附件二内部评价需准备的资料清单公司：根据本次内控评价统一安排,聘请光华（上海）企业管理咨询有限公司协助公司进行内部控制体系建设。为了更有效的完成工作，请各单位及分子公司按该清单的要求提供此次评价所需材料、文件，所提供资料的真实性、准确性、完整性由你公司负责，工作组对贵公司提供的资料承担保密义务。在评价过程中，我们可能会提出进一步准备的材料,请届时积极提供。如果你公司对此清单有任何建议，请与我们联系。1、除非特别说明，所需资料一般电子版或复印件均可；2、所要制度公司先行查询是否具备，不具备请说明。 1
一、综合资料1、集团公司章程；参、控股公司名单（标注
清楚公司股份类别、股数、占参控股企业股权比例）。2、会计机构、岗位设置及人员分工情况。3、公司基本情况介绍（公司简介），历
史沿革等，股权关系图，内部组织结构图各类及业务流程图。4、
公司2015年的股东大会、董事会及总经理办公会等权利机构的决议、会议纪要、工作细则等有关文件资料或其复制文本。5、公司资产
抵押情况、抵押资产明细及对外担保情况介绍，公司未决诉讼情况
说明。6、2015年税收优惠文件、政府补贴文件、财政拨付专项资
金相关文件。7、公司关联方关系简介、2015年关联方交易情况说明（种类、大致金额等）。8、公司签订的有效的重要合同资料，如：采购合同、销售合同、借款合同、担保、抵押、租赁合同及其他重要的经济合同。各提供一份实务合同样本即可。二、会计资料1、公司2015年6月资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表。2、2015年会计账簿（必要时咨询人员到财物机构查询）；3、2015年6月科目余额表(电子版)；2015年1月和6月的会计凭证。（原件）4、公司2014年度的审计报告复印件（可电子版）。其他会计资料见相关内部控制资料部分。三、内部控制建设情况资料所需制度序号业务控制文档（如有，提供一份即可）（如有，提供电子版）公司层面1、公司章程1、公司章程制定记录、公司章程修改记录 2、股东大会议事规则 2、股东大会决议、股东大会运作记录3、董事会议事规则3、董事会决议、董事会运作记录组织架构-4、监事会议事规则4、监事会运作记录、职工监事选举记录、监事01 法人治理5、董事会专门委员会议事兼职情况表规则5、专门委员会运作记录 6、独立董事制度 6、独立董事工作记录 2
7、总经理工作细则 7、总经理工作记录 8、董事会秘书工作细则等
8、董事会秘书工作记录等1、公司组织架构图1、组织架构优化调整审批资料 2、各部门职责 2、岗位职责调整审批资料、不相容职责明细表组织架构-3、岗位说明书3、重大事项决策资料内部管理4、董事会对高级管理人员4、董事会对高级管理人员的监管记录等的
监管制度等 1、董事会战略决策委员会1、制定战略方案依据的分析报告、战略方案、实施细则战略方案审批资料、战略方案调整资料2、运营监控管理规范2、年度计划、月度经营简报、专项运营监控分3、重点业务专项考核奖励析报告、半年度、年度运营分析报告、战略规划 02 发展战略管理办法执行情况分析报告 4、服务单位分子公司经营3、战略调整方案等管理者年薪收入管理办法5、产品公司经营管理者年薪收入管理办法等等 1、员工招聘管理制度 1、人力资源规划书、人力资源规划书编写依据、2、新入职员工培养管理制人力资源规划审批资料、人力资源规划评估报告度2、人员需求信息收集资料、招聘计划、招聘计3、员工培训管理制度划审批资料、高级管理者或重要岗位人员背景调4、考勤休假管理制度查资料、简历筛选标准、简历筛选标准审批资料 5、绩效考核管理制度 3、员工转正审批资料、轮岗记录 6、薪酬管理制度 4、员工培训方案、培训方案制定依据、培训方7、劳动合同管理制度案审批资料、培训方案实施情况资料、培训效果8、人事档案管理制度评估报告9、员工辞职、辞退、退休5、考勤表、请假审批资料管理制度6、绩效考核表、绩效考核结果统计分析资料、 03 人力资源 10、社会保险管理制度绩效考核结果传达资料、 11、员工保密制度等 7、薪酬体系、工资表、薪酬发放审批表、薪酬预算表、薪酬预算审批表8、劳动合同档案、合同到期续签资料、人事档案、关键岗位员工清单、与关键岗位员工签订的保密协议9、社保缴纳情况表10、人事档案、人事变动情况分析报告11、员工辞职申请审批表、员工辞退审批表、
员工退休审批表、员工离职交接清单、高级管理人员和重要岗位员工离任审计报告等 1、与健康、环境、安全、1、社会责任报告质量相关的管理制度2、安全事故调查处理报告04 社会责任2、安全事故处理制度 3、产品质量问题处理报告 4、危机处置方案等 1、企业文化手册 1、企业文化制定审批资料、企业文化修改调整2、企业文化管理制度资料 05 企业文化 2、企业文化宣传资料、企业文化培训资料、企业文化考核资料 3、企业文化评估报告等 06 风险管理风险管理制度风险管理评估报告、记录等。业务层面 3
1、筹资可行性分析报告、筹资方案、筹资方案审批资料
2、借款合同、发行股票相关材料、发行债券相关材料
3、资金使用计划、银行存款入账单、账务处理凭证 07 筹资管理筹资管理制度
4、银行借款利息计算表、银行借款偿付审批表
5、股利分配方案、股利分配方案审批表、股利分配记录
6、债券利息计算表、债券偿付审批表等
7、募集资金管理使用鉴定报告 1、投资项目立项申请、投资项目可行性分析报告、投资方案审批资料2、投资方案实施计划、投资合同或协议、非货币性资产投资的资产评估报告3、被投资单位股利分配方案、银行入账单 4、投资分析报告 08 投资管理投资管理制度5、投资减值准备计提表6、投资回收或处置方案7、与投资活动相关的会计凭证
8、交易性金融资产投资方案、交易性金融资产投资方案审批资料、交易性金融资产交易单据、交易性金融资产账务处理凭证 1、年度资金计划、月度资金计划、资金计划审批表 2、2015年6月30日科目余额表3、现金日记账、现金盘点表1、财务
管理制度4、收款计划、收据及相关凭证、付款审批表2、现金管理制度及相关凭证3、银行存款管理制度货币资金管5、银行账户开立/变更/撤销申请、银行账户09 4、票据管理制度理开立/变更/撤销资料 5、财务审批管理制度 6、银行存款对账单、银行存款余额调节表6、核算稽核制度（2015年）7、内部资金及账户管理制度7、银行票据台账、银行票据购买申请、银行票据领用单、银行票据检查记录8、银行承兑汇票开立申请、银行承兑汇票台账、银行承兑汇票检查记录1、专项资金使用计划2、专项资金申请、审批表专项资金管 10 专项资金管理制度 3、专项资金使用验收报告等理 4、募集资金使用变更审批记录 4
1、年度采购需求、月度采购需求、需求审批资料
2、年度采购计划、月度采购计划、采购计划1、工程物资采购管理制度审批资料、采购计划调整审批资料 2、原材料采购管理制度
3、供应商档案、供应商评价表 3、供应商管理制度
4、招标计划、招标公告、招标邀请书、委托4、招标管理制度招标合同 11 采购管理
5、应付账款、预收账款管理5、供应商报价单、采购合同制度
6、验收单、入库单、相关会计凭证 6、采购业务会计核算制度
7、采购付款申请、与供应商的对账记录、相7、验收管理制度关会计凭证
8、退换货申请、质量检查报告、退换货出库单、相关会计凭证等1、入库单、出库单、调拨单、相关凭证2、定期巡检检查记录、日常检查记录存货管理制度 3、存货盘点计划、盘点表、盘点报告 12 存货管理存货会计政策4、存货减值评估表、减值会计凭证5、存货处置审批记录1、
