2、适用范围
适用于对本公司质量管理体系的适宜、充分性和有效性变更的需要的评价。
3、职责
3.1总经理负责主持质量管理体系的管理评审工作。
3.2质保工程师负责编制管理评审计划，并报总经理批准。
3.3质保工程师应负责向总经理报告质量管理体系运行情况，并协助总经理进行管理评
审。
3.4各部门负责提供与本部门工作有关的管理评审资料，并负责落实评审中提出的改进措施的实施工作。
3.5管理评审后的改进监督由质保工程师或技术质量部负责。
4、工作程序
4.1管理评审的频次
一般情况下，管理评审按计划的时间间隔每12个月至少一次。遇有特殊情况：如外部环境发生变化时（当合同有特殊要求时），内部质量管理体系需进行重大调整时，大批量的产品质量问题，顾客投诉不断增加等，应适当增加管理评审的频次。
4.2管理评审计划的制定
管理评审的时间由总经理确定后，由质保工程师负责编制“年度管理评审计划”，内容包括：评审目的、内容（根据“本程序4.3管理评审输入”的要求制订）、评审组成员、评审的时间安排等。由总经理批准，并下发到各职能部门。
4.3评审输入
4.3.1审核结果：包括各种审核（如第一方、第二方、第三方质量管理体系审核的结果）。
4.3.2顾客的反馈：包括顾客满意的测量结果与顾客沟通的结果。
4.3.3过程的业绩和产品的符合性：包括过程测量和监控及产品测量和监控的结果。
4.3.4预防和纠正措施的状况：如对顾客的满意程度具有重大影响的纠正和预防措施。
4.3.5以往管理评审跟踪措施的实施情况和有效性。
4.3.6可能影响质量管理体系的变化，指组织内外部环境的变化，例如法律法规的变化、新技术、新工艺、新设备的开发等。
4.4评审程序
4.4.1管理评审由总经理主持，公司领导班子成员、各部门负责人组成管理评审组。
4.4.2根据总经理的指示，质保工程师在评审前十天向管理评审组成员下发“年度管理
4.4.3管理评审时，由质保工程师作质量管理体系运行总结报告，评审组进行评审。
4.4.4各职能部门根据“年度管理评审计划”，就本部门所需准备的资料进行汇报、包括对这些质量活动情况的自我评价、主要成绩、存在问题、改进措施及目标等。
4.4.5评审由办公室对会议作好详细记录，在评审结束后整理成“质量会议纪要”。
4.5评审输出
4.5.1质量管理体系及其过程有效性的改进：在评审结论中应有关于体系及过程改进的要求、顺序、项目等内容（如顾客满意、过程更改、资源提供等）；
4.5.2与顾客要求有关的产品的改进：在产品的改进方面，包括产品质量特性，投放市场的能力等，优先考虑顾客的要求以及产品实现中的薄弱环节；
4.5.3确定和提供资源的措施：根据内外部环境的变化，确定资源需求，尤其对关键设备、关键过程、特殊过程、测量设备、人员等方面的需求，予以确认和配置，以适应体系运行的需要。
4.6办公室将评审结果写成“管理评审报告”，经质保工程师审核、总经理批准后发到各部门。
4.7办公室根据“管理评审报告”中指出的问题，填写“纠正和预防措施记录”，下发至各责任部门制订整改措施。
4.8质保工程师或办公室对各责任部门制定的整改措施实施情况进行跟踪、监督和验证。
1、目的
对与质量管理体系所要求的文件进行控制，确保各相关场所使用文件的有效版本。
2、适用范围
适用于质量管理体系所要求的文件控制。
3、职责
3.1总经理批准并发布质量手册、程序文件等文件。
3.2质保工程师负责所有文件的识别、发放、更改控制和管理等工作，并进行审核。
3.3技术质量部负责技术文件、质量文件等的编制工作。
3.4各有关职能部门负责本部门内使用的文件编制工作。
4、工作程序
4.1文件的分类和编号
4.1.1文件的分类：
管理性文件包括：质量手册、程序文件、质量计划及各项管理活动规定、作业指导书。
技术文件包括：场（厂）内专用机动车辆电气原理图、工艺指导书等。
外来文件包括：法律、法规、安全技术规范、标准，设计文件，设计文件鉴定报告，型式试验报告，监督检验报告，分供方产品质量证明文件、资格证明文件等。
4.1.2文件的编号
受控文件均进行编号，并填写在“受控文件发放登记表”中。文件编号规则如下：
a）公司质量手册的编号说明
XX——SC——XX
编制年份
质量手册
公司名称代码
b) 公司程序文件的编号说明
XX——CX——01
顺序号
程序文件
公司名称代码
顺序号 作业指导书
公司名称代码
d)公司国家、行业标准的编号说明 XX ——BZ ——01
顺序号
标准文件
公司名称代码
e) 公司国家、行业法律、法规的编号说明 XX —— F ——01
顺序号
法律、法规文件 公司名称代码
f) 关于其他文件的编号规则不作统一规定。 4.2文件的编写、审核和批准。
4.2.1质量手册由质保工程师组织人员编写，质保工程师审核、总经理批准后发布。 4.2.2程序文件由办公室负责人编制，经质保工程师审核、总经理批准后发布。 4.2.3其它质量文件
作业指导书（含技术文件）由各职能部门负责人编制，工艺责任人审核、技术负责人批准后发布。
质量记录表式由各职能部门负责人编制，质保工程师审核，总经理批准后发布。 4.3文件的发放
4.3.1受控文件由文件管理部门负责人（质保工程师）按要求发放至所需部门1人。 4.3.2文件领用人在“受控文件发放登记表”上签名，领取注明发放编号的文件。每份受控文件备有不同的编号以便追溯。
4.3.3当使用人的文件破损严重，影响使用时，应到文件管理部门办理更换手续交回破损文件、补发新文件。新文件的编号仍用原文件的编号，文件管理部门（质保工程师）填写“文件销毁/留用登记表”将破损文件销毁。
4.3.4当文件使用人不慎将文件丢失后，应按规定办理申请领用手续。文件管理部门在 补发文件时，应给予新的编号并注明丢失文件的编号作废。必要时将丢失文件的编号及时通4.3.5非受控文件的发放在“文件借阅单”上做好记录。 4.4文件的评审和修改
4.4.1每年12月份由质量保证工程师组织对现有质量管理体系文件进行定期评审，由使用部门对文件的适用性进行评价，填写“文件修订申请单”，把信息反馈给文件编制部门，必要时进行修订，修订后须再次得到批准再下发。
4.4.2文件需要修改时，应由文件修改提出人填写“文件修订申请单”并注明原因，对重要的修改还应附有充分的证据。
4.4.3文件修改申请批准后，文件管理部门（质量保证工程师）填写“文件修订单”，负责文件修改并标识。
4.4.4文件修改内容少于40个连续字进行划改，将原文划掉，盖上“更改”章和修订状态章（如R1、R2……等）。如修改内容超过40个字（不含40）或修改超过3次（不含3次）进行换页。
4.5文件的作废
4.5.1文件经多次修改或文件需进行大幅度修改时，应进行换版，原版次文件收回作废，
换发新版本，原则上5年换版一次。
4.5.2作废的文件由文件管理部门按“受控文件发放登记表”收回并由文件管理部门负责人填写“文件销毁/留用登记表”，经总经理批准后，在文件上加盖红色“作废”印章，统一销毁。需要作为作废参考保留文件的，应加盖红色“作废留用”印章后方可留用，一般留用的文件为原版文件。
4.6文件的管理
4.6.1文件的使用部门应按本部门“文件借阅单”妥善保管有效版本文件。
4.6.2文件经审核批准后，由文件管理部门列入现行受控的“受控文件发放登记表”和“文件借阅单”中，并定期检查各现行文件的有效性，确保文件保持清晰，易于识别和检索，确保质量保证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本。
4.6.3需临时借阅文件的人员必须填写“文件借阅单”，经文件管理部门负责人批准后方可借阅。借阅者应按期归还文件，若到期不还，由文件管理部门收回。原版文件一律不外借，以防文件丢失或损坏。
