个人投资者风险承受能力调查问卷

附件一私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人版）投资者姓名：___ __资金账号：填写日期：____ ___ 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请承诺您是为自己购买私募基金产品【】请确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】1、您的年龄介于：A 高于65岁B 51-65岁C 31-50岁D 18-30岁2、你的学历：A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上3、您的职业为：A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况4、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上5、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识6、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解7、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易8、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上四、投资目标9、您计划的投资期限是多久？（计划的投资期限越长，如D，则视同接受短于该投资期限的其他投资期限，如C、B、A）A、1年（含）以下B、1至5年C、5年（含）以上10、您接受哪些种类的投资品种？（可多选，选择的投资品种级别越高，如E，则视同接受低于该级别的其他投资品种，如D、C、B、A）A、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C、期货、融资融券D、复杂或高风险金融产品E、其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

风险承受能力调查问卷（个人版本）依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法律法规，规范湘财基金管理有限公司（以下简称“湘财基金”）的销售行为，满足基金和相关产品销售适当性的要求，切实保障基金投资者的权益，现对投资者的风险承受能力进行评估。

请投资者完成以下风险调查问卷。

本调查问卷旨在协助个人投资者了解自身对投资风险的承受能力，协助投资者选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合投资者的风险承受能力。

风险承受能力评估是湘财基金向投资者履行适当性管理职责的一个环节，其目的是使湘财基金所提供的金融产品或金融服务与投资者的风险承受能力等级相匹配。

以下问题是用来协助评估个人投资者自身的投资属性与风险承受度。

本调查问卷结果可能不能完全呈现投资者在面对投资风险的真正态度，但可以提供给投资者一些衡量自身风险承受力的指标。

重要提示：投资者应确认在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于湘财基金根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为做出表面是否匹配的检查和提示。

如投资者在进行本调查问卷时存在欺诈、隐瞒或其他不实陈述而导致本调查问卷结果与投资实际情况不符，湘财基金不承担任何责任，并有权拒绝向其销售产品或提供服务。

本次调查不构成任何投资建议，也不对投资者的投资决策形成实质影响。

湘财基金向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代投资者的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

与金融产品或者金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。

当投资者各项情况发生重大变化时，应及时将变化信息主动告知湘财基金，并重新进行风险承受能力评估，以确保投资者的投资决定与投资者可承受的风险程度相匹配。

风险承受能力调查问卷（个人版本）投资者姓名：基金帐号：（新开户免填）本次风险承受能力调查问卷为单项选择，请圈出您的选项：一、财务状况：1.您的年龄情况是：A.18周岁以下B.18周岁至25周岁C.25周岁至50周岁D.50周岁至65周岁E.65周岁以上2.您的主要收入来源是：A.无固定收入B.利息、股息、转让证券等金融性资产收入C.出租、出售房地产等非金融性资产收入D.生产经营所得E.工资、劳务报酬3．您的家庭可供支配的年收入为（折合人民币）：A.50万元以下B.50万（含）至100万元C.100万（含）至500万元D.500万（含）至1000万元E.1000万元人民币以上（含）4．您家庭预计进行证券投资基金的资产占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：A．10%以下B．10%（含）至30%C．30%（含）至50%D．50%（含）至70%E．70%以上（含）5．您是否有尚未清偿的数额较大的债务。

投资者风险测评问卷（个人版）投资者姓名：填写日期：身份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投资产品。

衷心感谢您对【涌泉（深圳）资本管理有限公司】的支持与信任。

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。

同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金产品类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金产品与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低私募基金产品的固有风险。

同时，与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示贵您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的私募基金产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√” ）1、您的主要收入来源是：A、工资、劳务报酬B、生产经营所得C、利息、股息、转让等金融性资产收入D、出租、出售房地产等非金融性资产收入E、无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）：A、50 万元以下B、50—100 万元C、100—500万元D、500—1000万元E、1000万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：A、小于10%B、10%至25%C、25%至50%D、大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A、没有B、有，住房抵押贷款等长期定额债务C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D、有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A、有限：基本没有金融产品方面的知识B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验：A、没有经验B、少于2 年C、2至5年D、5至10年E、10 年以上8、您计划的投资期限是多久：A、1 年以下B、1至3年C、3至5年D、5 年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种：A、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B、股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C、期货、期权等金融衍生品D、其他产品10、以下哪项描述最符合您的投资态度：A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