固定资产购置申请、固定资产验收报告、固定资产入库单、与固定资产入库相关的会计凭证2、固定资产自建申请、与自建固定资产相关的会计凭证3、固定资产台账、固定资产卡片、固定资产维修保养记录 4、固定资产折旧计提明细表、固定资产折旧计提凭证 5、固定资产技术改造方案、固定资产改造方固定资产管理制度案审批资料固定资产管 13 固定资产会计政策与会计估6、固定资产投保方案、固定资产投保方案审理计批资料、保险合同、续保资料7、固定资产调拨单、固定资产借用单8、固定资产盘点表、固定资产盘点报告9、固定资产减值清单、固定资产减值会计凭证10、固定资产处置或报废申请、固定资产处置或报废方案、固定资产处置或报废会计凭证11、固定资产抵押申请、固定资产评估报告、固定资产抵押协议、抵押资产目录1、无形资产购置申请、无形资产验收报告、无形资产管理制度与无形资产取得相关的会计凭证无形资产会计政策与会计估2、无形资产管理台账计3、无形资产摊销政策、无形资产摊销会计凭无形资产管证14 理4、无形资产减值清单、无形资产减值会计凭证5、无形资产处置或报废申请、无形资产处置或报废方案、无形资产处置或报废会计凭证 5
1、市场调查分析、销售战略草案、销售战略方案、战略实施跟踪表、战略调整申请、年度销售计划、月度销售计划、销售计划审批1、销售管理制度资料
2、应收账款、预收账款管理2、销售政策、销售政策审批、销售策划方案、制度策划方案审批
3、销售价格管理 15 销售业务 3、报价单、材料清单BOM表
4、销售折扣管理制
度4、销售折扣管理标准、折扣管理标准草案审5、发货与运输管理批、员工折扣申请、优惠通知书6、货款回收管理5、发货车门单、货物出门证 7、销售退回管理 6、客户回款计划、销售对账单 7、销售合同管理 8、抱怨单、事故单 1、研发项目提案、研发项目可行性分析报告、研发项目评审意见 2、研发项目进展报告 3、研发费用核算项单据、研发费用核算会计凭证研究与开发4、研发项目验收报告 16 1、研究与开发管理制度管理 5、研发支出结转表、研发支出结转会计凭证6、专利申报申请、专利申报资料、专利证书1、工程项目立项审批管理1、项目立项书、立项审批、工程可研报告、制度工程规划方案、工程规划许可证 2、项目施工管理制度招标计划、招标公告、招标邀请书、委托招3、质量管理制度标合同4、安全施工管理制度2、招标工作记录、招标结果审批工程项目管5、招标管理制度 3、工程项目合同 17 理 6、工程进度管理制度 4、工程设计管理、设计任务书、设计审查合7、工程结算管理制度格证8、工程验收管理制度 5工程进度监督记录、工程质量监督记录 9、工程决算管理制度 5、工程付款申请、工程计量支付书、 6、工程竣工资料、工程质检报告、工程决算报告、工程审计报告等业务外包管理制度1、业务外包申请、业务外包需求调查报告、业务外包讨论审批资料 2、业务外包方案、业务外包方案审批资料 3、承包方入围名录、承包方评审报告 4、业务外包合同 18 业务外包 5、项目实施阶段分析报告6、外包项目监督检查报告7、外包项目验收报告8、外包项目结算申请、结算单据9、与外包业务相关的会计凭证1、
财务报告管理制度1、会计科目变更申请、系统权限变更申请财务会计工19 2、财务系统管理制度2、财务报告编制方案作与报告3、财务档案管理制度 3、重大事项会计处理方案 6
4、会计核算手册4、清产核资处理方案
5、信息披露管理制度5、账务核对记录、账务调整申请、重启会计期间申请
6、个别财务报告编制说明
7、内部交易及内部往来明细表、合并范围明细表、合并财务报告编制说明
8、审计报告
9、财务分析报告10、会计档案清册、会计档案交接表、会计档案借阅申请、会计档案借阅登记表11、会计档案销毁申请、会计档案销毁清册 1、全面预算管理制度 1、全面预算编制方案、编制方案审批资料、2、全面预算管理实施细则编制方案修改调整审批资料 3、预算考核制度 2、年度全面预算、年度全面预算分解表、年 20 全面预算度预算及预算分解审核资料 3、预算执行情况分析报告 4、预算调整申请、预算调整审批资料 5、预算执行情况考核结果 1、格式合同文本、格式合同审查表 1、合同管理制度2、合同审查表3、合同章使用登记表21 合同管理4、合同台账、合同借阅登记表 5、合同补充、变更、解除申请 6、合同执行情况检查报告7、合同纠纷解决方案等1、内部信息传递制度1、内部报告体系内部信息传22 2、信息档案管理制度2、内部报告传递途径递管理 3、信息保密制度等 1、信息系统管理制度 1、信息系统开发规划2、信息系统开发制度2、信息系统开发申请、信息系统开发计划、3、信息系统变更制度信息系统开发审批资料4、信息系统安全管理制度3、信息系统开发项目验收报告信息系统整5、
信息系统运维管理制度 4、信息系统维护升级记录 23 体控制 5、信息系统变更申请、信息系统变更评审意见6、信息系统终结申请、信息系统销毁记录 7、信息系统安全管理、授权、分级管理 8、系统清单（名称、管理部门、使用部门） 1、关联人名单及更新记录 1、关联交易管理制度2、关联交易合同及相关审批24 关联交易2、关联交易披露制度等 3、关联交易公告审批记录等 1、子公司经营管理者任免建议方案 2、子公司考核方案 3、子公司重大事项上报、审批记录25 子公司管理1、子公司管理制度4、子公司经营管理者离任审计报告等 5、子公司任务考核制度、记录等 1、内部审计计划、 2、内部审计方案、 26 内部审计 1、内部审计制度 3、内部审计通知书、7
4、内部审计工作底稿、
5、内部审计报告、内部审计反馈意见书、内部审计监督记录等。 1、担保申请 2、被担保对象资信资料、被担保对象财务报告、被担保对象核查报告1、担保业务管理制度27 担保业务3、担保合同2、关联交易管理制度等4、被担保单位监督报告 5、反担保合同等 1、生产计划的制定、审批、下发记录 1、生产计划管理制度2、成本消耗记录2、成本控制管理制度3、技术工艺解决记录 3、品质控制管理制度 4、车间人员的培训记录 4、车间人员培训管理制度 5、车间设备维修、保养记录 28 生产管理5、车间设备安全管理制度
6、车间现场检查记录、《工作日志》6、车间现场管理制度
7、模具履历卡、模具出入库记录、模具使用7、模具管理制度交接单
8、6S管理制度8、6S管理制度执行记录
以上只是我们目前考虑到的，根据工作的深入可能要求企业提供的资料包括但不仅限于这些,在咨询业务过程中可能还会要求提供进一步资料,届时请提供为盼。对于您的配合，我们深表感谢！山东奥福内控评价项目组2015年8月12日8
附：为了保证自我评价结果的合理性，根据被评价流程中评估事项本身发生的频率，确定需要抽取的样本数量，下表所推荐的抽样数量范围是根据统计抽样原理及经验确定的。对于不规律的事项，可根据经验选择近似的频率，并依此确定抽样的频率。控制类别和参考样本量业务运行频率控制运行总次数参考测试的样本量区间手工控制，每年 1 次 1 1 手工控制，每季 1 次 4 2 手工控制，每月 1 次 12 2-5 手工控制，每周 1 次 52 5-15 手工控制，每天 1 次 250 20-40 手工控制，每天多次大于 250 次 25-60 如存在有效的信息系统一般控制支持，针对每一个应用控制只应用系统控制需要选择1个样本进行测试；否则需考虑增加样本量。15次抽样以下，出现1次误差。缺陷标准 15次抽样以上，出现2-5次误差。 9