4.6.4文件的保管方式以纸张和电子版本为主。在电子文件保管过程中，应做好防磁、防静电、防潮、防尘和定期拷贝等基础工作。文件保管的设施有电脑、移动优盘、光盘、档案盒和文件柜等，保存期限一般为四年。
4.7外来文件的控制
4.7.1各部门收集、购买、接收的外来文件由各部门自行登录、管制，同时把外来文件交质量保证工程师一份存档备份。
4.7.2质量保证工程师应对外来文件加以识别和管理，要在外来文件上盖“外来文件”印作
1、目的
对各种档案的收集、编目、建档、查阅、贮存、保管和处理作出规定，以提供客观、完整的质量体系有效运行和产品质量得到保证的见证。
2、范围
适用于本公司各种档案的控制。
3、职责
3.1 办公室负责对各部门档案管理的监督、检查；
3.2 各相关部门负责本部门档案收集和管理；
3.3 档案管理员负责本公司的各种档案管理。
4、工作内容
4.1 收集
4.1.1 每月底或月初，各职能部门由专人负责收集、整理各种文件和记录，交给档案管理员编目、分类归档；
4.1.2 需要由各职能部门保管的文件和记录，应由各职能部门指定专人负责整理、编目和归档保存。
4.2 编目、归档、保管及保存期限
4.2.1 人员技术档案
a)包括人员简历表、学历、职称、聘任证书、培训情况、上岗操作考核资料，技术业绩、定期考核资料等；
b)由档案管理员负责建档保管，并建立和维持【员工花名册】；
c)保存期限为长期保管。
4.2.2 设备、工装档案
a)主要设备和工装档案包括：验收记录、出厂合格证、使用说明书、附件清单、操作规程、历年使用登记及维修记录等；
b)一般设备和工装档案包括：合格证、使用说明书、出厂合格证、附件清单及维修记录；
c)由设备管理员负责建档保管，并建立和维持【设备台帐】；
d)保存期限为长期保管，直至设备调出或报废。
4.2.3 仪器设备档案
a)贵重、精密的主要仪器设备档案包括：验收记录、出厂合格证、使用说明书、附件清单、操作规程、历次检定证书或自校规程及检验记录、历年使用登记及维修记录等；
b)一般仪器设备档案包括：合格证使用说明书、出厂合格证、附件清单、历次检定证书及维修记录等；
c)由仪器管理员负责建档保管，并建立和维持【设备台帐】；
a)包括：设备周期检定表、年度检定计划等；
b)由仪器管理员负责建档保管；
4.2.5 工程项目（客户）档案
a)与产品制造、安装、维修过程形成的策划、实施、检查、改进、考核文件或记录由职能部门收集整理、短期保管，待工程项目全部竣工交付用户使用后，移交给档案管理员建档，长期保存；
b)档案管理员按照分项目建档，并列出每一个档案清单，至少包括：合同（订单）招标书、质量记录、技术记录、有关文件和记录。
4.2.6 质量体系审核与评审记录
a)质量体系审核记录包括：审核计划、审核报告、首（末）次会议记录、现场检查记录、不符合项报告及纠正措施实施记录等；
b)管理评审记录：评审计划（通知）、评审会议记录和评审报告等；
c)由办公室负责建档保管；
4.2.7 外部服务及供应档案
a)包括仪器设备及物资申购单、设备申购计划、采购合同（或协议）、有关物资供应商的信息资料（质量合格证能力、服务范围、商业信誉等）、已建立关系的供应商名称、采购物资范围内的认证和生产许可证企业名录等相关资料、以及采购物资、消耗性材料验收评价记录等；
b)由经营部负责收集、建档保管；
c)除各类采购物资、消耗性材料验收评价记录保存期限三年外，其余资料一般长期保存。
4.2.8 客户投诉、质量事故处理档案
a)包括客户申诉材料（书面材料、信函、电话记录）事故处理单、申诉分析和处理报告；
b)由办公室建档保管；
4.2.9 安全文明生产档案
a、包括安全教育培训记录、检查考核记录、安全事故处理记录和报告等；
b、由办公室负责建档保管。
4.2.10 各类文件档案
a)本公司内外文件统一由文件管理员管理建档保管，保存期限一般为长期保存；
b)各部门相关人员应按照文件发放范围、说明、受控状态等做好保管工作。
4.3 借阅
4.3.1 借阅档案按《文件控制程序》和《记录控制程序》予以管理。
4.3.2 各有关工作人员出于工作需要借阅已归档的文件或记录，可向各部门或档案管理员借阅，借阅人员在【文件借阅单】上进行登记，以便借阅者按时归还；
4.3.3 在允许的范围内顾客或其代表要查阅本公司有关质量文件和记录时，须经办公室以书面形式通知有关部门，各有关部门按通知要求，积极提供有关质量文件和记录让顾客
4.3.4 借阅时严禁涂改、随意扩散，否则严肃追究责任人。
4.4 贮存、保管
4.4.1 各职能部门和档案管理员设置专袋、专柜、专架，对档案进行贮存，在贮存期间，各职能部门要做好防损坏、防火、防潮、防蛀、防鼠咬等措施；
4.4.2 采用其它媒体形式的档案，各有关部门要做好防潮、防压、防光照、防消磁等措施。
4.5 处理
超过保存期的档案，档案管理员或各部门有关人员填写【记录销毁审批单】经质量负责
1、目的
对记录进行控制，为质量管理体系运行提供有效证据。
2、范围
适用于本公司质量体系运行过程中产生的各项记录、外来记录的控制。
3、职责
3.1办公室负责记录的标识、收集、编目、归档、贮存、保管、查阅、检查和处置。 3.2各部门负责记录的标识、收集、编目。 4、程序
4.1记录编号
注：记录顺序号：记录数量多的以月为一个连续顺序号，记录数量少的以年为一个连续
记录必须有标题、代号、编号或顺序号等标识
所有记录的填写都应字迹清楚、正确，并严格按各文件规定的项目填写完整； 负责记录的人员只能用钢笔、圆珠笔、签字笔填写记录，不得用铅笔填写；
e)保持记录版面清晰、完整无缺； 4.3记录收集与归档管理
办公室统一负责本公司记录的控制与管理，按以下规定进行： a)各部门应将收集整理后的记录提交给办公室；
b)办公室负责统一收集、编目后用【记录归档登记表】进行归档。 a)办公室应指定人员专门保管，并存放在合适的专用设施内，加以标识以易于识别、查
阅和检索；
b)记录的贮存处应确保避免损坏记录的光线、雨水、防火、害虫、腐蚀性物质等
c)专管人员应每季度一次(在梅雨季节应每月一次)翻阅检查所保存的记录。有霉变、虫蛀的应及时采取措施，已难看清记录内容的，应通过原记录部门向该记录其他持有者复制，然后由记录收集部门负责人签章后重新登记保存；
d)采用其他媒体形式的记录，各有关部门要做好防潮、防压、防光、防消磁等措施。 4.4记录的更改
a) 记录人员出于笔误需要更改的记录可用划改，涉及到判定结果的计算数据的更改，更改者要在划改处签名；
b) 记录表式按要求制定【记录一览表】并按《文件控制程序》要求进行受控，记录表式需要更改时，办公室文件管理员要及时收回所发的，并对其登记或更改，再发给相关部门。各部门、人员、场所使用的相关记录表格均应为受控有效版本。
4.6记录的保存期限
本公司根据记录不同性质和作用，均应规定其保存期限。当合同或法规要求时，应按合同或法规要求的时间进行保存。
4.7记录的借阅 a)需借阅记录时，借阅者应向记录专管人员办理【记录借阅索取单】手续，逾期不还者，专管人员要负责追查；
b)本公司非管理人员不得查阅记录；
c)重要记录（如合同、来自顾客/企业的记录）需经总经理批准后方可借阅。返还的记录，专管人员必须逐卷逐张的清点和检查，记录不得涂改。如有遗失或损坏，要追查借阅者
表示同一年或月的顺序号
表示记录月份 表示记录年份 表示同一条款的顺序号
的责任。对遗失的记录，专管人员应及时汇报，并通过原始
记录人向该记录的其他持有者复制，然后由该记录的收集部门负责人签章后登记保存。