投资风险承受能力测试调查问卷（自然人）根据中国证券监督管理委员会的相关规定，请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的个人资料进行保密。

请营业部开户柜员根据调查结果认真填写:营业部：日期：客户名称：客户号：一自然情况1 年龄□18以下/75岁以上□55-74岁□36-54岁□18-35岁2 婚姻状况□已婚无子女□已婚有子女□未婚3 文化程度□研究生及以上□大本/大专□大专以下二工作情况1 在职情况□在职□退休□无业2 岗位性质□单位主管□部门主管□一般员工及其他3 单位类别□公务员、金融单位□大型企业□中小型企业及其他三资产收入情况1 个人年收入□20万以上□20-10万□10-5万□5万以下2 房产□一套以上无贷□按揭＜50% □按揭＞50% □租住四投资经验股龄（操作账户开始算）□2年以上□1-2年□0-1年□无五风险偏好1、以下哪项是适合您的投资目的？□A.不希望本金承担风险□B.希望保守投资，回报高于定期存款□C.希望以平衡的投资方式，寻求资金的较高收益和成长性□D.希望赚取高回报，能接受为期较长期间的负面波动，包括本金损失2、当投资有风险投资产品时，您愿意接受下列哪项投资年限？□A.1年以上□B.半年至1年□C.1个月至半年□D.少于1个月3、您如何评价自己对有风险投资产品的投资经验？（有风险投资产品包括股票、基金、外币、商品、结构投资产品、认股权证、期权、期货和投资连接保险计划等）□A.基本没有经验：除存款、国债，几乎没有其他投资经验□B.投资经验非常丰富：是活跃且有经验的投资者，希望自己进行投资决策□C.投资经验高于平均水平：清楚知道自己的风险偏好，并能选择对应的产品□D.对所投资的产品大概了解：有一些投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助4、假设你在一只股票上投资了10000元，但一个星期中亏了15%，你看不出是什么原因，大盘也没有跌这么多，你会怎么办？□A.认为这是正常的，不做任何调整□B.卖掉一半□C.补仓□D.等着价格反弹再卖掉5、当您进行投资时，您能接受一年内损失多少？□A.能够承受本金50％以上亏损□B.能够承受本金10％以内的亏损□C.能够承受本金20-50％的亏损□D.不能够承受本金损失调查结果：投资人的风险承受能力□低□较低□较高□高客户评估确认：依据诚实守信的原则，本人如实填写了本问卷。

投资者风险测评问卷（个人版）投资者姓名：填写日期：身份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投资产品。

衷心感谢您对【涌泉（深圳）资本管理有限公司】的支持与信任。

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。

同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金产品类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金产品与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低私募基金产品的固有风险。

同时，与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示贵您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的私募基金产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√” ）1、您的主要收入来源是：A、工资、劳务报酬B、生产经营所得C、利息、股息、转让等金融性资产收入D、出租、出售房地产等非金融性资产收入E、无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）：A、50 万元以下B、50—100 万元C、100—500万元D、500—1000万元E、1000万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：A、小于10%B、10%至25%C、25%至50%D、大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A、没有B、有，住房抵押贷款等长期定额债务C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D、有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A、有限：基本没有金融产品方面的知识B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验：A、没有经验B、少于2 年C、2至5年D、5至10年E、10 年以上8、您计划的投资期限是多久：A、1 年以下B、1至3年C、3至5年D、5 年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种：A、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B、股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C、期货、期权等金融衍生品D、其他产品10、以下哪项描述最符合您的投资态度：A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