基层党建专题调研检查资料准备清单 乡镇、街道层面 一、年度重点任务落实情况 （一）农村“三支队伍”建设情，乡镇准备 1、农村“三支队伍”台账资料； 2、“三支队伍”培训情况资料。 （二）创建党建示范点建设情况 1、党建示范点创建方案； 2、工作进度台账； 3、相关印证照片。 （三）基层七项重点任务建设情况 1、社区党组织换届工作，区和本级实施方案，动员会相关资料，会议记录，各类请示、备案等资料。 2、处置不合格党员工作。区、乡镇（街道）实施方案；排查清理周报表；纳入不合格党员处置阶段花名册；各党支部工作总结；党委会会议记录。 3、党代表排查清理工作。区下发实施方案；党代表名册；排查清理登记表；排查清理统计表；终止代表资格相关请示和批复。 4、党费收缴工作。区下发文件；党费半月报表；党费收据；各党支部党费排查收缴工作情况报告。 二、落实党委主体责任情况 1、会议记录，每月研究党建工作； 2、科级干部分包农村、社区情况； 3、党（工）委书记到后进村、后进社区指导工作情
况，有笔记、照片等。4、机关干部联系贫困情况，有记录、照片等。 三、常规工作落实情况 （一）乡镇、街道服务大厅建设情况 1、有党员示范岗； 2、有代办制度、人员、台账等。 （二）后进转化情况 1、后进转化方案； 2、后进台账； 3、后进周报表； 4、其他相关资料。 （三）党员队伍建设情况 1、发展党员工作相关制度文件（发展党员八项制度、发展党员工作细则、发展党员评议积分制等）； 2、发展党员工作台账； 3、发展党员工作计划； 4、《党员发展对象备案表》、《入党积极分子备案表》； 5、党委会会议记录； 6、党员档案。 （四）大学生村官队伍建设 1、大学生村官名册（备注县派省派）； 2、每日签到表； 3、村官请假条； 4、大学生村官综合量化年度考核结果； 5、丛台区大学生村官管理制度； 6、大学生村官日志。 （五）在职党员进社区 1、区、乡街实施方案； 2、党员作用发挥情况，如照片等。 四、基层党建投入保障情况 1、保障农村、社区运转经费相关票据，包括卫生费、报刊征订、办公用品等。
尽职调查资料清单 ： 在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）： 一、有关公司存续方面的资料 1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等； 2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况； 3、股权转让资料： ①《股权转让合同》或其他同性质的文件； ②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》； ③转让、受让双方及公司的董事会决议； ④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复； 4、公司组织结构图； 5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。 二、工程方面资料 1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复； 2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件； 3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、
建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等； 4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单.xls； 5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况； 6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）； 7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况； 8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等； 9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。 三、合同执行情况 1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同）等等的所有合同。 2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表（详见：表一、表二）.xls。 3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。 四、财务方面资料 1、自成立之日起至年的历年审计报告； 2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）；
旅游总体规划 调查资料清单 Ⅰ、背景资料清单 （一）图纸 1、市行政区划、交通地图 2、规划区1：10000、1：5000、或1：2000地形图 （二）相关背景资料 1、上一级镇体系规划、城市总体规划、规划区上轮总体规划以及其他的上位规划 2、国民经济与社会发展的“十二五”规划 3、规划区统计年鉴（近10年） 4、市、县志及专业志等（如交通志、建设志） 5、规划区内土地利用规划及基本农田保护区的相关资料（文字或图纸） 6、各类专项规划（如交通规划、生态规划、旅游规划、给排水规划、防灾规划等） 7、旅游业发展（十三五规划） 8、市/县旅游发展总体规划 9、城市规划编制技术规定【民政局、地名办】 10、其他资料：山岳、峡谷等特殊地貌、典型地质现象、地质剖面；有地方和民族特色 的村寨、民居、集市和节庆活动、风土民情；有关地震、断层、滑坡、泥石流、水土流失等情况 Ⅱ、基础资料调查清单 第一部分镇域概况与社会经济 一、自然条件： 1、城市所处的经纬度地震（地质勘探资料、工程地质及基本地震烈度和设防标准）【市 （县）志】 2、城市与周边城市或地区在地理特征方面的相互关系【市（县）志】 3、地形地貌：包括坡态、坡度、坡向、标高、地貌等【市（县）志】 4、工程地质：包括地质构造、地质现象（如滑坡、冲沟、沼泽地等）、地震、地基承 载力、地下矿藏等【市（县）志】 5、水文地质：包括江河流量、流速、水位、水质、地下水储量和可开采量、地下水质、 水位等，在调查中要特别注意江河湖的洪水位对城市及周边地区的影响以及洪水淹 没范围的变化情况【市（县）志】 6、风象：主要内容包括风向、风速，以及其他风象如静风、山谷风、等的频次与特征 等。提供风向玫瑰图。【市（县）志】 7、气温：包括年和月平均温度，最高和最低气温、昼夜平均温差、霜期【市（县）志】 8、降雨：包括雨量、降雨强度，掌握暴雨量公式 9、日照：调查日照时数、可照时数、太阳高度与日照方位的关系等 10、自然生态：主要涉及到城市及周边地区的野生动、植物种类与分布，生物资源、自 然植被、城市废弃物的处置与生态环境的影响等 11、矿产资源：境内主要矿产种类、储量、品位、开采条件、分布及目前开发利用情况