4.8记录的处理
记录保存期结束后，记录管理部门应填写【记录销毁审批单】经质量保证工程师审批后统一销毁，销毁后在【记录归档登记表】备注中注明。
1、目的
对合同评审的全过程进行控制，以确保合同的签订符合国有相关法律的要求及客户的要求，并能有效执行。
2、范围
适用于本公司场（厂）内专用专用机动车辆合同签订过程的评审控制及合同的管理。3、职责
3.1 经营部负责以下工作内容；
a) 招标工程信息的收集、整理、传递；
b) 确定合同评审方式，组织合同评审工作；
c) 编制投标文件中的商务部分；
d) 整理、递交投标文件；
e) 整理、归档合同相关资料等。
3.2 技术质量部参加合同评审，技术质量部负责编制工程投标文件的工程技术质量部分。
4、合同评审
4.1 投标工程的合同评审可以采用会议评审和会签评审的方式，由经营部根据实际情况组织相关部门进行。
4.2 合同中应识别的内容包括
4.2.1 顾客规定的、明示的产品要求，包括质量要求、技术标准与技术条款、人员要求、环境和职业健康安全要求等；
4.2.2 合同条款中有关法律、法规和社会对产品的要求。
4.2.3 顾客未要求，但存在的潜在的要求；
4.3 合同评审内容应包括
4.3.1 合同中的各项规定（合同法律条款、经济条款、技术和质量条款）是否清晰、完整；
4.3.2 公司人员、设备工具、物资供应、资金、工艺和检测等方面的能力是否能满足合同规定的要求；合同总价、结算和支付方式、预付款、保函格式和条件、违约金、罚金、索赔以及合同的法律条款是否适宜；
4.3.3 参与合同会签评审的各个部门填写“合同评审会签单”；以会议的形式进行的合同评审由经营部填写“合同评审表”，合同评审结果报分管领导审批。
4.3.4 各部门确认是否满足顾客的要求，如有特殊要求无法满足，可向顾客提出修改建议，与顾客重新确认该合同要求。
4.3.5 通过评审和协商，确认公司有能力满足合同要求，由经营部协助法人代表或委托
4.4 合同信息传递
4.4.1 经营部对已生效的合同书进行编号，并分发至分管经理、技术质量部、采购部和办公室执行，并做好分发记录；
4.4.2 有关部门在接到合同复印件后，应认真全面的履行合同，并将履行中存在的问题及时反馈到经营部。
4.4.3 经营部在合同执行过程中，认真收集是否需要修改合同的信息及有关资料。不需要修改合同时，应进行合同执行情况的检查，确保合同得到全面的履行。
4.5 合同变更
4.5.1 若合同要求发生变动，经营部与顾客联系达成一致，对需要组织评审和确认的，应组织相关部门重新评审，并将变更要求及修改结果以“业务联系单”的形式通知相关部门。经营部将“合同原件”和“业务联系单”交办公室做长期存档；通过评审没有签订合同以及投标没有通过的相关资料，由经营部保留相关资料五年，“合同评审报告”由经营部自行保存五年。
对产品的设计与开发进行控制，确保本公司生产的产品符合设计的要求。
2、范围
适用于对产品的设计与开发进行控制。
3、职责
3.1技术质量部负责的项目立项及其设计全过程的组织协调工作；
3.2设计人员负责分项目的设计任务；
3.3技术负责人负责主持产品立项及其设计全过程和批准设计方案。
3.4生产部负责配合设计过程的生产与施工支持。
4、要求
4.1 设计和开发分类
4.1.1本公司从事生产的产品的生产完全依据成熟的图纸、工艺、标准、规程规范等技术文件，在产品正式批量投产前参照本程序4.2等过程进行控制。技术负责人主持设计与开发全过程：
a)顾客提出对产品的配置、布置、选型等进行设计与开发时；
b)接收产品改造、大修需要确定可行性方案及施工方案时；
c)涉及安装过程可能引起对原厂家提供的设计文件进行必要的更改前；
d其它特殊的项目。
4.1.2新产品的设计和开发的分类，按设计的性质可分为以下类型：
a)自主开发：是根据市场或顾客需要，且无现成的图样和样机，自主对结构、功能、性能及其参数进行的设计；
b)测绘设计：是对样机的结构进行测绘；性能的测定、分析、测量取得可需数据与验算的设计；
c)外购产品图纸转化的设计：将外购图纸根据公司的技术、生产条件与市场需求的设计，转化为公司的图纸。
4.1.3改进型产品的设计和开发的分类
a)在公司现有设计的产品基础上，对其结构、性能等的改进的设计；
b)顾客对公司现有设计的产品基础上，提出新的要求（不同结构、不同电路方案）的设计。
4.2 设计和开发的策划
4.2.1 设计和开发立项
经营部根据市场需求，分管领导初步确定需要后，由经营部负责组织相关部门召开会议讨论，其结果形成【设计开发立项书】，经总经理批准后实施。立项书的主要内容应包括：
a)产品用途及使用范围；
b)、执行的法律法规和标准；
c)产品总体设计方案；
d)市场和技术可行性分析；
4.2.2设计和开发计划安排
4.2.2.1新产品设计和开发经立项后，由技术质量部负责确定参加设计和开发的人员，讨论设计和开发任务安排，确定设计和开发阶段计划并形成【设计开发计划书】。计划书的要求应包括以下内容：
a)项目名称/产品类型；
b)起止日期；
c)项目负责人；
d)设计和开发各阶段的任务安排及其参加人员的职责和权限。
4.2.2.2公司改进型产品的设计不下达【设计开发计划书】。
新产品的设计和开发各阶段活动的安排按以下规定，适当时，以上活动也可按实际情况进行调整：
a)对设计和开发的输入进行评审；
b)设计和开发其他阶段的输出文件进行评审；
c)设计和开发的新产品（样机）进行验证；
d)设计和开发的样机进行确认。
4.2.3 技术接口的管理
a)开发小组涉及外单位时，应明确各小组间的职责与分工，确保各小组之间有效的沟通。
b)随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予更新。
4.3.1新产品的设计和开发输入
设计和开发设计人员应明确新产品的各项输入因素，经确定后填写在【设计开发输入单】中，新产品设计和开发的输入应包括：
a)法律法规和相关标准要求；
b)功能和性能及各项参数的要求；
c)设计和开发所必需的其他要求如安装、使用要求；
d)适用时，以前类似设计提供的信息。
4.3.2改进型产品的设计和开发输入承担设计和开发人员应明确改进的要求或顾客及其合同各项要求，经确定后填写在【设计开发输入单】中，改进型产品设计和开发的输入应包括：
a)合同的相关要求；
b)顾客提供的资料/图纸或功能及性能要求；
c)设计文件、工艺文件；
d)以前已成熟的类似技术文件；
e)其它特别要求如安装、使用要求。
4.3.3在设计过程中由技术质量部组织有关人员对设计输入进行评审，以确保设计输入充分与适宜，且不应自相矛盾。评审结果及任何必要措施的记录应予保持。
设计和开发输出的形式为产品的技术文件或样机，这种形式能够针对设计和开发输入进行有效的验证，在放行前应得到技术负责人批准。
4.4.1新产品的设计和开发输出包括：
a)满足设计和开发输入的要求；
b)产品验收和检验标准；
c)设计文件、工艺文件：
d)安装指导书、使用指导书、规定对产品安全性的要求；
e)物资采购明细表。
4.4.2改进型产品的设计和开发输出包括：
a)设计文件：改进的产品图样、电气原理图、二次布线图等；
b)必要的工艺文件。
设计和开发评审
设计和开发评审，是按【设计开发计划书】规定的设计和开发阶段结束后，系统评审设计和开发的结果满足要求的能力。
4.5.1新产品的设计和开发评审
评审由技术负责人主持，以会议形式进行，参加的人员应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表，形成【设计开发评审报告】。其内容应包括：
