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期货从业资格模拟试卷

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1 期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考） 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任

参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。 A: 2003年7月1日 B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日

参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核

参考答案[C] 4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。 A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 2

参考答案[B] 5. 题干: （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所

参考答案[B]

6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

参考答案[B]

7. 题干: 期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散

参考答案[C] 3

8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户 D: 期货交易所会员

参考答案[D]

9. 题干: 期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A: 客户代表 B: 公司的交易部经理 C: 公司的运作部经理 D: 出市代表

参考答案[D]

10. 题干: 我国的期货交易必须在（ ）内进行。 A: 期货交易所 B: 商品交易市场 C: 商品产地 D: 买卖双方约定的场所

参考答案[A] 4

11. 题干: 我国期货交易所会员必须是（ ）。 A: 自然人 B: 事业单位 C: 境内企业法人 D: 境外企业法人

参考答案[C]

12. 题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。 A: 国家工商行政管理局 B: 中国证监会 C: 中国人民银行 D: 中国期货业协会

参考答案[B]

13. 题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。 A: 监督 B: 自律 C: 市场 D: 计划

参考答案[B] 5

14. 题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。 A: 理事会 B: 董事会 C: 会员大会 D: 职工代表大会

参考答案[C]

15. 题干: 在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。 A: 董事会 B: 理事会 C: 总经理 D: 理事长

参考答案[B]

16. 题干: 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。 A: 中国证监会 B: 理事长 C: 总经理 D: 会员代表

参考答案[B] 6

17. 题干: 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。 A: 交易完成15日 B: 交易完成30日 C: 收到结算报告的当天 D: 期货经纪合同约定的时间

参考答案[D]

18. 题干: 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A: 3天 B: 3个工作日 C: 一周 D: 一个月

参考答案[B]

19. 题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付。 A: 期货经纪公司 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会 7

D: 期货经纪公司股东 参考答案[C]

20. 题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。 A: 暂停从业人员资格6个月至12个月 B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C: 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D: 公开通报批评

参考答案[C]

21. 题干: 我国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行。 A: 2003年7月1日 B: 2003年9月1日 C: 2003年10月1日 D: 2004年1月1日

参考答案[A] 8

22. 题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。 A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D: 人事部门的鉴定材料

参考答案[D]

23. 题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。 A: 录音记录 B: 录像记录 C: 书面记录 D: 五人以上参与

参考答案[C]

24. 题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。 A: 中国证监会 B: 上级主管部门 C: 期货交易所 D: 国务院 9

参考答案[A] 25. 题干: 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。 A: 国务院 B: 上级主管部门 C: 中国期货业协会 D: 国家外汇管理局

参考答案[D]

26. 题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（ ）。 A: 中国证监会 B: 国家商务部 C: 该企业开立相关帐户的银行 D: 国家外汇管理局

参考答案[D]

27. 题干: 投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（ ）承担责 10

任。 A: 投资者所在的经纪公司 B: 投资者 C: 投资者和所在的经纪公司共同 D: 期货交易所

参考答案[B]

28. 题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A: 3 B: 2 C: 5 D: 1

参考答案[B]

29. 题干: 期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度 C: 内部监督体系 D: 内部控制模式 11

参考答案[A] 30. 题干: 根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（ ）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。 A: 相互制约 B: 相对独立 C: 齐全完备 D: 分工负责

参考答案[B]

31. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会期货部 D: 期货交易所

参考答案[A]

32. 题干: （ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 12

A: 《期货高管人员任职资格管理办法》 B: 《期货从业人员执业行为准则》 C: 《期货从业人员行为规范》 D: 《期货从业人员经纪业务规范》

参考答案[B]

33. 题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。 A: 期货交易所规定的保证金比例 B: 期货经纪公司规定的保证金比例 C: 客户实际交纳的保证金 D: 中国证监会规定的保证金比例

参考答案[A]

34. 题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。 A: 所在地期货交易所 B: 期货业协会 C: 所在机构 D: 证监会规定的机构