尽职调查清单说明 1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了解，使双方的工作顺利开展，我司特发送此尽职调查清单。本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作的基础。请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解项目情况的专人负责收集、提供相关资料。 2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料，我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请在本清单相应项目下标注说明。 3、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而我司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。 4、如无特殊说明，报告期是指2016年、2017年、2018年1- 月。 5、如无特殊说明，销售、采购、往来款统计口径均为合并报表口径。 6、如在资料收集过程有任何疑问，请随时与我们联系。 贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我
司项目人员使用，我司将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我司保证不泄露给任何第三方。 对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢！
请阅读首页的说明后，提供相关资料 第一部分公司历史沿革及基本情况 1、股权结构图及公司关联企业结构图。 2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡（如有）等。 3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追溯至自然人）。 4、公司各机构内部规章制度，包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。 5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描述。 6、报告期内公司存在并购、业务剥离、资产购买及出售等重大资产重组情况的，请简要说明重组过程，并提供重组资产清单、交易对方资料、资产评估报告、审计报告等。 第二部分公司主要资产情况 1、提供公司所拥有的房屋所有权证，并提供清单。 2、提供公司所拥有的国有土地使用证、土地使用权出让合同、国有土地使用权出让金缴纳凭证。
资料清单 一、以多种途径收集获取杭长高铁对杭金衢高速公路安全影响路段的相关基础资料，同时收集整理公路和铁路相关国家法律法规以及行业标准规范等。 1.铁路方面提供的高铁建设技术资料；影响路段的高速公路的空间位置资 料、影响范围内桥、涵等构造物基础资料。 2.杭长高铁路线资料（平面、纵面、横断面，含地形图），dwg格式 3.杭长高铁桥梁（两座）桥型布置图、上下部一般构造图，dwg格式 4.杭长高铁附属构造（车站、机电设施等）图纸资料 5.杭长高铁建设说明、前期安全论证报告（包括铁四院方面做的安全性评 价或者方案论证报告）和审查意见等。 6.既有浙赣铁路线位数据（平纵资料、横断面布置（复线等））、图纸 7.既有浙赣铁路线位改线数据及相关改线必要性、安全性等的说明资料 二、收集现存高速公路的建设图纸资料、高速公路改扩建工程的技术资料；包括照片和视频； 1.杭金衢高速公路竣工图（平面、纵断面、横断面布置、构造物设置表、 构造物（涵洞、桥梁）布置图及上下部一般构造图）。 2.杭金衢高速公路改扩建工可报告及图纸 三、通过测量等手段获取准确的高速公路和高铁的具体线位、标高，以及高铁施工和高速公路运营的整体情况，为核查两者空间位置提供依据；除已经提供的现场的部分资料之外，还希望能现场获取一些照片、视频资料，为后期多媒体汇报材料和三维建模提供素材：
1.全段较高精度的视频资料（重点相互位置、地形、地貌、其次人员设备）。 目的：作为对现场测量的补充，同时为描述工作过程、工作方法做准备。 最好能够边录像边录音描述对应位置特征，以便后期资料采用方便和准确。 2.影响范围内高铁路基段落处高铁、高速、铁路相对位置测量数据。进一 步核实业主提供资料。以高铁桩号进行横断面采集，采集点形式以（X，Y，Z），与所提供地形图坐标系统一致，每组数据中测量位置包括高速公路路肩、边坡变化点、坡地、排水沟、地形变化点、高速公路用地界栅栏、既有铁路公路路肩、边坡变化点、坡地、排水沟、地形变化点。3.影响范围内高铁桥梁段落处高铁、高速、铁路相对位置测量数据。进一 步核实业主提供资料。桥梁处桥墩桩位坐标、基础形式及尺寸、施工现状描述（照片），桥墩断面对应横断面地面线（横断面测量范围含高速路肩至既有浙赣铁路边缘），测量数据要求同上。 以上2、3项测量工作注意：对于测量点位应配以手绘简图，以便后期数据和图形匹配定位。测量点位不必要逐桩进行，只需要区分路基和桥梁路段高铁和高速距离最近断面进行测量就可以了。以达到核查、准确描述两者相对位置为目的。 四、收集公路相关法律、法律和标准规范；铁路方面相关法律法规和技术规范等； 五、相关部门（公路部门、铁路部门、地方政府）对杭长高速铁路建设方案的意见或函； 六、评价段落气象信息收集。
集中整治专项活动检查资料清单 机电检查所需准备的地面资料 1、设备档案：有主变变压器、主通风机、主提升机、主排水泵、压风机等设备档案，做到一台一档。 2、图纸：有井上下供电系统图、主提升系统图、排水系统图、供风系统图、运输系统图、监控系统图、通讯系统图、井下电气设备布置图。 3、测试报告：本年避雷器和井上下接地电阻测试报告；在用提升钢丝绳测试报告，在用胶带机的胶带出厂测试报告 （胶带必须是阻燃的）；主题升机、主通风机、主排水泵、压风机、主运胶带等大型设备检测报告及其主要部件的无损探伤报告。每年雨季前，对全部主排水工作水泵、备用水泵进行联合排水试验报告。 4、记录：⑴、大型固定设备日检运行记录；⑵、防爆设备入井检查记录及防爆设备入井合格证；⑶、低压检漏每天跳闸试验记录及远方漏电试验记录；⑷、煤矿停产检修记录；⑸、在用煤矿设备必须具有矿用安全标志及产品合格证； 建设方资料 1、相关手续：主要提供采矿证、矿井地质报告、初步设计、安全专篇、开工报告的批复。 2、“六长”学历、资格证书、任命（聘用）文件。 3、领导双带班入井、制度、副总工程师聘任文件、交接班记录、信息卡、带班隐患排查记录、调度台账的领导带班部分。 4、安全生产责任制（各级人员）。 5、管理机构设置文件。安全监管体系。 6、全员培训情况，特殊工种人员持证情况。2012年培训计划。 7、矿井应急体系：应急预案的编制、审核、备案、发布、演练计划及演练情况报告。 防治水 1、地质报告、防治水中长期规划、水文地质类型划分报告、年度防治水计划。 2、防治水机构、人员、制度。 3、探放水机构、人员、制度、钻机型号、数量。 4、探放水设计、措施。 5、探放水钻孔施工班报、钻孔验收单、允许掘进通知书、停掘通知书。 6、采掘工程平面图、充水性图。 通风检查资料 1、煤爆炸性、自燃性鉴定报告。 2、通风阻力测定、瓦斯压力含量测定、主扇性能测试。 3、反风演习报告，安全仪器仪表测定报告。 4、通风、防尘、防灭火、避灾、监控布置图、断电控制图。 5、通风瓦斯报表、瓦斯监控报表、测尘报表、闭墙检查报表、超障断电报表。 6、防灭火设计、监控设计、通风措施、作业规程。 7、通风各种管理制度、应急预案、岗位操作责任制。 附： 1、施工地点：组织设计、规程（补充措施）、培训记录、考试卷、复审记录。 2、施工地点：支护材料检验记录、砼试块强度检验报告、锚杆原拉拔试验记录、离层观察记录等。
尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；
2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资 金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、
某项目二手资料收集清单（内部） 某集团负责人： 你们好！首先感谢你们给我们工作的大力支持。 下面罗列的是我们本次工作需要的二手资料清单。这些资料对我们工作的进行将起到很大的作用。因此，麻烦您在百忙之中抽出时间协助我们进行收集整理。 我们希望这些信息有电子文件的最好提供电子版，以利于项目组全体成员查看。 基本资料 1. 某集团公司部门经理以上人员简历。 2. 某集团公司营业执照复印件、公司章程。 3. 某集团公司历史和现状介绍资料。 4. 某集团近3年（1999 —2002）的经营计划与总结。 5. 经审计过的某集团公司近3年的财务报表及附注与相关资料，某集团公司预算与财务管理与分 析方面的制度与近三年的资料，某集团公司与营销公司结算的价格与付款政策。 6. 某集团公司组织结构、主要业务流程与工作程序文件、子/分公司设置、工作职责、子/ 分公司管理控制方法、决策权限与程序。 7. 某集团设备情况介绍。 8. 某集团是否以前请咨询公司做过咨询？如果有，请提供咨询公司咨询的资料 9. 某集团拥有的近3年内部刊物和相关行业方面资料（包括国内鞋业、印刷业、以及国外鞋业）。 包括近年来行业的产值、利润、竞争格局、对今后几年的预期。按照地区、时 间等不同角度分析统计的资料。 10. 国外制鞋行业发展历史、现状。 11. 有关我国进入WTO以后国外制鞋产业对国内制鞋产业的影响的报告； 12. 某集团公司近3年的重大人事任免和高层人员的兼职情况； 13. 某集团公司董事会或总经理办公会关于公司发展、集团公司与下属公司关系的决议； 14. 某集团现有战略环境分析、集团战略资源评估、战略目标、战略制定、战略计划、战略实施方面 的信息
各项审计报告需要的资料清单 内部审计 一.内部审计资料清单账务资料 1.审计期间会计报表及其附注(含分公司) 说明:含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表 2、全部账目 说明:内审期间 3、全部会计凭证 说明:内审期间 4、科目余额表 说明:内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额 5、银行存款对账单、余额调节表 说明:内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表 6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明(鉴定书) 7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表 说明:截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表 8、长短期借款合同，抵押担保资料 说明:内审期间 9、固定资产盘点表 说明:标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值 10、存货盘点表
说明:截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额 11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告 12、所有往来明细 说明:含应收(付)帐款、预收(付)帐款、其他应收(付)帐款 13、收支明细表说明:内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细 14、费用明细表说明:内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细 15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿 说明:内审期间期 16、发票使用情况表 说明:领购票号、金额;已使用的票号、金额;剩余的票号、金额备查类资料 17、营业执照说明:工商 18、税务登记证说明:国税、地税 19、组织机构代码证书说明:质量监督局 20、纳税鉴定文件说明:国税、地税 21、公司章程、协议说明:工商备案 22、设立、变更验资报告 23、以前年度审计报告、资产评估报告说明:内审期间内 24、清产核资专项审计报告说明:内审期间内 25、财务会计制度及相关内部控制制度说明:含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度 26、关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明 27、单位组织结构框架图 28、股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录 说明:内审期内
尽职调查资料清单 注：1、如有请提供，如无请标示“无” 2、请提供盖章公章的复印件，可先行提供扫描件 第一部分公司资料 一、基本情况 1、公司最新的证照文件，包括： （1）最新经年检的营业执照（正本和副本） （3）组织机构代码证 （4）税务登记证（国税和地税） （5）外汇登记证（适用于外资企业） （6）银行开户许可证 （7）银行信贷登记咨询系统贷款卡 （8）社会保险登记证/表及年检情况 （9）外债登记证（适用于外资企业） 2、公司最新章程 3、公司股权架构图（包含公司股东、公司控股及参股子公司、 分公司等） 4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单及任职情况 5、现任法定代表人身份证明 二、历史沿革 1、股权代持协议（如有） ※包括通过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使 股权的协议或相关文件 2、股权回购协议（包括任何形式的回购选择权安排、回购承 诺）（如有） 3、公司股权受到任何质押、查封、冻结或其他司法强制执行
措施等权利限制的相关文件 4、公司股权是否存在权属争议的情况说明 5、公司合并、分立相关文件 ※包括合并、分立内部决议文件、政府审批文件、债权债 务处理文件、公告文件、工商变更登记文件 三、公司股东 1、请提供公司法人股东最新营业执照、外商投资企业批准书 （外商投资企业适用）、现行有效的公司章程及/或其他组 织性文件、股权结构 2、请提供公司自然人股东身份证明文件 4、是否存在对子公司债权劣后的承诺函，若有，请提供 5、最近一年及一期的经审计财务报告 四、公司子公司（视情况） 1、请参照公司文件清单提供控股子公司文件（境外子公司除 外） 2、请提供由公司注册地主管工商行政管理部门出具的、盖有 “工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》 3、请提供公司控股/参股子公司的最新营业执照、现行有效的 公司章程及/或其他组织性文件、股权结构、最近一期的财 务报告 五、重大债权债务 1、人民银行出具的公司基本信用报告 2、公司目前借款及担保包括对外担保情况汇总表 3、重大债权 （1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同1（含担保登 1本清单所称“担保合同”包含抵押合同、质押合同、保证合同、担保函及其他担保文件，所称“担保登记文件”包含抵/质押登记证明、抵质押物/权利的权属证明文件。