a)有关的法律法规要求；
b)产品使用的安全性和可靠性；
c)工艺文件与生产安装维修能力、工艺能力、人员能力的可行性；
d)生产及安装维修设备、检验设备的充分性；
e)材料和元器件选用的合理性、可购性、经济性、通用性、可靠性；
f)生产过程的环境对产品的符合性要求。
g)生产及安装维修设备、检验设备的充分性；
h)材料和元器件选用的合理性、可购性、经济性、通用性、可靠性；
i)生产过程的环境对产品的符合性要求。
4.5.2改进型产品的设计和开发评审
改进型产品的设计和开发评审，由设计人员与技术负责人，以会签（两人或两人以上）方式进行评审，形成【设计开发评审报告】：
a、顾客提供的资料的充分性；
b、产品使用的安全性和可靠性；
c、文件的正确性、统一性、完整性。
4.5.3设计开发评审报告
a、新产品设计和开发评审报告：评审主持人必须对评审内容进行总结，报告评审结论
c、经评审不符合要求时，应采取相应措施并得到解决。
4.6设计和开发验证
4.6.1新产品样机的验证
新产品样机的生产安装过程、总装配过程由采购部配合技术质量部负责检验，其结果满足输入要求后进行“型式试验（可以委托）”，以确保设计各阶段的输出满足输入的要求。新产品设计验证形成【设计开发验证报告】，验证应包括：
a、生产/装配过程检验；
b、重要部件检验；
c、型式试验。
4.6.2试制总结
a、样机验证通过后，车间按“设计文件”及“工艺文件”生产，并按产品实现过程有关程序进行控制；
b、技术质量部负责对生产、总装配后的产品进行检验，出具相应的【整机检验报告】；
c、采购部负责组织相关部门，对生产的能力、技术状况、产品质量的符合性进行总结。
4.6.3改进型产品的设计和开发验证
对改进设计时，原结构（非改进部分）或功能，可将已证实的类似设计的有关证据，作为本次【设计开发验证报告】。其他以【整机检验报告】等过程控制记录作为改进设计的验证依据。
4.7设计和开发确认确保新产品能够满足预期用途和使用要求，设计和开发确认可通过
以下方式进行确认：
a、新产品应送交用户试用进行确认并形成【设计开发确认报告】；
b、根据新产品特性，公司认为或行业有要求时，通过“产品技术鉴定会”
的方式进行确认并形成【新产品鉴定报告】即为确认；
c、必要时（如行政主管部门或顾客有要求），采购部组织在用户使用现场或主管部门指定地点做型式试验，填写【型式试验报告】。
4.8设计和开发更改的控制
4.8.1对设计开发的技术文件实施更改按《文件控制程序》规定执行；
4.8.2更改涉及到主要技术参数、性能指标、人身安全、环保法规要求时，需重新进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。
4.9 与产品设计和开发过程形成的文件和记录执行《文件控制程序》和《记录控制程序》。
----设5、相关文件 《文件控制程序》 《记录控制程序》。 加强安装辅料、维修备品备件及其它与质量有关的物资采购管理，保证采购质量，从而提高生产效率，确保场（厂）内专用机动车辆制造质量。 2、适用范围
本标准适用于施工工具、量具、安装辅料、维修备品备件、办公用品及其它与质量有关的物资的采购管理。 3、定义或术语
供方：为本公司提供所需的各类施工工具、量具、生产辅料、维修备品备件及办公用品等物资的生产厂商和销售商。 4、职责
文件收发传阅和管理制度 马合中学 学校办公室负责学校对外行文和公文的收发处理工作，文件管理内容包括：第一，做好收文处理，包括：签收、登记、拟办、批办、传阅、承办等工作；第二，做好发文处理，包括：拟稿、核稿、签发、用印、分发等工作；第三，做好文书管理，包括：保管、提供借阅、整理、归档等工作。另外，还包括学校的各种会议记录、制度文本、重大活动材料等工作。为使我校行文和收文处理规范化，特制定本管理制定。 一、行文规定 （一）凡以我校名义上报或下发的文件（报告、请示、纪要、通知、函件等），由指定专人拟稿，经负责人、分管人员初审后，送校办公室核稿，经校办公室核稿后送主管领导签发。重要文件需由主管领导审核，校长签发。联合行文必须经校长同意，方可发出。 （二）经领导签发的文稿交校办公室统一登记、分类存档。由校办公室打印、校对、装订，上行文由校办公室发送并催办，平行文和下行文由拟稿处室分发。 二、收文处理 （一）所有发至我校的公文(含传真件公文和附有领导的批示或上级部门转我校处理的公文)，由校办公室统一签收、登记，送校领导阅示或送有关处室办理。 （二）文件按阅件、办件进行分类。校办公室主任负责根据文件内容和规定的传阅范围，提出办文意见，送校领导批示或交有关负责人阅办。需要办理的公文，经请示校领导后办理，办公室根据文件内容、领导批示予以催办。 1、传阅的文件，交给有关人员签字传阅，传阅完毕，收回存档。 2、转发交办的文件，交经办人签收，如果找不到相关人员，可及时电话联系，如属重要文件，应定期收回，要按规定上报、清退。 3、各负责人办理的公文，应送主办部门，紧急文件先办后阅，办理与传阅同时进行。
压力容器制造程序文件及管理制度 （2016版） 文件号：LZZG-2016.1 编制： 审核： 批准： 持有人： 2016-0X-0X发布 2016-0X-0X实施 xxxxxxxx有限公司
1.1 人员职责 1.1.1 法定代表人（兼总经理） 1.1.1.1 负责国家方针政策和法律、法规的贯彻实施，对公司产品的安全质量负全责； 1.1.1.2 批准公司质量方针和质量目标，批准发布《压力容器制造质量保证手册》； 1.1.1.3 任免公司总经理、质量保证工程师和各质量控制系统责任人； 1.1.1.4 为质量保证体系的实施和有效运行提供所需的资源； 1.1.1.5 主持召开董事会，拟定公司管理机构； 1.1.1.6 支持总经理建立质量保证体系，为质量保证体系的实施和有效运行提供所需的资源。 1.1.2 总经理 1.1. 2.1 全面领导公司日常工作，向全体员工传达满足法律法规要求及顾客满意的重要性； 1.1. 2.2 对公司质量工作和产品质量负责； 1.1. 2.3 负责公司质量保证体系的建立；
1.1. 2.4 负责程序文件（管理制度）的批准； 1.1. 2.5 负责各部门、各岗位人员的任免； 1.1. 2.6 对公司的生产、经营全面负责； 1.1. 2.7 主持管理评审； 1.1. 2.8 为质量保证体系的实施和有效运行提供所需的资源 1.1. 2.9 支持质量保证工程师和各专业质控责任人开展工作，确保质量保证体系运转有效。 1.1.3 质保工程师 1.1.3.1 协助总经理制定质量方针和质量目标，在总经理的领导下，负责压力容器制造质量保证体系的建立、实施、保持和改进并确保其有效运行； 1.1.3.2 按照质保手册的规定对各质控系统的工作进行组织、协调和监督检查，根据生产的发展不断完善、改进质保体系的工作； 1.1.3.3 组织贯彻、执行有关特种设备的法律、法规、标准、技术规定； 1.1.3.4 坚持原则，行使质量否决权，保障和支持质量保证体系工作人员工作； 1.1.3.5 定期组织质量分析、质量审核，协助总经理组织管理评审； 1.1.3.6 对质量保证体系人员定期组织教育和培训； 1.1.3.7 组织编制程序文件、作业指导书和相关标准，其中包括质量记录、报告，并通过质量保证体系贯彻实施； 1.1.3.8 审签产品质量证明文件。 1.1.4 材料责任人 1.1.4.1 对原材料、焊材、外购外协件的采购质量负责，审核质量证明书、合格证和材料的入库验收； 1.1.4.2 审查分包/分供方的资质，组织对分包/分供方的评价工作； 1.1.4.3 监督检查材料的保管、标记移植和材料的发放，确保压力容器用材的正确性； 1.1.4.4 审核材料的代用手续； 1.1.4.5 有权对材料员、保管员的工作进行检查，有权制止不合格的材料进入制造现场； 1.1.5 工艺责任人 1.1.5.1 负责并组织图样的审查工作，有权制止不合格的技术文件流入制造工序； 1.1.5.2 组织编制并审核工艺文件，负责工艺文件的修改和现场工艺质量问题的处理； 1.1.5.3 负责组织审核工装的设计、制造和验收；
