监检资料清单

附件 2：煤矿安全生产标准化现场检查所需资料清单一、煤矿安全生产标准化基本条件部分项目自评证件主要负责人特种作业人员矿长安全生产承诺建立和保持目标与计划组织机构与职责安全生产标准化投入技术保障现场管理和过程控制资料名称涉及规程年度自评报告 ( 含评分表 ) ；采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效1、矿长等主要负责人清单；2、矿长等主要负责人任命文件； 3、组织机构图； 4、矿长、副矿长、总工程师、副总工程师（技术负责人）考核合格证1、特种作业人员清单；2、特种作业人员证件；1、矿长安全生产承诺制度；2、矿长每年向全体职工公开承诺情况；明确煤矿在安全生产标准化的责任主体的规定安全生产标准化年度计划负责煤矿安全生产标准化机构的文件，各单位、部门和人员的职责安全费用提取和使用清单技术管理体系文件或相关文件；管理制度，安全生产责任制、作业规程、操作规程及安全技术措施等文件每月自查情况（及评分表）二、安全风险分级管控部分项目资料名称涉及规程项目资料名称涉及规程工作机制安全风险辨识评估安全风险管控保障措施1、建立安全风险分级管控工作体系文件，主要负责人和分管负责人分管范围内的安全风险分级管控工作（安全生产责任制）； 2、设立负责安全风险分级管控工作的部门（或指定部门负责）的文件； 3、安全风险分级管控工作制度（含辨识安全风险的工作流程、含风险辨识评估的全部内容）；1、年度安全风险辨识评估报告；2、重大安全风险清单及（及管控措施）； 3、专项辨识评估资料（开展则提供资料）；1、重大安全风险管控措施工作方案；2、含重大安全风险管控措施落实情况及管控效果的会议记录（矿长《煤矿领导带班下井及参加的每月至少一次，分管负责人参加的每旬一次）；安全监督检查规定》3、领导带班制度（含记录）；4、公告警示牌；1、安全风险分级管控信息系统情况；2、入井人员、地面关键岗位年度和专项安全风险评估与管控措施的培训记录； 3、年度安全风险辨识评估技术学习情况；三、事故隐患排查治理部分项目资料名称涉及规程1、负责事故隐患排查治理部门；2、事故隐患排查治工作机制理工作内容； 3、编制事故隐患年度排查计划（含年度生产作业计划）及其原始记录；1、矿长每月组织各系统与各岗位的事故隐患排查会议记录（含要求、签发通知等）； 2、分管负责人每旬组事故隐患排查织排查记录； 3、事故隐患排查台账（每旬、每月）；4、重大事故隐患信息档案；事故隐患治理1、事故隐患排查治理台账；1、相应的验收部门；2、向煤矿安全监管部门发现的监督管理事故隐患报告的相关记录；3、向从业人员及时报告事《安全生产法》故隐患排查治理的情况（含每月、在井口显著位臵）；项目资料名称涉及规程1、信息化管理建设情况；2、矿长每月对事故隐患（重大事故隐患）情况进行通报情况、编制月度事故隐患保障措施统计分析报告、安全生产费用提取、使用制度；4、每年至少组织一次事故隐患排查治理方面的学习情况四、通风部分项目资料名称涉及规程1、矿井通风系统图；2、改变通风系统的通风设计及安全技术措施； 3、巷道贯通安全技术措施； 4、通风系统通风系统审查、反风设施、防爆门检查记录；5、反风演习计划和报告； 6、矿井通风能力核定报告；《煤矿安全规程》7、矿井计划风、配风、测风记录；9、矿井主要通风机因停电、检修等停止运转的安全技术措施。

□局部停工 □将房屋建筑工程的主体 □全面停工 结构的施工分包给其他单 □建议立案处罚 位
施
□将工程分包给不具备相
工
应资质的单位
单
位 □符合
7□
施工人员配 置
人员配置、 与岗位相对 应的执业资
格证书
□项目经理与投标文件、 施工许可证不符
□不符合
□项目经理执业资格、注
册单位不符
□整改 □返工
□项目其他管理人员的执 □局部停工
□符合
重点部位、 关键工序旁
站监理
抽查监理旁 站记录 □不符合
□未编制旁站监理方案 □无旁站记录 □旁站记录弄虚作假
□整改 □返工 □局部停工 □全面停工 □建议立案处罚
□相关内容记录不齐
□符合
40
□
监 理 单 位
质量巡视、 平行检验
抽查监理日 志、监理平 行检验记录 □不符合
□整改 □返工
□监理日志记录不全或内 □局部停工
□符合
44
□
设
设计单位参 与工程质量
验收
质量验收会 议签到表 □不符合
计
单
位
45 □
设计单位参 与工程质量 问题和质量 事故的处理
□符合 质量事故处
理记录 □不符合
□未组织质量验收
□整改 □返工
□局部停工
□质量验收人员资格不符 合相关规定
□全面停工 □建议立案处罚
□质量验收未执行相关技 术标准
□整改 □返工
□未重新审查
□整改 □返工 □局部停工 □全面停工 □建议立案处罚
27 □
□符合
委托检测
委托检测合
同 □不符合
□整改 □返工

附件2：
煤矿安全生产标准化现场检查所需资料清单一、煤矿安全生产标准化基本条件部分
二、安全风险分级管控部分
三、事故隐患排查治理部分
四、通风部分
五、地测灾害防治与测量部分（5-1技术管理）
五、地测灾害防治与测量部分（5-2煤矿地质）