个人投资人风险承受能力测评问卷重要提示：请投资人在认购过程中注意核对自己的风险承受能力与产品风险的匹配情况。

以下问题将根据您的财务状况、投资经验、投资风格、风险偏好和风险承受能力等对您进行风险评估，我们将根据评估结果为您更好的配置资产。

请您认真作答，感谢您的配合！（每个问题请选择唯一选项，不可多选，每个选项括号内的数值即代表相应分值。

此表若涂改需涂改人在涂改处签字确认，否则涂改无效。

）第一部分如您不愿填写第一部分风险评测问卷，请直接在您选择的实际风险承受能力后的括号内划√：保守型：可以承受较低的投资风险（如投资债券型，货币型基金等）（）稳健型：可以承受中等投资风险（如投资平衡型，混合型基金等）（）积极型：可以承受高投资风险（如投资股票型基金等）（）1. 有两种不同风险的基金：货币市场基金和股票型基金，您认为以下哪个投资比例最合适？（）□ A. 完全是货币基金（2）□ B. 一半以上比例为货币基金，少量为股票型基金（4）□ C. 货币基金与股票型基金各半（6）□ D. 一半以上比例为股票型基金，少量为货币基金（8）□ E. 完全是股票型基金（10）2．以下五个投资产品的收益率波动，您愿意投资于波动幅度多大的投资产品？（）□ A. 收益较平均，但很低（2）□ B. 介于5%至-10%之间的波动（4）□ C. 介于15％至－20％之间的波动（6）□ D. 介于30％至－40％之间的波动（8）□ E. 介于50％至－60％之间的波动（10）3. 您期望的投资回报是多少 (假设通货膨胀率>= 0)?（）□ A. 和通货膨胀率一样即可（2）□ B. 高于通货膨胀率3％（4）□ C. 高于通货膨胀率3-8％（6）□ D. 高于通货膨胀率8-15％（8）□ E. 高于通货膨胀率15％以上（10）4. 假设您投资了某只基金，当时，您的投资计划是投资5年，一年后基金净值已经增长了50％，市场上没有显示股市会有明确的转变消息。

投资者姓名：风险承受能力调查问卷（个人客户）填写日期： 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风 险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或 服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资 判断，也不会降低产品或服务的固有风险。

同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将 由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

您应当如实 提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的 投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

风险提示：基金投资者需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，还需要考虑市场风险、信用风险、 流动风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对资金的风险识别和风险承受能力， 选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品。

本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义 务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄 露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

一、财务状况1、您的主要收入来源是：A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产) 的比例是：A ．70%以上B ．50%-70%C ．30%－50%D ．10%－30%E ．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A. 没有 重要提示：投资人应确认，在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司 根据投资人的风险等级，对投资人的投资行为做出表面是否匹配的检查和提示。

投资者风险承受能力调查评估问卷投资者风险承受能力调查评估问卷尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对金融工具及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品，我们承诺对您的个人资料保密。

衷心感谢您对东方证券的支持和信任！重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。

2、本公司根据投资者的风险承受能力级别，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。

本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。

无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。

3、本问卷共设计了25道问题，每题4个备选答案，得分依次4分，2.5分、1.5分和0.5分。

投资者得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。

一、个人情况：1、您的年龄？A、30-50岁B、25-30岁或50-60岁C、25岁以下D、60以上2、您的健康状况？A、健康B、较健康C、一般D、不够健康3、您平均（和其他家庭成员共同承担）需供养的人数（不含本人）A、1人或以下B、2人C、3人D、4人或以上4、您的学历？A、硕士、博士或以上B、本科或大专C、中专或高中D初中及以下二、财务状况：（资金实力雄厚，则风险承受能力高；反之则低。

第6道题只要回答70%以上，则不管总分如何，都将建议不合适直接投资股票等风险较高的证券品种）5、您的家庭年收入状况？（单位：元）A、50元以上B、30-50万C、10-30万D、10万以下6、您的家庭年支出占家庭年收入的比例？A、30%以下B、30%至50%C、50%-70%D、70%以上7、您的家庭净资产？A、200万以上B、100-200万C、50-100万D、50万以下8、您准备投资的资金占到您个人或者家庭资产（包括固定和流动资产）的比例范围。

个人投资者风险承受能力评估问卷本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择适合的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金额产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任及费用等奖由您自己承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息及您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，碎玉您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会讲涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1.您投资股票、基金、外汇、商品期货等金融资产有多少年的经验？a、1年以内；b、1-2年；c、2-5年；d、5年以上2. 以下哪项最能说明您对投资理财知识掌握情况a、零基础，完全不懂；b、入门级，略懂投资理财知识；c、专业级，接受过专业金融机构组织的投资理财知识培训；d、很精通，取得相关金融资质或牌照3: 您最近三年的年均收入是多少？a、5万元以下；b、5万元至20万元；c、20万元至50万元；d、50万元以上4.您用于金融投资的金额（储蓄存款除外）占家庭净资产的比重是？a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、大于50%5、以下哪项最能说明您的投资经验？a.除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品；b.大部分投资于存款、国债等，较少投资于股票、基金等风险产品；c.资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等；d.大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债6、根据您目前的家庭状况及未来发展，以下答案中哪个更加符合您家庭未来5 年的支出情况？a、预计支出将大幅增加，增速超过收入增速；b、预计支出将增加，但增速低于收入增速；c、预计支出将维持现状；d、预计支出将减少；7.您投资基金主要用于什么目的?a、养老b、日常生活保障c、子女教育d、资产增值8、以下哪项描述最符合您的投资态度？a.风险厌恶，不希望本金损失，希望获得稳定回报;b.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动;c.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失;d.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失9、您的投资出现何种程度的波动时，您会呈现明显的焦虑？a、本金5%以内的损失；b、本金5%-15%的损失；c、本金15%-25%的损失；d、本金25%以上的损失10、以下四个均为为期1年的投资项目中哪一个是您比较能接受的？a、预期收益4%，投资期间可能最大亏损1%；b、预期收益8%，投资期间可能最大亏损4.5%；c、预期收益16%，投资期间可能最大亏损12.5%；d、预期收益24%，投资期间可能最大亏损20%重要提示：基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。