文件和资料管理制度 一、目的 规范和加强对本工程项目文件、资料的管理，建立合理的、清晰的文件、资料档案目录，便于工程管理人员和工程技术人员能够及时得到并使用所需的正确合适的文件和资料来实施工程管理以及工程竣工资料的及时移交。 二、适用范围 1、适用于本工程的所有的与工程有关文件和资料的控制。 1.1设计院提供的勘测报告、可研报告、初步设计、询价书、施工图纸等。 1.2制造厂家（含国外厂商）提供的设备制造图、组装图、安装使用说明书、出厂试验报告等。 1.3工程信函及会议纪要。 1.4开工报告。 1.5工程联系单。 1.6设计变更单。 1.7不符合项处理运作单。 1.8图纸会检记录。 1.9工程审查文件。 1.10竣工文件。 1.11标准、规程、规范。 1.12工程照片、录像。 1.13其它有关工程方面的文件。 文件和资料可以是任何媒体介质形式。 三、编制依据 1、《电力建设工程施工技术管理制度》。 2、《中华人民共和国档案法》。 3、《江苏电力建设第一工程公司程序文件》。 四、工作职责 1、工程管理科负责组织实施施工图纸，设计变更等工程文件修订状况的控制并确定其分发范围，工程管理科下设资料室负责整个工程文件资料的接收、协调、登记、分类、编目、
2、分公司（项目部）各有关部门负责本部门专项管理的工程文件和资料的控制并确定分发对象，负责本部门范围内的工程文件和资料的接收、登记、整理。 3、专业技术人员管理好领用的工程文件，及时向施工人员提供有效版本工程文件，回收、整理并向工程管理科资料室移交无效版文件。负责及时编制并向工程管理科资料室提供施工过程中产生的各种施工文件。对设计方及各设备供应方提供的供施工用的工程技术文件的正确理解负责。负责及时提供准确的竣工资料，编制完成竣工草图。负责自己负责范围内的工程竣工资料的搜集、整理、装订、移交。 五、工作程序 1、工程文件、资料的分类 1.1 内部工程文件、资料 内部工程文件、资料一般有施工组织设计、施工组织专业设计、作业指导书、设计变更建议（申请）单、图纸会检记录、技术交底记录、工程联系单、工程联系回复单、材料计划、建筑安装中间交接签证以及与产品质量有关的会议纪要、管理制度。 1.2外部工程文件、资料 外部工程文件、资料一般有设计施工图、制造厂安装图、设计修改通知单、国家（或部、行业）颁发的规程、规范、标准，监理和业主所发的工程整改单、联系单等。 2、外部工程文件资料的接收、整理、发放、回收。 2.1 外部文件、资料的接收 2.1.1工程管理科指派专人负责外部文件、资料的接收工作，接收人员应按照有关合同、协议以及图纸资料清单当面点清，确认数量无误后办理签收手续。 2.1.2如顾客有特殊原因，图纸、资料供应数量不足，接收人员应积极同顾客商洽弥补办法后接收。 2.1.3公司自行购置的设备，随设备带来的图纸开箱后由参加开箱的分公司人员带回，一日内工程管理科资料室存档、分发。 2.2外部文件、资料的整理 2.2.1工程管理科应在工程开工时确定文件、资料类别码和编码规则，以方便文件、资料的归类、整理。 2.2.2工程管理科指派专人负责文件、资料的整理，按照图号、文件类别码、日期、版次，进行编制目录、登记；文件资料均应做明显状态标识，以确认是否为有效版本。 2.2.2完成图纸资料整理工作后，及时输入计算机编制文件、资料的目录，以提高检索
王88
目录 一、制定目的 (2) 二、适用范围 (2) 三、各部门职责 (2) 四、文件类型定义 (3) 五、文件格式及标准 (4) 5.1公文（包括公告和通知等） (4) 5.2红头文件 (5) 5.3质量体系文件 (6) 5.4管理性文件 (7) 5.5通用文件、表格文件 (8) 5.6合同性文件 (9) 六、文件管理 (11) 6.1文件记录编号、发放 (11) 6.2文件的归档 (11) 6.3外来文件接收与归档 (11) 七、其他规定 (11) 八、附文件模板 (11)
公司文件管理制度 一、制定目的 为提高公司文件处理工作的效率和质量，使之规范化、科学化、制 度化，对公司文件的格式、编制、编号、审批、发布、归档等文件管理的 工作流程和作业标准作出明确规定，便于文档的识别、追溯和控制，实 现公司文件管理的规范化、制度化、提高公司文件管理的有效性和适应性。结合公司实际工作情况，特制定本制度。 二、适用范围 适用于公司及各部门文件和外来文件的管理。 三、各部门职责 3.1综合部负责公司公文、质量管理体系、管理制度、行政性文件、法 律法规文件、政府相关外来文件的收录、发布、归档等的管理，并负责在全公司范围内对本制度执行的指导及监督。 3.2采购部负责采购合同的归档、保管工作；销售部负责报价单及合 作客户相关资料的归档、保管工作；销售合同及其他行政类文件资料由综合部负责归档、保管； 3.3各部门产生的内部使用的文件有部门负责人或者指定人员负责
文件的收录、发布、归档等的管理。 3.4综合部负责公司所有文件的统筹管理； 四、文件类型定义 4.1红头文件：针对公司党支部下发文件及其他特别需求的红头说明 文件： 4.2公文（企业通知、公告、通报、通告、决定、意见、请示、批复、 函等），其明确了发布范围，是向公司内部宣布重要事项时使用的文件。 公文具有庄重性、广泛性和周知性特点； 4.3质量体系文件：质量方针、质量目标、质量手册、质量体系程序 文件、质量计划及质量体系运行过程中形成的文件。 4.4管理性文件：公司管理规章制度、工作流程、规范/规定等。为 达到公司管理目标，明确制定的指导性文件，以达到统一思想、统一方法和统一行动的目的。 4.5技术性文件：设计方案、研发文件、设计图纸、投标文件规范等。 （涉及文档类内容未清楚） 4.6通用文件、表格文件：是表达、解释工作结果和业务信息所运用 的数据传递形式，能够清晰简明地传递所需要表达的信息； 4.7保密文件：凡是涉及薪资、财务、成本、营销策略以及客户信息 的各类形式的公文、制度等文件，均属于保密文件； 4.8外来文件：指来源于公司之外的与公司各项工作开展和进行相关 活动有关的文件。(法律、法规、标准、行业规范、客户要求等）。
机械设备管理制度 机械设备管理可分为以下四个方面： ⑴．技术资料管理； ⑵．维护和保养； ⑶．备品备件管理； ⑷．管理办法。 ㈠．技术资料管理 技术资料包括设备档案；设备图纸两方面。 ⑴．设备档案包括合格证；使用说明；验收报告；安装位置；使用年限；设备现状；维修保养记录等几方面。 ⑵．设备图纸包括目录；安装布置图；机械图纸；电气图纸；机械传动原理图；电气原理图；机械；液压；气压控制图；接线图；标准件明细表；外购件明细表；自制件明细表和备件明细表等几个方面。 ㈡．维护和保养 机械设备保养一般采取三级保养制度，即日常保养；定期保养和大修。 ⑴．日常保养 ①．日常保养工作主要是对某些零件进行检查；清洗；调整；运动队滑；紧固等，针对的是外观、操纵装置、传动装置、控制装置、各种仪表和关键部位部件。 ②．日常保养分为班前保养巡检和点检。 班前保养主要内容是：擦拭设备、检查仪器仪表是否正常，