五、地测灾害防治与测量部分（5-3测量）
五、地测灾害防治与测量部分（5-4防治水）
五、地测灾害防治与测量部分（5-4防治冲击地压）
六、采煤部分
七、掘进部分
八、机电部分
九、煤矿运输部分
十、职业卫生部分
十一、安全培训和应急管理
十二、调度和地面设施部分
说明：
1、煤矿安全生产标准化现场检查所需资料清单不足之处以《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（试行）》内容为准；
2、清单所列举资料名称与矿方不一致的地方以矿方为主，但相关内容必须涵盖；
3、清单所列举资料重复之处只需提供一套资料备查；
4、不涉及内容无需提供资料。

特种设备安全监察工作涉及法律法规、安全技术规范和上级有关文件资料目录清单一、法律法规、部门规章1、《安全生产法》2、《行政许可法》3、《特种设备安全监察条例》（国务院令第549号公布，2009年5月1日起施行）4、《广东省特种设备安全监察规定》（2003年9月1日起施行）5、《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》（2001年4月21日国务院令第302号公布，自公布之日起执行）6、《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号公布，2007年6月1日起施行）7、《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质检总局令第70号公布，2005年7月1日起施行）8、《特种设备质量监督与安全监察规定》（国家质量技术监督局令第13号公布，2000年10月1日起施行）9、《锅炉压力容器压力管道特种设备安全监察行政处罚规定》（国家质检总局令第14号公布，2002年3月1日起施行）10、《特种设备现场安全监督检查规则（试行）》（2007年11月7日国质检特函【2007】910号文印发，自印发之日起施行）11、《特种设备安全监察人员管理办法》（2008年7月16日国质检特【2008】343号文印发，自印发之日起施行）12、《起重机械安全监察规定》（国家质检总局令第92号公布，2007年6月1日起施行）13、《游乐园管理规定》（建设部、国家质检总局令第85号公布，2001年4月1日起施行）14、《游乐设施安全技术监察规程(试行)》（2003年2月10日国质检锅【2003】34号文印发，2003年6月1日起试行）15、《特种设备事故报告和调查处理规定》（国家质检总局令第115号公布，自公布之日起施行）16、《高耗能特种设备节能监督管理办法》（国家质检总局令第116号公布，2009年9月1日起施行）17、《广东省质量技术监督局重点监控特种设备安全监督管理办法》（粤质监【2007】3号文印发，2007年1月1日起施行）18、《特种设备安全监察员培训考核规则》(质检特函【2009】96号文印发，2010年1月1日起施行)19、《危险化学品安全管理条例》（国务院令第344号2002年3月15日起施行）20、《气瓶安全监察规定》（2003年4月24日总局第46号发布，2003年6月1日起施行）21、《小型和常压热水锅炉安全监察规定》（2000年6月15日总局第11号令发布，自2000年8月1日施行）22、《锅炉压力容器制造监督管理办法》（2002年7月12日总局第22号令发布，自2003年1月1日起施行）23、《广东省燃气管理条例》（自2010年9月1日起施行）24、《压力管道安全管理与监察规定》（自1996年7月1日施行）25、《锅炉压力容器压力管道特种设备事故处理规定》（2001年11月15日起施行）26、《医用氧舱安全管理规定》（质技监局锅发【1999】218号）二、标准、技术规范1、《特种设备注册登记与使用管理规则》（质技监局锅发【2001】57号文印发）2、《特种设备安全技术规范制定程序导则(TSG Z0001-2009 )》3、《特种设备事故调查处理导则(TSG Z0006-2009 )》4、《特种设备信息化工作管理规则(TSG Z0002-2009)》5、《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求（TSG Z0004-2007)》6、《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则（TSG Z0005-2007)》7、《特种设备检验检测机构鉴定评审细则(TSG Z7002-2004)》8、《特种设备检验检测机构核准规则(TSG Z7001-2004)》9、《特种设备检验检测机构质量管理体系要求(TSG Z7003-2004)》10、《特种设备作业人员考核规则(TSG Z6001-2005)》11、《特种设备鉴定评审人员考核大纲(TSG Z0003-2005)》12、《锅炉压力容器使用登记管理办法》（国质检锅【2003】207号）13、《锅炉水处理监督管理规则》（TSG