得很高的收益，但也意味着风险很大4.2 您投资当中最担心的风险是？□政策风险□金融市场风险□行业风险□信用风险□汇率风险□通货膨胀风险4.3 现在的经济情况下，您认为适合投资的产品是？□货币基金□债券型基金□股票型基金□基金混合型□短期理财产品第五部分：签名在您认真填写以上内容之后，请签字确认签名：_______________感谢您参与本基金投资者风险测评问卷。

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资风险认知和偏好，提升您的投资决策能力，中国证券投资基金业协会特开展此次投资风险调查。

您的宝贵意见将有助于我们改进投资者教育工作，并为基金管理公司提供有益的参考。

本问卷内容完全匿名，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：- 男- 女- 其他2. 您的年龄：- 18岁以下- 18-25岁- 26-35岁- 36-45岁- 46-55岁- 56岁以上3. 您的职业：- 企业职员- 机关事业单位员工- 自由职业者- 学生- 退休人员- 其他4. 您的教育程度：- 小学及以下- 初中- 高中/中专/技校- 大专- 本科- 硕士及以上二、投资经验与资金情况5. 您投资公募基金的时间：- 1年以下- 1-3年- 3-5年- 5年以上6. 您目前的公募基金投资金额： - 10万元以下- 10-50万元- 50-100万元- 100万元以上7. 您的主要投资渠道：- 公募基金- 股票- 债券- 其他（请说明）三、风险认知与偏好8. 您认为以下哪种风险对您的投资影响最大？（可多选）- 市场风险- 利率风险- 流动性风险- 操作风险- 其他（请说明）9. 您对以下风险事件的承受能力如何？（请根据实际情况选择） - 市场波动导致投资损失- 基金净值下跌- 投资产品提前终止- 投资产品收益不及预期- 其他（请说明）10. 您倾向于以下哪种投资风格？（可多选）- 保守型：注重本金安全，追求稳定收益- 稳健型：追求长期稳定收益，兼顾本金安全- 激进型：追求高收益，愿意承担较高风险四、投资决策与教育需求11. 您在投资决策过程中，主要参考以下哪些因素？（可多选） - 基金业绩- 基金经理- 基金费用- 投资策略- 其他（请说明）12. 您认为以下哪些投资者教育方式对您最有帮助？（可多选）- 线上课程- 线下讲座- 投资报告- 投资问答- 其他（请说明）13. 您对目前投资者教育工作的满意度如何？- 非常满意- 比较满意- 一般- 不太满意- 非常不满意五、其他建议14. 您对投资者教育工作还有什么其他建议或意见？感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！您的反馈对我们至关重要。

投资者风险承受能力调查问卷（个人投资者）投资者姓名：证件类型及证件号码:为规范公司开放式基金/特定客户资产管理计划销售行为，确保相关产品销售的适用性，切实保障投资人的权益，先需对投资人的风险承受能力做评估，请完成以下风险调查问卷。

免责条款：投资人应确认在进行问卷调查时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司根据投资人的风险等级，对投资人的投资行为，仅做出表面是否匹配的检查和提示，本次调查不构成任何投资建议，或对投资人的投资决策形成实质影响，如投资人在进行问卷调查时欺诈、隐瞒或有其他不实陈述而导致问卷调查结果与投资实际情况不符，本公司不承担任何责任。

（一）投资目的(单选)1、您投资基金主要用于什么目的?()A、短期内资产快速增值B、购置房、车C、子女教育D、养老E、补贴家用2、您期望获得的年均收益率是？()A、50%以上B、30－50%(含)之间C、10－30%(含)之间D、5－10%(含)之间E、5%(含)以下（二）投资期限（单选）3、您计划中的基金投资期限有多长？()A、10年以上B、5－10年C、3－5年D、1－3年E、短线波段操作（三）投资经验（单选）4、股票、债券、基金、股指期货，这四类投资品种您深入了解几种？()A、全部都很了解B、了解三种C、了解两种D、了解一种E、全都不了解5、您是否有过投资股票、债券和基金的经历？()A、有，超过10年了B、有，在5到10年之间C、有，在3到5年之间D、有，但是少于3年E、无（四）财务状况（单选）6、您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种？()A、非常富裕且未来收入将大幅增长B、有较为丰厚的积蓄且未来收入持续增长C、有一定积蓄且未来收入保持稳定D、收入和支出相抵且未来收入将维持现状E、有较大数额未到期的负债且未来收入不会增加甚至降低7、您愿意用来投资基金或股票的资金占您家庭流动资产的比例是多少？()A、60—80%（含）之间B、40—60%（含）之间C、20—40%（含）之间D、10—20%（含）之间E、10%（含）以下（五）短期、长期风险承受水平（单选）8、假如一年内股市下跌25%，您持有的基金也同样下跌25%，您会如何处理这项投资？()A、追加投资B、保持原状C、清仓，买入比该基金波动小、风险低的基金D、卖出一半E、全部卖掉，以后再不做任何基金方面的投资9、假如您刚刚收到了获得一笔奖金的通知，但奖金的形式可由您自定。