备忘录 深圳市生银万国网络科技有限公司 北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） 日期：2020年6月28日 关于：2015、2016年度审计工作中所需提供的资料 我们接受委托，对贵公司2015、2016年度的财务报表进行审计。烦请贵公司协助提供如下资料。 一、基本资料（常年审计客户仅提供期内变化资料） 1.公司组织机构设置图以及主要管理人员基本资料。财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 2.公司发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括：股东或实际控制人名称及其股权的构成情况、所持有的贵公司股权被质押或其他有争议的情况、如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的公司股权被质押的情况等。 3.公司历次验资报告、评估报告、营业执照、章程、以前年度审计报告。 4.公司内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面。 5.公司股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。 6.行业特许经营许可证（如有）、外汇登记证（如有）、贷款证（如有）。 7.公司业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、房产、专利与非专利技术、重要特许权利的使用及权属情况。 8.公司员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。 9.以方框图或其他有效形式，全面披露公司组织结构，包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司）、发起人或股东的实际控制人，公司对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。同时应标明组织结构的具体组
现场踏勘、现状调查与资料收集学习讨论会 1 现场踏勘、现状调查目的与重要性 (1)了解并掌握现场及周围环境情况，及时发现环境问题，为环境影响报告的编制做准备； (2) 2 现场踏勘、现状调查原则 环境现状调查是环境影响评价的组成部分，一般情况下应根据建设项目所在地区的环境特点，结合环境要素影响评价的工作等级，确定各环境要求的现状调查范围，并筛选出应调查的有关参数。 环境现状调查中，对环境中与评价项目有密切关系的部分(如大气、地面水、地下水等)应全面、详细调查，对这些部分的环境质量现状应有定量的数据并做出分析或评价；对一般自然环境与社会环境的调查，应根据评价地区的实际情况进行调查。 3 现状调查方法 环境现状调查的方法主要有三种，即：收集资料法、现场调查法和遥感的方法。 收集资料法应用范围广、收效大，比较节省人力、物力和时间。环境现状调查时，应首先通过此方法获得现有的各种有关资料，但此方法只能获得第二手资料，而且往往不全面，不能完全符合要求，需要其他方法补充。 现场调查法可以针对使用者的需要，直接获得第一手的数据和资料，以弥补收集资料法的不足。这种方法工作量大，需占用较多的人力、物力和时间，有时还可能受季节、仪器设备条件的限制。 遥感的方法可从整体上了解一个区域的环境特点，可以弄清人类无法到达地区的地表环境情况，如一些大面积的森林、草原、荒漠、海洋等。在环境现状调查中，使用此方法时，绝大多数情况使用直接飞行拍摄的办法，只判读和分析已有的航空或卫星相片。
3 现场踏勘、现状调查流程 预算 商 务 经 理 技 术 团 队
4 商务经理踏勘调查与资料收集4.1 项目信息 4.2 初步资料收集与现场勘察4.2.1 工作内容 4.2.3 方法途径 4.2.2 工作成果 附表 4.3 资料研究与咨询 4.3.1 工作内容 4.3.3 方法途径 4.3.2 工作成果 附件 4.4 合同签订 附件 5 技术团队踏勘调查与资料收集5.1 资料研究 5.1.1 工作内容 5.1.2 方法途径
房地产项目尽职调查资料清单 说明: 1.本清单中所列资料如为复印件,除从工商等第三方机构或政府部门调取的 外,均应加盖企业公章。从相关部门或机构调取资料加盖该部门或机构公章; 2.需要填写的附件表格如已有类似数据表格,可直接提供,不需按格式再填写。 一、融资人相关资料 融资人包括:项目公司、融资人控股股东、融资人所属集团母公司、投资顾问等所有项目参与方与相关方。 (一)融资人基础资料 1.《企业法人营业执照》正、副本(附件表1); 2.《组织机构代码证》正、副本; 3.《税务登记证》正、副本; 4.《开户许可证》; 5.《贷款卡》及密码; 6.法定代表人《身份证》复印件; 7.历次《验资报告》; 8.《公司章程》及历次《章程修正案》;
9.融资人专业资质证书(如《房地产开发企业资质证书》等); 10.如项目公司存续过程中涉及股权变更,应提供《股权转让协议》及项目公司现股东支付股权价款的凭证; 11.集团公司架构图; 12.融资人的实际控制人及高管简介。 (二)融资人财务、资信相关资料 1.近三年《审计报告》(对于集团企业或下辖多个企业的控股公司,应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》); 2.最近一期财务报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表,并应按单体与合并两个口径进行提供); 3.最近一期科目余额明细; 4.项目公司适用税率情况(附件表3) 5.融资人债务情况详细说明(列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施等)(附件表2); 6.融资人对外担保情况详细说明(列明债权人、担保金额、起始日、到期日等);