参考答案[C]

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2023年期货从业资格之期货基础知识模拟卷附带答案

2023年期货从业资格之期货基础知识模拟卷附带答案

2023年期货从业资格之期货基础知识模拟卷附带答案单选题（共20题）1. CBOT是（）的英文缩写。

A.伦敦金属交易所B.芝加哥商业交易所C.芝加哥期货交易所D.纽约商业交易所【答案】 C2. 采用滚动交割和集中交割相结合的是（）。

A.棕榈油B.线型低密度聚乙烯C.豆粕D.聚氯乙烯【答案】 C3. 期货交易所交易的每手期货合约代表的标的商品的数量称为（）。

A.合约名称B.最小变动价位C.报价单位D.交易单位【答案】 D4. 下列构成跨市套利的是（）。

A.买入A期货交易所9月大豆期货合约，同时卖出A期货交易所9月豆油和豆粕期货合约B.买入A期货交易所9月大豆期货合约，同时卖出B期货交易所9月大豆期货合约C.买入A期货交易所5月小麦期货合约，同时卖出B期货交易所5月铜期货合约D.买入A期货交易所7月铜期货合约，同时买入B期货交易所7月铝期货合约【答案】 B5. 在国际贸易中，进口商为防止将来付汇时外汇汇率上升，可在外汇期货市场上进行（）。

A.空头套期保值B.多头套期保值C.正向套利D.反向套利【答案】 B6. 在其他条件不变的情况下，一国经济增长率相对较高，其国民收入增加相对也会较快，这样会使该国增加对外国商品的需求，该国货币汇率()。

A.下跌B.上涨C.不变D.视情况而定【答案】 A7. 某交易者7月30日买入1手11月份小麦合约，价格为7.6美元／蒲式耳，同时卖出1手11月份玉米合约，价格为2.45美元／蒲式耳，9月30日，该交易者卖出1手11月份小麦合约，价格模拟为7.45美元／蒲式耳，同时买入1手11月份玉米合约，价格为2.20美元／蒲式耳，交易所规定1手=5000蒲式耳，则该交易者的盈亏状况为（）美元。

A.盈利700B.亏损700C.盈利500D.亏损500【答案】 C8. 某日，沪深300现货指数为3500点，市场年利率为5％，年指数股息率为1％。

若不考虑交易成本，3个月后交割的沪深300股指期货的理论价格为（）点。

期货从业资格考试_期货投资分析_真题模拟题及答案_第30套_背题模式

期货从业资格考试_期货投资分析_真题模拟题及答案_第30套_背题模式

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析期货从业资格考试_期货投资分析_真题模拟题及答案_第30套(100题)***************************************************************************************期货从业资格考试_期货投资分析_真题模拟题及答案_第30套1.[单选题]金融机构内部运营能力体现在（ ）上。

A)通过外部采购的方式来获得金融服务B)利用场外工具来对冲风险C)恰当地利用场内金融工具来对冲风险D)利用创设的新产品进行对冲答案:C解析:恰当地利用场内金融工具来对冲风险，是金融机构内部运营能力的体现，如果金融机构内部运营能力不足，无法利用场内工具来对冲风险，那么可以通过外部采购的方式来获得金融服务，并将其销售给客户，以满足客户的需求。

2.[单选题]商品价格的波动总是伴随着（ ）的波动而发生。

A)经济周期B)商品成本C)商品需求D)期货价格答案:A解析:商品价格的波动总是伴随着经济周期的波动而发生，而商品期货价格比现货价格能更快、更灵敏地反映在不同的经济环境下市场对商品的需求状况和商品未来价格走势。

3.[单选题]一般用（ ）来衡量经济增长速度。

A)名义GDPB)实际GDPC)GDP增长率D)物价指数答案:C解析:GDP增长率一般用来衡量经济增长的速度，是反映一定时期经济发展水平变化程度的动态指标。

4.[单选题]对于金融机构而言，期权的p=-0.6元，则表示（ ）。

A)其他条件不变的情况下，当上证指数的波动率下降1%时，产品的价值将提高0.6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失B)其他条件不变的情况下。