投资人风险承受能力评估调查表（个人投资者适用）投资人姓名：身份证件号码：填写日期：年月日A 风险属性评估问卷这份问卷旨在协助您了解自己对投资风险的承受度及属性。

以下问题是用来协助评估您本身投资属性与风险承受度，问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险的真正态度，但可提供您一些衡量自身风险属性的指标。

一、您目前所处的年龄阶段：□60岁以上(1分)□45－60岁（2分）□30－45岁（3分）□30岁以下（4分）二、您的家庭年收入：□5万以下（1分）□5万－10万（2分）□10万－20万（3分）□20万以上(4分）三、您家庭年收入约有多少比例可以用于投资：□10％以下（1分）□10％－30％（2分）□30％－60％（3分）□60％以上（4分）四、您一年内能承受的风险水平：□10％以内(1分)□10％－25％(2分)□25％－40％(3分)□40％以上(4分)五、您所能承受的理财产品价格波动区间：□-5％到+5% (1分)□-20％到+20％(2分)□-40％到+40％(3分)□超过-40％到+40% (4分)六、您打算投资的期限：□1年内(1分)□1年到2年（2分)□2年到5年(3分)□5年以上(4分)七、您投资的目的：□生活开销(1分)□养老（2分）□子女教育（3分）□购物置业（4分）八、您投资的资金来源：□退休金(1分)□薪水/固定收入(2分)□闲置资金（3分）□已获得的投资收益（4分）九、您的投资经验：□银行存款与保本型产品（1分）□债券（2分）□外币、货币型基金、债券型基金（3分）□股票、股票型基金(4分)十、您的家庭负担：□家庭负担重，例如家中有病人等（1分）□子女尚小，父母需要赡养，家庭负担较重（2分）□简单的三口之家，父母刚退休不久，有固定收入（3分）□经济独立，无其他经济负担，无需赡养老人或抚养子女(4分)下表是根据您对上述问题回答的总分，籍此评估您依自身投资个性在面对风险时所持有的承受度。

私募基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

说明：以下系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。

1. 您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2. 您的年龄介于：A、18-30岁（2）B、31-50岁（5）C、51-65岁（3）D、高于65岁（2）3. 您的最高学历：A、高中及以下（1）B、中专或大专（2）C、本科（3）D、硕士及以上（5）4. 您的主要职业为：A、无固定职业（1）B、专业技术人员（2）C、一般企事业单位员工（3）D、金融行业一般从业人员（5）二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。

1. 您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A、50万元以下（0）B、50—100万元（4）C、100—500万元（6）D、500—1000万元（8）E、1000万元以上（10）2. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A、小于10%（1）B、10%至25%（4）C、25%至50%（6）D、大于50%（10）三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。

个人投资者风险承受能力评估问卷风险提示：证券投资可能获得比较高的投资收益，但也存在比较大的投资风险，请您根据自身的风险承受能力，审慎作出投资决定。

尊敬的投资者：为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请您填写以下风险承受能力评估问卷。

下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力，请您根据自身情况认真选择。

评估结果仅供参考，不构成投资建议。

为了及时了解您的风险承受能力，我们建议您持续做好动态评估。

我们承诺对您的所有个人资料保密。

1. 请问您的年龄处于：A．30 岁以下； B．31-40 岁； C．41-50 岁； D．51-60 岁； E．60 岁以上。

2.您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上； B．50%-70% ；C．30%－50%； D．10%－30%； E．10%以下。