使用指引：该模版系标准模版，使用者在提交该资料清单时应根据委托范围、委托期间视不同类型客户及其适用科目进行修改。 特别说明：由于时间紧，烦请贵单位在审计小组进场之前把所需资料及所填表格准备完毕，以便审计所需。 海航集团有限公司债券项目审计所需资料清单 有关2010年12月31日的审计，烦请贵单位提供下述资料： 一基本资料 1.贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）。 2.贵单位组织机构设置图以及主要管理人员基本资料。 3.贵单位财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 4.贵单位成立时政府批文、合同章程及投资协议。 5.贵单位历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况、发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例、相关批复文件。 6.贵单位发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括：股东或实际控制人名称及其股权的构成情况、所持有的贵公司股权被质押或其他有争议的情况、如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的贵单位股权被质押的情况等。 7.贵单位历次验资报告、评估报告、营业执照、章程、以前年度审计报告。 8.贵单位分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。 9.贵单位子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。 10.贵单位内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面。 11.贵单位股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。 12.贵单位税务登记证、纳税申报表，缴纳税种、税率；所享受的税收优惠政策及批准文件。 13.行业特许经营许可证（如有）、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证（如有）、贷款证（如有）。
控制性详细规划现场调研 资料收集清单 一必须收集的资料 1 实测电子地形图（1：1000或1：2000），并标注规划界线；行政区划图； 2 国民经济和社会发展第N个五年计划及政府工作报告； 3 县志或地方志、统计年鉴、（近3－5年）； 4 规划用地基本概况：现状街道、村庄名称及人口、用地情况，工业企业入驻情况； 5 用地审批情况（已批已建、已批在建、已批未建、近期建设项目），保留用地的要求；保障房等政策性项目； 6 各专项规划（给水、排水、电力、电信、燃气、公交、道路、环卫、消防、防洪等）； 6.1 给水：水源情况、水厂位置以及规模、管网布置以及管径、管网接入点； 6.2 雨水：管网布置以及管径、管网接入点； 6.3 污水：污水处理厂位置以及规模、管网布置、管径、管底标高、管网接入点； 6.4 电力：变电站位置、容量，高压线路等级及走向； 6.5 电信、电视、邮政：局（所）位置、线路走向、接入为主（网通、移动、广电、邮政）； 6.6 燃气：管道燃气、管网布设情况，煤气罐使用情况，西气东输可否借用、接入位置以及可供气量； 6.7 公交系统：公交现状、公交站场位置、公交线路走向； 6.8 道路交通：对外交通情况――铁路、高速、公路情况，城市交通情况――规划及实际道路位置以及走向； 6.9 消防：消防站位置、规模； 6.10 防洪：防洪标准、历史最高洪水位、各水系宽度及设防水面线、排涝泵站。 二应该收集的资料 8 总体发展规划（文字及图纸电子版）； 9 城镇体系规划
10市域城镇体系规划 11 规划范围内基本农田、农保田情况，及相关的土地利用总体规划资料(土地利用规划及基本农田保护区的相关资料（文字或图纸）)； 12 用地范围内及周边相邻地区已做过的规划（文字及图纸电子版）； 三县里及规划部门对本规划用地的基本设想 用地划分结构、产业分布要求、旧城改造、用地内村庄安置等要求（具体拆迁村庄名称、人口等）。 容积率的确定思路：应该考虑不同地段，不同时期，容积率的变化情况，不应该固定容积率不变。
旅游总体规划 调查资料清单 I、背景资料清单 （一）图纸 1、市行政区划、交通地图 2、规划区 1 : 10000、1：5000、或1 : 2000 地形图 （二）相关背景资料 1、上一级镇体系规划、城市总体规划、规划区上轮总体规划以及其他的上位规划 2、国民经济与社会发展的“十二五”规划 3、规划区统计年鉴（近10年） 4、市、县志及专业志等（如交通志、建设志） 5、规划区内土地利用规划及基本农田保护区的相关资料（文字或图纸） 6、各类专项规划（如交通规划、生态规划、旅游规划、给排水规划、防灾规划等） 7、旅游业发展（十三五规划） 8、市/县旅游发展总体规划 9、城市规划编制技术规定【民政局、地名办】 10、其他资料：山岳、峡谷等特殊地貌、典型地质现象、地质剖面；有地方和民族特色的 村寨、民居、集市和节庆活动、风土民情；有关地震、断层、滑坡、泥石流、水土流失等情况 H、基础资料调查清单 第一部分镇域概况与社会经济 一、自然条件： 1、城市所处的经纬度地震（地质勘探资料、工程地质及基本地震烈度和设防标准） 【市（县）志】 2、城市与周边城市或地区在地理特征方面的相互关系【市（县）志】 3、地形地貌：包括坡态、坡度、坡向、标高、地貌等【市（县）志】 4、工程地质：包括地质构造、地质现象（如滑坡、冲沟、沼泽地等）、地震、地基承 载力、地下矿藏等【市（县）志】 5、水文地质：包括江河流量、流速、水位、水质、地下水储量和可开采量、地下水质、水 位等，在调查中要特别注意江河湖的洪水位对城市及周边地区的影响以及洪水淹没范围的变化情况【市（县）志】 6、风象：主要内容包括风向、风速，以及其他风象如静风、山谷风、等的频次与特征等。 提供风向玫瑰图。【市（县）志】 7、气温：包括年和月平均温度，最高和最低气温、昼夜平均温差、霜期【市（县）志】 8、降雨：包括雨量、降雨强度，掌握暴雨量公式 9、日照：调查日照时数、可照时数、太阳高度与日照方位的关系等 10、自然生态：主要涉及到城市及周边地区的野生动、植物种类与分布，生物资源、自然 植被、城市废弃物的处置与生态环境的影响等 11、矿产资源：境内主要矿产种类、储量、品位、开采条件、分布及目前开发利用情况 12、土壤资源：总面积，其中耕地、林地、水面、道路及城镇占地面积，土地利用特占
房地产项目尽职调 查清单
致: 公司 关于: 贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单为配合题述工作的顺利开展, 作为本次尽职调查项目组律师, 我们需贵司配合提供相关文件材料。具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。调查过程中, 我们可能还会根据具体情况继续出具清单, 请求贵司提供其它资料。 现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下: 一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息, 请注明这些项目不适用并简要说明理由。若暂时无法提供, 请书面说明。 三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。为提高工作效率, 在提供文字材料的同时, 请尽可能同时提交相应的电子版本。同一类文件请按时间先后顺序排列, 为避免工作的重复, 请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。 四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。 五、为完成本次项目合作的需求, 调查内容还包括贵司母公司的相关情况( 公司) , 请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。