G5001-2008，2008年12月1日起施行）14、《锅炉化学清洗规则》（TSG G5003-2008，2008年12月1日起施行）15、《锅炉安全管理人员和操作人员考核大纲(TSG G6001-2009)》16、《锅炉压力容器用钢板（带）制造许可规则(TSG ZC001-2009)》17、《工业锅炉能效测试与评价规则(TSG G0003-2010)》18、《锅炉节能技术监督管\锅炉节能技术监督管理规程(TSG G0002-2010)》19、《锅炉水处理作业人员考核大纲(TSG G6003-2008)》20、《锅炉安装监督检验规则（TSG G7001-2004）》21、《锅炉安装改造单位监督管理规则（TSG G3001-2004）》22、《锅炉设计文件鉴定管理规则（TSG G1001-2004）》23、《有机热载体炉安全技术监察规程》（劳部发【1993】356号）24、《安全阀安全技术监察规程(TSG ZF001-2006)》25、《安全阀维修人员考核大纲(TSG ZF002-2005)》26、《固定式压力容器安全技术监察规程》（TSG R0004-2009，2009年12月1日起施行）27、《简单压力容器安全技术监察规程》（TSG R0003-2007，2007年7月1日起施行）28、《压力容器压力管道设计许可规则(TSG R1001-2008)》29、《压力容器安全管理人员和操作人员考核大纲(TSG R6001-2008)》30、《压力容器定期检验规则（TSG R7001-2004）》31、《压力容器压力管道带压密封作业人员考核大纲（TSG R6003-2006）》32、《医用氧舱维护管理人员考核大纲（TSG R6002-2006）》33、《压力容器安装改造维修许可规则（TSG R3001-2006）》34、《超高压容器安全技术监察规程（TSG R0002-2005）》35、《非金属压力容器安全技术监察规程（TSG R0001-2004）》36、《气瓶安全监察规程》（国质监锅【2000】250号）37、《气瓶使用登记管理规则》（TSG R5001-2005，2005年10月1日起施行）38、《气瓶充装许可规则》（TSG R4001-2006，2006年10月1日起施行）39、《溶解乙炔气瓶安全监察规程》（劳锅字【1993】4号）40、《液化气体汽车罐车安全监察规程》（劳部发【1994】262号）41、《气瓶附件安全技术监察规程(TSG RF001-2009)》42、《车用气瓶安全技术监察规程》（TSG R0009-2009，2009年8月1日起施行）43、《气甁型式试验规则（TSG R7002-2009）》44、《气瓶充装人员考核大纲（TSG R6004-2006）》45、《气瓶设计文件鉴定规则（TSG R1003-2006》46、《燃油(气)燃烧器型式试验规则(TSG ZB002-2008)》47、《燃油(气)燃烧器安全技术规则(TSG ZB001-2008)》48、《压力管道安全技术监察规程——工业管道》（TSG D001-2009，2009年8月1日起施行）49、《压力管道使用登记管理规则(TSG D5001-2009)》50、《压力管道元件制造许可规则(TSG D2001-2006)》51、《压力管道定期检验规则-公用管道(TSG D7004-2010)》52、《压力管道定期检验规则-长输（油气）管道(TSG D7004-2010)》53、《压力管道安装许可规则（TSG D3001-2009）》54、《压力管道安全技术监察规程-工业管道（TSG D0001-2009）》55、《压力管道元件型式试验规则(TSG D7002-2006)》56、《压力管道安全管理人员和操作人员考核大纲（TSG D6001-2006）》57、《压力管道元件制造监督检验规则【埋弧焊钢管与聚乙烯管】（TSGD7001-2005）》58、《燃气用聚乙烯管道焊接技术规则(TSG D2002-2006)》59、《机电类特种设备制造许可规则（试行）》（国质检锅【2003】174号文印发）60、《机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）》（国质检锅【2003】251号文印发）61、《电梯使用管理与维护保养规则》（TSG T5001-2009，2009年8月1日起施行）62、《电梯监督检验和定期检验规则－曳引与强制驱动电梯(TSG T7001-2009)》63、《电梯安全管理人员和作业人员考核大纲（TSG T6001-2007)》64、《起重机械使用管理规则》（TSG Q5001-2009，2010年1月1日起施行）65、《起重机械安全技术监察规程—桥式起重机》（TSG Q0002-2008，2008年8月1日起施行）66、《起重机械安全管理人员和作业人员考核大纲（TSG Q6001-2009）》67、《起重机械安装改造重大维修监督检验规则（TSGQ7016-2008）》68、《起重机械定期检验规则(TSG Q7015-2008)》69、《起重机械安全保护装置型式试验细则(TSG