操纵控制指示部分是否灵敏可靠，有没有异常响声气味等。 巡检内容是：根据具体情况，制订表格，实施对设备的控制。 点检是对重点设备重点部位的控制。 ⑵．定期保养 定期保养根据工作量和复杂程度大体可分为一级保养、二级保养。这是一种强制性预防为主的停机保养制度。 ①．定期保养是根据设备使用时间长短来规定的。各级保养的间隔期大体是：一级保养300h，二级保养1200h。 ②．定期保养的内容是：排除发现的故障，更换工作期满的易寻部件，调整个别零件，并完成难保养的全部内容。 ③．各级保养的具体内容根据设备的性能与使用要求而定。 ⑶．大修 大修是根据设备性能参数丧失程度而安排的，一般情况下，现场设备不安排大修。 ㈢．备品备件 备品备件是设备长期保持良好运营状态的保证，是设备管理的一项重要内容。可分为备件计划和备件管理两部分。 ⑴．计划是根据设备具体情况、工作环境、连续工作时间而制定的。备品备件必须是设备运转和保证设备运转的必需品。 ⑵．备件管理 备件根据使用范围的不同，可以分为以下几部分：专用备件、备品、标准件、计量器具及常用工具，其中大型备件，易燃易爆品，有
文件档案管理制度 1目的 为规范安全管理体系文件的管理，对包括职业健康安全在内的管理体系运行中使用的各类文件实施有效控制，以确保各过程、环节/场所使用的文件具有统一性、完整性、正确性和有效性，与体系运行相关的部门均使用有效的现行版本文件，防止误用作废文件。 对安全记录档案进行有效控制，以证实符合规定要求，为安全管理体系有效运行提供客观证据，在必要时实现可追溯性。 2范围 本程序包含了文件的编写、审批、发放、使用、更改及作废等子过程。规定了各过程负责人的职责，适用于各过程管理体系文件的控制。 本程序包括记录的填写、收集、保管、处置等子过程。适用于公司各部门的综合管理体系运行中形成的所有记录的控制。 3职责 3.1各过程管理部门职责： 3.1.1负责确定所管理的过程的文件需求。 3.1.2负责对所需的文件进行策划并安排专人编写。 3.1.3负责过程管理文件的（程序、规定、制度、表格）组织编制。 3.1.4负责严格执行过程管理文件的规定，并按规定的表格做好相应的记录。 3.1.5负责文件更改内容等。 3.2生产部职责： 3.2.1负责管理手册的编制。 3.2.2负责体系的认证和日常维护管理工作。 3.3各部门负责本部门各过程文件的编制、评审和批准。 3.4各部门负责本部门记录的建立与管理。 4程序内容 4.1确定文件种类 4.1.1为便于文件管理，根据不同的管理方式将综合管理体系文件分为外来文件、综合管理体系文件。
4.1.2外来文件：外来文件系指国家、地方政府部门发布的法律、法规、条例和标准（见法律法规的识别与评价程序）；上级部门下发的通知、要求、规定和办法；相关方的期望和要求。 4.1.3综合管理体系文件 a.方针、目标和指标； b.实现方针、目标和指标的策划； c.控制各业务过程的程序、规定、指导书、表格。 4.1.4资料和记录 相关的资料包括但不限于： a.各类分析/评价/统计数据（如OSHA 统计分析数据）； b.特种设备（如压力容器等）及其附件的安全技术监察（检测）资料； c.建设（工程）项目可行性研究报告、HSE 预评价报告、设计方案和图纸、 HSE专篇、竣工验收报告及相关审查结论和批复意见； d.各类检查、教育培训、演习及其他活动记录； e.专项风险评价、环境因素识别及环境影响评价报告； f.化学危险品安全标签、安全技术说明书、储存、使用防护指南； g.危化品应建立一栏三卡（职业危害公告栏、毒物周知卡、安全操作卡、 异常工况处置卡） h.设施的设计、运行技术资料； i.供应商和承包商档案； j.作业许可证等； k.其他资料。 4.2提出文件的编制和修改需求 4.2.1公司所有人员都有提出编制和修改文件的权利，但是必须向过程负责人提出申请。 4.2.2过程负责人确定所管理的过程的文件需求。 4.3指定编写人 4.3.1如需要编制或修改，对所需的文件进行策划并安排专人编写。
0.更改记录 1.目的 2.范围 3.职责 4.程序内容 5.相关文件 6.相关记录 1.目的 为规范安全管理体系文件的管理，安全生产标准化的管理体系运行中使用的各类文件实施有效控制，以确保各过程、环节、场所使用的文件具有统一性、完整性、正确性和有效性，与体系运行相关的部门均使用有效的现行版本文件，防止误用作废文件。 对安全记录档案进行有效控制，以证实符合规定要求，为安全管理体系有效运行提供客观证据，在必要时实现可追溯性。
2.范围 本程序包含了文件的编写、审批、发放、使用、更改及作废等子过程。规定了各过程负责人的职责，适用于各过程管理体系文件的控制。 本程序包括记录的填写、收集、保管、处置等子过程。适用于公司各部门的安全生产标准化管理体系运行中形成的所有记录的控制。 3.职责 3.1安全生产主要负责人组织安全生产标准化运行文件的编制，安全生产办公室协助 3.2安全生产办公室负责符合性评审、相关培训。 3.3安全生产主要负责人负责提供相关资源支持。 3.4安全生产办公室负责安全生产法律、法规、标准的培训计划和制定实施。 4.程序内容 4.1确定文件种类 4.1.1为便于文件管理，根据不同的管理方式将综合管理体系文件分为外来文件、综合管理体系文件。 4.1.2外来文件：外来文件系指国家、地方政府部门发布的法律、法规、条例和标准（见法律法规的识 别与评价程序）；上级部门下发的通知、要求、规定和办法；相关方的期望和要求。 4.1.3综合管理体系文件 a.方针、目标和指标； b.实现方针、目标和指标的策划； c.控制各业务过程的程序、规定、指导书、表格。 4.1.4资料和记录 相关的资料包括但不限于： a.各类分析/评价/统计数据（如OSHA 统计分析数据）； b.特种设备（如压力容器等）及其附件的安全技术监察（检测）资料； c.建设（工程）项目可行性研究报告、HSE 预评价报告、设计方案和图纸、HSE专篇、竣工验收报告及 相关审查结论和批复意见； d.各类检查、教育培训、演习及其他活动记录； e.专项风险评价、环境因素识别及环境影响评价报告； f.化学危险品安全标签、安全技术说明书、储存、使用防护指南； g.危化品应建立一栏三卡（职业危害公告栏、毒物周知卡、安全操作卡、异常工况处置卡） h.设施的设计、运行技术资料； i.供应商和承包商档案； j.作业许可证等；
公司文件管理制度 1 目的 为提高公司文件处理工作的效率和质量，使之规范化、科学化、制度化，对公司的文件的体例格式、编制、编号、审批、发布、归档等文件管理的工作流程和作业标准作出明确规定，实现公司文件管理的规范化、制度化、提高公司文件管理的有效性和适应性。结合公司实际工作情况，特制定本制度。 2 适用范围 适用于公司及各部门文件和外来文件的管理。 3 职责 3.1 公司总经办是公司文件管理的归口部门，负责文件管理制度的制定、修订的起草及本制度的宣贯、发放、废止工作，并负责在全公司范围内对本制度执行的指导及监督。 3.2 总经办负责公司质量管理体系、管理制度、行政性文件、法律法规文件、政府相关外来文件的收录、发放、归档、废止的管理。 3.3 各部门产生的内部使用的文件有部门负责人或者指定人员负责文件的收录、发放、归档、废止的管理。 3.4 文件编制、审批、发布的权责 3.4.1 总经办负责组织制定公司行政管理、人力资源管理及其他基础性管理制度及行政性发文（通知、通告）等文件。