本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动, 请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料, 以便我们及时开展工作。 谢谢合作! 律师事务所 二〇一二年六月十一日 附件: 尽职调查清单 关于项目的尽职调查清单( 首批) 一、有限公司( 以下简称””) 及其母公司公司( 以下简称””) 的设立及存续情况 1.公司基本情况简述( 包括但不限于: 英文名称及缩写; 法定代表人; 工商注册日期; 住所及其邮政编码; 电话; 传真号码; 互联网网址; 电子邮箱等) 2.公司设立申请文件、营业执照( 最新) 、组织机构代码证及所有登记证照文件( 包括税务登记证国税、地税) ; 3.公司工商登记事项, 包括历次变更、变动情况( 包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动) ; 4.公司年审情况( 是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,
审计资料清单 一基本资料 1.基本情况资料 （1）历史沿革及改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、历次股本形成及股权变化情况； （2）贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）； （3）历次工商变更登记资料：验资报告、评估报告、章程、营业执照； （4）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证、； （5）以前年度审计报告； （6）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议； （7）组织机构设置图； （8）主要管理人员基本资料； （9）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。 3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。 4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。 5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。 6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。 7.税收资料： （1）简述贵单位及分子公司的缴纳税种、税率； （2）所享受的税收优惠政策及批准文件； （3）各税纳税申报表及税收汇算清缴资料； （4）税收缴款书 8.生产经营有关的权属 （1）土地使用权、房产权证；
9.场地租赁协议及相关合同。 10.员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。 11.简述所处行业及竞争情况： （1）主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势； （2）所在行业享受国家及地方政府优惠扶植政策； （3）影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。 （4）面临的主要竞争状况：包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。 12.简述生产经营情况: （1）前三年的主要产品（或服务）及其生产能力； （2）主要产品的工艺流程或服务的流程图； （3）主要产品（或服务）所需的主要生产设备、关键设备的重置成本； （4）主要生产设备的先进性及还能安全运行的时间； （5）每种主要产品的成本构成情况及主要原材料和能源供应； （6）高危险、重污染单位对人身、财产、环境所采取的安全措施。 （7）核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权，拥有的核心技术在国内外同行业的先进性。 13.简述市场销售情况： （1）产品或服务的主要消费群体、主要销售市场、国内市场的占有率和销售额等； （2）每种主要产品的产量、销售情况和产销率； （3）每种主要产品的、市场竞争产品或服务的平均价格及定价策略定价政策； （4）前5名客户的销售额占年度销售总额的百分比，如主要客户所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险；
资料收集清单 1、规划范围1：1000电子地形图、地籍图 2、社会和经济发展情况（近5年统计年鉴，市志)； 3、自然地理（地形地貌、气候特征等），包括基本农田范围等； 4、工程地质和水文地质等相关资料； 5、自然景观和城市特色；历史、文化、风貌等资料； 6、总体规划及近期建设规划对本区域的规划要求，及已批相关规划（如综合交通规划、旅游规划、绿地系统规划等）；（电子版） 7、规划范围内编制过的其他规划，如：分区规划、道路交通规划、绿地系统规划、以及批准的修建性详细规划 8、规划区人口分布资料，以街道办事处或街坊为单位统计 9、规划区土地批建状况，内容：用地单位、用地性质、用地面积、主要规划指标（容积率、建筑密度、建筑高度、绿地率）、规划设计平面图纸、效果图 10、规划区土地经济分析资料：房地产价格、地价等级、土地级差效益、有偿使用状况、开发方式等 11、公共设施现状规模布局及部门发展设想（商业服务、医疗卫生、文化娱乐、文教体育、其他） 12、对规划区有重大影响的近期建设项目情况，如可研报告及方案、铁路、桥梁等 13、现状市政公用设施 14、相关政府工作报告：政府工作报告及十二五规划资料 15、地方相关城市规划条例及实施细则； 16、规划设想及其他尚需说明情况。
调查提纲： 1、土地使用现状调查，用地参照《城市规划用地分类和规划建设用地标准》分至小类（GBJ-137-90）；用地权属调研。 2、建筑物现状调查 ■建筑物使用性质调查，重点调查公共设施的分布，包括中、小学、幼托、医院、酒店、银行、邮局、市场、影剧院、图书馆、科研机构、高等教育院校、体育场馆、车站、水厂、污水处理厂、加油站、公交站场、燃气站、变电站、垃圾收集站等 ■建筑物产权、面积、层数调查 ■建筑质量调查：根据建筑层数、建筑年代等参数划分为四类： 一类建筑：多层、小高层、高层框架结构建筑或多层砖混结构且建设年代在5年以内；二类建筑：多层砖混结构且建设年代较新或新建低层框架结构； 三类建筑：低层民宅；多层砖混结构且建设年代较长，低层砖混结构或低层框架且建设年代较长； 四类建筑：危棚简屋或违章搭建的建筑； ■建筑风貌调查照片 ■建筑年代调查：分古代、近代、50-70年代，70年代后四类。 3、土地批租情况调查 已批待建、已批在建的土地状况调查，调查内容：用地单位、用地性质、用地面积、主要规划指标（容积率、建筑密度、建筑高度、绿地率）、规划设计平面图纸、效果图纸。 周边拟规划、规划中及已批规划的项目详细信息（电子版）。 4、公共设施现状规模布局及部门发展设想 商业服务、医疗卫生、文化娱乐、文教体育、其他。