Q7014-2008)》70、《起重机械制造监督检验规则（TSG Q7001-2006)》71、《流动式起重机型式试验细则(TSG Q7005-2008)》72、《轻小型起重设备型式试验细则(TSG Q7012-2008)》73、《桅杆起重机型式试验细则（TSG Q7010-2007)》74、《缆索起重机型式试验细则（TSG Q7009-2007)》75、《升降机型式试验细则（TSG Q7008-2007)》76、《门座起重机型式试验细则（TSG Q7007-2007)》77、《桥式起重机型式试验细则（TSG Q7002-2007)》78、《门式起重机型式试验细则（TSG Q7003－2007）》79、《铁路起重机型式试验细则（TSG Q7006-2007)》80、《机械停车设备型式试验细则(TSG Q7013-2006)》81、《旋臂式起重机型式试验细则(TSG Q7011-2006)》82、《塔式起重机型式试验细则(TSG Q7004-2006)》83、《大型游乐设施安全管理人员和作业人员考核大纲(TSG Y6001-2008)》84、《客运索道设计文件鉴定规则(TSG S1001-2008)》85、《客运索道安全管理人员和作业人员考核大纲(TSG S6001-2008)》86、《客运拖牵索道安装监督检验与定期检验规则（TSG S7001-2004）》87、《客运索道部件型式试验细则（TSG S7005-2005）》88、《客运拖牵索道型式试验细则（TSG S7004-2005）》89、《客运索道型式试验规则（TSG S7003-2005）》90、《客运缆车安装监督检验与定期检验规则（TSG S7002-2005）》91、《A移动式压力容器安全技术监察规程》92、《特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则》（国【2005】220号）93、《特种设备无损检测人员考核与监督管理规则》（国质检锅【2003】248号）94、《特种设备焊工考试规则》（2010版）95、《压力管道安装安全质量监督检验规则》（国质检锅【2002】83号）96、《在用工业管道定期检验规程》（国质检锅【2003】108号）97、《蒸汽锅炉安全技术监察规程》（劳部发【1996】276号）98、《热水锅炉安全技术监察规程》（劳锅字【1991】8号）99、《锅炉压力容器制造许可条件》（国质检锅【2003】194号）100、《锅炉压力容器压力管道特种设备无损检测单位监督管理办法》（国质检锅【2001】148号）101、《特种设备检验检测机构管理规定》（国质检锅【2003】249号）102、《锅炉产品安全质量监督检验规则》（国质检【2001】37号）103、《锅炉水处理检验规则》（TSG G5002-2008）104、《特种设备型式试验人员考核试行规则》(质检特函【2010】57号) 105、《压力管道元件型式试验机构资格认可与管理办法》106、《特种设备焊接操作人员考核细则》（TSG Z6002-2010）三、上级文件1、《关于公布<特种设备目录>的通知》（国质检锅【2004】31号）2、《于增补特种设备目录的通知》（国质检特【2010】22号）3、《关于做好目录调整阶段场（厂）内专用机动车辆安全监察相关工作的通知》（质检办特【2010】200号）4、于实施新修改的<特种设备安全监察条例>若干问题的意见》（国质检法【2009】192号）5、于实施<特种设备安全监察条例>若干问题的意见》（国质检法【2003】206号）6、关于特种设备事故统计有关问题的说明》（质检锅函【2004】1号）7、《关于特种设备事故统计有关问题补充说明的通知》（质检特函【2004】51号）8、《关于加强特种设备事故报告的通知》（质检特函【2008】58号）9、《关于简化<特种设备安装改造维修告知书>的通知》(质检办特函【2009】1186号)10、《关于家用别墅电梯监管问题的批复》（粤质监特函【2010】154号）11、《关于印发＜广东省质量技术监督局气瓶充装许可管理办法＞的通知》（粤质监【2004】14号）12、《关于做好2010年高耗能特种设备节能工作的实施意见》（质检特函【2010】19号）13、《关于全面推进特种设备节能监管工作的通知》（粤质监锅函【2009】281号）14、《关于进一步规范特种设备行政许可有关工作的意见》（粤质监【2009】129号）15、《佛山市特种设备数据“飘红”治理工作办法》（2010年6月24日印发）16、《佛山市特种设备事故隐患治理跟踪办法》（2010年6月24日印发）17、《佛山市特种设备安全管理标杆企业管理制度》（2010年6月24日印发）18、《佛山市特种设备安全行政执法案件办理要求》（2010年6月24日印发）19、《特种设备危险性评价与分级实施指南》(质检特函【2009】21号)20、《特种设备设计文件鉴定专用章式样》21、《锅炉压力容器制造许可工作程序》（国质检锅【2003】194号）22、《特种设备行政许可实施办法（试行）》国质检锅【2003】172号。