3.4.2 财务部负责制定公司财务管理制度文件。 3.4.3 客服部负责制定公司客服管理制度文件。 3.4.4 生产部负责制定公司生产管理制度文件。 3.4.5 质检部负责组织制定公司质量体系文件、产品认证文件，并负责制定质量管理制度、产品质量检验规程、检验作业指导书等文件。 3.4.6 设计部负责制定公司公司技术管理规范、产品技术标准、产品设计开发输出文件（设计图样、产品BOM、检验标准、规范测试）等文件。 3.4.7 工厂负责制定产品BOM、产品工艺文件、操作规程、生产作业指导书等文件（由打样工厂负责）。 3.4.8 公司及各部门文件制定由部门负责人或指定人员编制，公司副总或部门负责人审核，总经理批准。 3.4.9 公司及各部门文件分发布前，应向总经办提交电子/纸张文件审核备案，并获得文件号。 3.5 质量体系文件的编制、审核、批准、发布，依《质量手册》和《文件控制程序》的规定执行。 4.定义 4.1 文件：公司文件是在公司管理过程中形成的具有执行效力和规范体式的文书，是公司各项工作开展和进行相关活动的重要依据和工具。 4.2 受控文件：需要对文件的分发、更改、回收进行控制。随时保持最新有效版本的文件，
公司档案管理制度及流程 (最新) 一、目的 加强档案管理,规范公司档案的收集、归档程序和方法,确保公司档案的完整性、准确性和系统性。提供符合公司需求和保证管理体系有效运行的证据。 二、适用范围 适用于公司及各部门档案的收集、整理、分类、利用及归档。 三、职责 (一)办公室： 1.负责公司档案的集中管理和制度执行及检查工作,并负责督促指导部门档案管理。 2.建立健全公司档案管理制度,指导、监督和检查执行情况； 3.收集、整理、分类、鉴定、统计、保管公司的档案和其他资料； 4.负责公司档案的利用和销毁管理,监控档案利用和销毁的全过程,确保公司档案的安全；指导公司的档案管理工作。 5.提高档案信息的利用效率,促进信息传递和沟通； 6.负责组织学习和培训档案管理办法、使用知识。 (二)其他各部门相关人员： 1.负责在工作变动时,做好或协助移交工作,并及时通知办公室； 2.定期向办公室移交本部门档案； 3.负责本部门文件资料或合同复印件的日常收集、标识、贮存、保管、利用、归档； 4.财务部负责按国家财政制度规定独立建档保管财务档案资料； 四、工作程序 (一)档案资料的收集 1.各部门相关人员负责对本部门日常工作中形成的合同及文件资料进行收集。 2.各部门文件、合同等资料原件需要保存的,各部门分别进行整理,并编制《移交目录》每月向办公 室移交。 3.档案资料的日常管理： ⑴公司的电子文件,应当及时存放于档案室指定电脑硬盘内或制作专门光盘进行编号保存。 ⑵文件资料、合同要科学排列,按编号顺序存放于文件盒内,并加以标识,整齐排放在档案柜中。 4.档案借阅： ⑴借阅档案要履行借阅手续,填写《档案借阅登记表》,有部门经理签字同意后,经办公室主任核查后方可借出； ⑵档案外借一般只借复印件,需借原件者须经总经理批准,借阅的档案交还时,必须当面点交清楚,如发现遗失或损坏,应立即报告直接上级； ⑶借阅档案用完后,应及时送还,如超过借阅时间,须重新办理手续； ⑷借档人必须爱护档案,不得擅自涂改、污损、勾画、剪裁、抽取、拆卸、调换、摘抄、翻印、复印、摄影,不得转借或损坏； 5.档案销毁： ⑴对已失去利用价值的档案,销毁时,必须写申请销毁报告,编制销毁目录,报办公室主任鉴定,最后报总经理的批准,方可销毁。 ⑵执行销毁任务时,必须由办公室主任监销,监销人不得少于二人,并在销毁目录上签字。最后,把销毁目录和办公室主任、总经理的批准手续文件,一并存档永久保存。 (二)档案管理细则 1.档案资料的归档范围： ⑴公司对外发出的公文,如给政府的请示报告类公文等； ⑵公司收到的公文,如政府职能部门发来的与本公司有关的条例、规定、命令、决定、决议、指示、
安全文件和档案管理制度 一、目的 为加强北京市潮白河管理处安全生产文件和档案的管理，确保文件和档案的齐全、完整、准确、系统，充分发挥其在安全生产监督管理工作中的作用，特制定本制度。 本制度适用于北京市潮白河管理处各科室、各所安全生产档案的管理。 二、编制依据 1.《中华人民共和国档案法》（主席令第77 号） 2. 《文书档案案卷格式》（GB/T 9705-2008） 3. 《照片档案管理规范》（GB/T 11821-2002） 4. 《安全生产监管档案管理规定》（安监总办[2007]126 号） 三、术语和定义 安全档案资料：是指在整个安全生产活动中形成的有归档保存价值的文件、记录资料。包括安全文件、记录、图纸、图表、文字材料、声像材料和其它载体的材料。 工作职责 （一）分管安全主任
分管安全主任对安全文件和档案管理工作负直接领导责任。 （二）安监科 1. 安监科组织编写安全文件和档案管理制度，并定期进行修订。 2. 按安全文件和档案管理制度要求，将所负责的文件资料进行归档。 3. 监督、检查其他科室、所按文件和档案管理制度要求将文件、记录等资料归档。 （三）行政办公室 1.负责安全文件登记编号、建立标识和编制发文目录； 2.文件发放、归档及安全档案管理。 （四）其他科室、所 1.执行安全生产档案管理制度，将各类安全生产档案按要求归档。 三、管理活动的内容和要求 （一）安全文件管理 1.发文管理 （1）文件编制 ①文件编制人员根据管理和工作需要，视行文目的、发文部门的职权和与主送部门的行文关系确定文件文种和内容。
②编制文件，对涉及其他部门职权范围内的事项，主办部门应当主动与有关部门协商，取得一致意见后方可行文；如有分歧，主办部门的主要负责人应当出面协调，仍不能取得一致时，主办部门可以列明各方理据，提出建设性意见，并与有关部门会签后报请上级协调或裁定。 （2）文件审批 ①拟稿人完成文件拟制，发所在部门领导审核后，由行政办公室对文件标题、字体、格式、文种、版记等形式要件进行核稿，核稿的重点是：是否需要行文、有关部门是否已协商、会签；提出的要求、办法和措施是否明确具体、切实可行；文件内容、文字表述、文种使用、文件格式等是否符合本制度及其他相关规定。 ②行政办公室核稿完毕后，拟稿人送管理处分管领导审批。 （3）文件标识、校对 ①文件经管理处领导审批后，由行政办公室登记编号，并应建立统一标识，编制发文目录。 ②文件标识、排版完成后返回拟稿人对文件内容进行校对。 ③文件缮印 ④文件正式印制前，缮印人员应进行核对，重点是：审批、签发手续是否完备，附件材料是否齐全，格式是否统一、规范等。 （4）文件分发
文件、记录和档案管理制度 1 目的 对记录进行控制以及文件、档案的有效管理。 2 范围 本程序包含了文件的编写、审批、发放、使用、更改及作废等子过程。规定了各过程负责人的职责，适用于各过程管理体系文件的控制。 3 职责 3.1 各过程管理部门职责： 3.1.1 负责确定所管理的过程的文件需求。 3.1.2 负责对所需的文件进行策划并安排专人编写。 3.1.3 负责过程管理文件的（程序、规定、制度、表格）组织编制。 3.1.4 负责严格执行过程管理文件的规定，并按规定的表格做好相应的记录。 3.1.5 负责文件更改内容等。 3.2 各部门负责本部门各过程文件的编制、评审和批准。 3.3各部门负责本部门记录的建立与管理。 4 程序内容 4.1 确定文件种类 4.1.1 为便于文件管理，根据不同的管理方式将综合管理体系文件分为外来文件、综合管理体系文件。 4.1.2 外来文件：外来文件系指国家、地方政府部门发布的法律、法规、条例和标准（见法律法规的识别与评价程序）；上级部门下发的通知、要求、规定和办法；相关方的期望和要求。