投资人风险承受能力调查问卷（个人版）投资者姓名：________________________ 填写日期：_____________一、风险承受能力调查：1、基本信息（1）您的年龄在以下哪个范围内? ： _________A. 满18周岁且30岁以下（5分）B. 30岁至40岁（4分）C. 40岁至50岁（3分）D. 50岁至60岁（2分）E. 60岁以上（1分）（2）您的主要收入来源或财富来源是? ： _________A. 企业经营（5分）B. 个体经营或财产收入(股权、房租等) （4分）C. 工资收入（3分）D. 退休金（2分）E. 一次性收入(意外收入、继承收入等) （1分）（3）您的家庭可支配年收入大致范围在? ： _________A. 1000万元以上 (5分)B. 500—1000万元（4分）C. 100—500万元（3分）D. 50—100万元（2分）E. 50万元以下（1分）（4）您的净资产大致范围在? ： _________A. 500 万元以上（5分）B. 100 万元-500 万元（4分）C. 50 万元-100 万元（3分）D. 10 万元-50 万元（2分）E. 10 万元以下（1分）（5）在您的资产中，可用于金融产品投资的比例为? ： _________A. 50%以上（5分）B. 35%-50% （4分）C. 20%-35% （3分）D. 5%-20% （2分）E. 小于5% （1分）2、投资经验（6）您有多少年的证券投资经验? ： _________A. 10年以上（8分）B. 5到10年（7分）C. 3到5年（5分）D. 2到3年（3分）E. 小于2年（1分）特别提示：如您需要投资资产管理计划产品，根据相关法规要求，需具有2年以上的投资经验。

（7）您的投资经验或投资经历如何? ： _________A. 大部分投资于股票、外汇、期货等（10分）B. 大部分投资于股票型基金、混合型基金、股票、信托产品等（8分）C. 资产均衡的分布于存款、国债、银行理财产品、股票、基金等（6分）D. 大部分投资于国债、银行理财产品、债券型基金等（2分）E. 大部分投资于货币基金、存款等（0分）3、投资风险偏好（8）“若一项投资计划会带来较高的回报，即使其价值持续大幅下滑，我仍愿意接受该计划。

投资人风险承受能力调查问卷（个人版）一、基本情况调查：二、资金来源调查：投资基金/资产管理计划的资金主要来源：___________A. 薪酬所得B. 受赠或继承C. 投资分红D. 其他投资所得E. 别人委托投资三、风险承受能力调查：说明：本问卷旨在评估个人投资者的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E五个选项，每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。

请您根据您的实际情况，如实填写。

将根据您的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出您的风险偏好类型。

并提醒您在选择基金产品/资产管理计划前，充分了解基金产品/资产管理计划的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与您的风险承受能力相匹配的基金产品/资产管理计划。

风险偏好类型与基金产品/资产管理计划风险等级的匹配关系如下表所示：1．您投资基金/资产管理计划主要用于什么目的：________A.应付通货膨胀的压力B.养老C.子女教育D.资产增值E.资本增值和未来收入的增加2．您目前的家庭财务状况属于以下哪一种：________A.有较大数额未到期债务B.收入和支出基本相抵C.收入来源稳定，且有一定的积蓄和一定的投资D.有较为丰厚的积蓄，并有完备的养老保险计划E.家产富足，且有周详的理财计划3．假设您的工作收入可以选择固定薪水和佣金提成，或者说是两者的混合，您会如何选择？________A.全部是固定薪水B.主要是固定薪水C.固定薪水和佣金提成各占一半D.主要是佣金提成E.全部是佣金提成4.目前，您的各项开支占全部收入的比例是多少：________A．80%以上B．60%-80%C．40%-60%D．20%-40%E．20%以下5．您是否有过股票、基金及/资产管理计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：________A.没有任何股票、基金/资产管理计划投资经历B.少于1年C.1-5年之间D.5-10年之间E.超过10年6．您计划中的基金/资产管理计划投资期限是多长：________A.没有期限，想短炒一把B.少于2年C.2-5年D.5-10年E.10年以上7．您希望获得的年收益率是多少：________A.获取相当于银行定期存款利率的回报B.保障资本增值及抵御通货膨胀C.高于通货膨胀率、只要保值并略有增值即可D.每年获取10%-20%的回报率E.每年获取超过20%的回报率8．以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：________A.收益只有5%，但不亏损B.收益15%，但可能亏损5%C.收益30%，但可能亏损15%D.收益50%，但可能亏损30%E.收益100%，但可能亏损60%9．如果投资出现损失，您会如何选择：________A.预设止损点，到止损点即全部抛出B.部分止损，如抛出一半C.什么也不做，继续观望一段时间D.择机补仓，以摊薄成本E.立即全仓买入，并等待反弹机会10．您认为自己的金融投资知识属于以下哪一种：________A.对金融投资一点也不懂B.略知一二，可能处于平均水平C.超过平均水平，基本达到专业水平D.专业出身，具备专业投资知识E.超过专业投资者的水平评估结论：根据“投资人风险承受能力调查问卷（个人版）”评估的结果，本人的风险偏好类型是型，适合投资风险等级的基金/资产管理计划产品。