3.进行一项重大投资后，您通常会觉得：A．很高兴，对自己的决定很有信心；B．轻松，基本持乐观态度；C．基本没什么影响；D．比较担心投资结果；E．非常担心投资结果。

4.如果您需要把大量现金整天携带在身的话，您是否会感到：A．非常焦虑；B．有点焦虑；C．完全不会焦虑。

5. 当您独自到外地游玩，遇到三岔路口，您会选择：A．仔细研究地图和路标；B．找别人问路；C．大致判断一下方向；D．也许会用掷骰子的方式来做决定。

6.假设有两种不同的投资：投资 A 预期获得 5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B 预期获得 20%的收益，但有可能面临 25%甚至更高的亏损。

您将您的投资资产分配为：A．全部投资于 A；B．大部分投资于 A；C．两种投资各一半；D．大部分投资于 B；E．全部投资于 B。

7. 假如您前期用 25 元购入一只股票，该股现在升到 30 元，而根据预测该股近期有一半机会升到 35 元，另一半机会跌到 25 元，您现在会：A．立刻卖出； B．部分卖出； C．继续持有； D．继续买入8.同上题情况，该股现在已经跌到 20 元，而您估计该股近期有一半机会升回 25 元，另一半机会继续下跌到 15 元，您现在会：A．立刻卖出； B．部分卖出； C．继续持有； D．继续买入9.当您进行投资时，您的首要目标是：A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险；B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低；C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险；D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险。

风险承受能力调查问卷风险承受能力问卷答案风险承受能力调查问卷（自然人)客户姓名：证件号码：尊敬的客户：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品。

衷心感谢您对深圳鼎锋明道资产管理有限公司（基金管理人）的支持与信任。

重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。

2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。

本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。

无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。

4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。

投资人得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。

首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□如选择是，请您确认符合以下哪种条件：? 金融资产不低于300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）? 最近三年个人年均收入不低于50 万元? 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）1.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：( )A、有较大数额未到期负债（2 分）B、收入和支出相抵（4 分）C、有一定积蓄（6 分）D、有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8 分）E、比较且有相当的投资（10 分）2.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）( )A、80-100%（2 分）B、50-80%（4 分）C、20-50%（6 分）D、10-20%（8 分）E、0-10%（10 分）3.您的年收入是多少：( )A、20万元以下（2 分）B、20万元至50万元（4 分）C、50万元至150万元（6 分）D、150万元至500万元（8 分）E、500万元以上（10 分）4.您计划中的投资期限是多长：( )A、少于1年（2 分）B、1-2年（4 分）C、2-3 年（4 分）D、3-5 年（6 分）E、5 年以上（10 分）5.您是否有过基金专户、券商理财计划、信托计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：( )A、没有（2 分）B、有，但是少于1 年（4 分）C、有，在1－3 年之间（6 分）D、有，在3－5 年之间（8 分）E、有，长于5 年（10 分）6.您投资基金专户、券商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的：( )A、平时生活保障，赚点补贴家用（2 分）B、养老（4 分）C、子女（6 分）D、资产增值（8 分）E、家庭富裕（10 分）7.您希望获得的年收益率是多少：( )A、相当于储蓄存款收益率（2 分）B、相当于通货膨胀率（4 分）C、高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6 分）D、接近或相当于股票市场平均收益率（8 分）E、大大超过股票市场平均收益率（10 分）8.以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：( )A、收益只有5%，但不亏损（2 分）B、收益15%，但可能亏损5%（4 分）C、收益是30%，但可能亏损15%（6 分）D、收益50%，但可能亏损30%（8 分）E、收益100%，但可能亏损60%（10 分）9.如果您的股票型基金投资暂时亏损了30％，你怎么办：( )A、无法承受风险，准备赎回或卖掉（2 分）B、3 个月到6 个月内如果还是亏损30％，就准备赎回或卖掉（4 分）C、1 年之内还是亏损30％，就准备赎回或卖掉（6 分）D、2－3 年之内都可以持有，等待（8 分）E、没关系，可以长期持有，等待机会（10 分）10.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者：( )A、无法承受风险（2 分）B、虽然厌恶风险但愿意承担一些风险（4 分）C、在深思熟虑后愿意承担一定的风险（6 分）D、敢冒风险，比较激进（8 分）E、爱好风险，相当激进（10 分）投资者（客户）得分：分；（并在客户风险类型处打“√”）□本人接受调查问卷的结果：____________________。