当上证指数的波动率增加1%时，产品的价值将提高0.6元，而金融机构也将有0.6的账面损失C)其他条件不变的情况下，当利率水平下降1%时，产品的价值将提高0.6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失D)其他条件不变的情况下，当利率水平上升1%时，产品的价值将提高0.6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失答案:D解析:期权的P的含义是指在其他调价不变的情况下，当利率水平增减1%时，每份产品中的期权价值的增减变化。

[职业资格类试卷]期货从业资格期货基础知识(期货合约与期货交易制度)模拟试卷1.doc

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[职业资格类试卷]期货从业资格期货基础知识（期货合约与期货交易制度）模拟试卷1一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1 滚动交割结算价为( )的结算价。

（A）最后交割日（B）期货合约配对日（C）交割月内的所有交易日（D）最后交易日2 实物交割要求以( )名义进行。

（A）客户（B）交易所（C）会员（D）交割仓库3 下列不适合作为期货合约标的的是( )。

（A）小麦（B）大豆（C）黄金（D）时装4 期货合约标的价格波动幅度应该( )。

（A）大且频繁（B）大且不频繁（C）小且频繁（D）小且不频繁5 期货交易所交易的每手期货合约代表的标的商品的数量称为( )。

（A）合约名称（B）最小变动价位（C）报价单位（D）交易单位6 期货合约中的惟一变量是( )。

（A）数量（B）价格（C）质量（D）交割月份7 设置最小变动价位是为了保证市场有适度的( )。

（A）安全性（B）流动性（C）投机性（D）稳定性8 下列关于期货合约最小变动价位的说法，不正确的是( )。

（A）每次报价的最小变动数值必须是其最小变动价位的整数倍（B）商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于标的物的种类、性质、市价波动情况和商业规范等（C）较大的最小变动价位有利于市场流动性的增加（D）最小变动价位是指在期货交易所的公开竞价过程中，对合约每计量单位报价的最小变动数值9 在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是其合约规定的( )。

（A）交易单位（B）最小变动价位的整数倍（C）报价单位（D）最大波动限制10 商品期货合约交割月份的决定因素是( )。

（A）该商品的市场供求状况（B）期货交易所的规定（C）该商品的生产、使用、流通等方面的特点（D）投资者协议决定11 如果交易商在最后交易日仍未将期货合约平仓，则必须( )。

（A）交付违约金（B）强行平仓（C）换成下一交割月份合约（D）进行实物交割或现金交割12 ( )是指合约标的物所有权进行转移，以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间。

期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第25套_练习模式

期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第25套_练习模式

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第25套(138题)***************************************************************************************期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第25套1.[单选题]上海期货交易所的铜、铝、锌等期货报价已经为国家所认可，成为资源定价的依据，这充分体现了期货市场的（ ）功能。

A)规避风险B)价格发现C)套期保值D)资产配置2.[单选题]下列（ ）不是期货和期权的共同点。

A)均是场内交易的标准化合约B)均可以进行双向操作C)均通过结算所统一结算D)均采用同样的了结方式3.[单选题]某投机者在6月份以180点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为12500点的同一指数看跌期权。

从理论上讲，该投机者的最大亏损为（ ）。

A)80点B)100点C)180点D)280点4.[单选题]黄金期货看跌期权的执行价格为1600.50美元/盎司，当标的期货合约价格为1585.50美元/盎司时，权利金为30美元/盎司时，则该期权的时间价值为（ ）美元/盎司。

A)-15B)15C)30D)-30通常情况下，卖出看涨期权者的收益（不计交易费用）（ ）。

A)最小为权利金B)最大为权利金C)没有上限，有下限D)没有上限，也没有下限6.[单选题]（ ）是期货交易者所持有的未平仓合约的双边累计数量。

A)持仓量B)成交量C)卖量D)买量7.[单选题]下列关于期货市场规避风险功能的描述中，正确的是（ ）。