4.1.3 综合管理体系文件 a. 方针、目标和指标； b. 实现方针、目标和指标的策划； c. 控制各业务过程的程序、规定、指导书、表格。 4.1.4 资料和记录 相关的资料包括但不限于： a.各类分析 / 评价 / 统计数据； b. 特种设备及其附件的安全技术监察（检测）资料； c.图纸、竣工验收报告及相关审查结论和批复意见； d.各类检查、教育培训、演习及其他活动记录； e.专项风险评价、环境因素识别及环境影响评价报告； f.危化品应建立一栏三卡（职业危害公告栏、毒物周知卡、安全操作卡、异常工况处置卡）; g.技术资料； h.供应商和承包商档案； i.作业许可证等； h.其他资料。 4.2 提出文件的编制和修改需求 4.2.1 所有人员都有提出编制和修改文件的权利，但是必须向过程负责人提出申请。 4.2.2 过程负责人确定所管理的过程的文件需求。 4.3 指定编写人 4.3.1 如需要编制或修改，对所需的文件进行策划并安排专人编写。
《公司档案管理制度细则》 为进一步完善公司的管理体系，建立有效的档案管理制度，实现档案管理工作的的制度化、规化、科学化，使档案管理更有效的为公司管理工作服务，促进公司的可持续健康发展，根据相关法律法规及规定，并结合我公司实际情况，制定本细则。 一、总则 （一）公司档案是在各项活动中形成的全部档案的总和，是完整地、系统地反映公司各项经营活动的真实记录，是考察和研究公司历史及现状的重要依据。 （二）档案管理工作是公司管理基础工作的组成部分，是维护公司合法权益的重要工作。公司档案管理工作坚持集中统一的原则，由公司行政与人力资源总监统一负责，统一管理。 （三）公司档案具体工作由档案部进行日常管理，其他各部门在工作和业务经营活动中形成的装饰工程、基建、科研、文书、音像、人事、会计、实物等档案均须由公司档案部管理，各部门不得分散保存。 二、档案部门设置及其职责 （一）公司档案管理由总经理办公室统一保管。基本职责为： 1、制订本公司档案工作的规定、管理办法和工作计划等。 2、在统一领导、分级管理的原则下根据本专业的管理要求对档案材 料的积累、收集、立卷、归档工作进行监督和指导。 3、负责对本公司形成的各门类档案实行综合管理，积极提供利用。 4、办理领导交办的其他有关档案业务工作。 （二）各部门设立兼职档案员，其主要职责是： 1、认真执行本公司档案工作的规章制度主动向总经理办公室反映档案工 作情况，积极配合其开展工作并接受总经理办公室的监督、指导和检 查。 2、根据本公司各部门归档围负责做好本部门档案材料的收集整理工作并 在规定期限向档案部移交，确保本公司档案的完整、真实和安全。 三、档案接收与整理 (一）公司编制文件材料的归档围，根据各部门的职责不同，主要有以下几个面：
公司文件档案管理制度及流程 一、目的 加强文件档案管理，规范公司文件档案的收集、归档程序和方法，确保公司档案的完整性、准确性和系统性。提供符合公司需求和保证管理体系有 效运行的证据。 二、适用范围 适用于公司及各部门档案的收集、整理、分类、利用及归档。 三、术语和定义 1、档案：指公司过去和现在各级部门及员工从事业务、经营、企业管理、宣传等活动中所直接形成的对企业有保存价值的各种文字、图表、账册、 凭证、报表、电脑盘片、声像、胶卷、荣誉实物、证件等不同形式的历史记录。 2、档案管理：就是指档案的收集、整理、鉴定、保管、统计、提供利用等活动。 四、职责 1、行政人事部： 1）负责公司档案的集中管理和制度执行及检查工作，并负责督促指导部门档案管理； 2）建立健全公司档案管理制度，指导、监督和检查执行情况； 3）收集、整理、分类、鉴定、统计、保管公司的档案和其他资料； 4）负责公司档案的利用和销毁管理，监控档案利用和销毁的全过程，确保公司档案 的安全； 5）提高档案信息的利用效率，促进信息传递和沟通； 6）负责组织学习和培训档案管理办法、使用知识。 2、其他各部门相关人员：
1）负责在工作变动时，做好或协助移交工作，并及时通知行政人事部； 2）向行政人事部移交合同或文件资料原件或复印件； 3）负责本部门文件资料或合同复印件的日常收集、标识、贮存、保管、利用、归档；4）财务部负责按规定独立建档保管财务档案资料； 3、各部门档案主管人员 1）负责部门档案的管理。 4、各部门负责人
1）负责对部门档案管理监督检查。 五、工作程序 1、档案资料的收集 1）各部门相关人员负责对本部门日常工作中形成的合同及文件资料进行收集，并编制 部门《文件（合同）管理记录目录》。 2）各部门文件、合同等资料原件需要保存的，各部门分别进行整理，并编制《移交目 录》每季度向行政人事部移交。 a) 归档范围及移交时间：每季度结束后次月10 日前。 b)档案资料的标识 各部门对各自保管的档案资料编号，编号规则见后。 c)档案资料的日常管理： ⑴ 电子类合同或其他需要保管的电子文件，应当及时存放于指定电脑硬盘内。 ⑵ 文件、合同资料要登记详细信息，并编制《文件（合同）管理记录目录》检索利用。，以便 ⑶ 文件资料、合同要科学排列，按编号顺序存放于文件盒内，并加以标识，整齐排放在文件／档案柜中。 d)档案借阅 (1)借阅档案要履行借阅手续，填写《借阅审批单》。借阅档案原件只限在公司内， 不能带出；必须带出公司查阅的，需依照借阅权限由相关领导批准； ⑵档案外借一般只借复印件，需借原件者须经总经理批准，借阅的档案交还时，必须 当面点交清楚，如发现遗失或损坏，应立即报告直接上级； ⑶借阅档案用完后，应及时送还，如超过借阅时间，须重新办理手续；
文件和档案管理制度 1、总则 1.1为了规范公司各类文件的类别、编号规定、格式；编写、审批和发布、发放规则；评审、修订、作废管理，以提高文件编写质量，加强文件的系统性、协调性、合规性、适用性、唯一性；为保证记录收集及时、传递有序、标识清晰、保管齐全完整、归档及时、销毁受控等。特制定本 文件。 1.2本文件适用于本公司内部文件、外来文件和记录的管理。 1.3本文件相关部门的职责： (a)行政部负责确定公司文件的相关管理要求；负责标准化审查、编号、登记及分发。 （b）行政部负责外来文件的收发和公司的档案管理。 （c）各部门负责编制及审核主管工作所需的文件。 1.4公文的管理执行公司《公文管理办法》。 2、文件分类 2.1本公司将内部制定的文件分为如下类别： （1）管理手册：向公司内、外部提供关于公司管理体系的一致信息的文件； （2）管理制度类文件：通过公司通知类公文形式发布，适用于公司各部门，或适用于一个 部门但较重要的管理类文件。包括： （a）管理制度：规定如何一致地完成主要管理过程的信息的文件，主要用于职能部门管 理主要管理过程。 （b）方案、办法、细则等：规定如何一致地完成主要管理过程中相对独立活动的信息的 文件，主要用于职能部门管理各项相对独立活动。 （c）预案：规定各种紧急情况的应急方法的文件。 （3）作业类文件：阐明作业标准、作业步骤、作业检查要求的文件，如作业规程、安全操 作规程。 (4) 记录：规定填写内容的格式文件，一般随管理制度类及作业类文件同时发布。 3、文件编制总要求
3.1 各类文件所规定的条款应明确而无歧义，并且在其范围所规定的界限内按需要力求完整、 清楚、准确、相互协调，能被未参加文件编制的相关人员所理解。 3.2 各类文件充分考虑与现行相关法律、法规、规章及相关标准，特别是强制性标准的协调 性，并考虑最新管理水平，能达到控制风险的目的。 3.3在各层级文件内，文件的结构、文体和术语应保持一致，同类文件的结构及其章、条的编号应尽可能相同，类似的条款应使用类似的措辞来表达，相同的条款应使用相同的措辞来表达。 3.4在各层级文件内，某一给定概念应使用相同的术语。对于已定义的概念应避免使用同义 词，每个选用的术语应尽可能只有唯一的含义。 3.5文件的内容应便于实施，并易被其他文件引用。 3.6为了保证文件的及时发布，在制定文件时，应遵守文件制定程序。在起草文件前，应确 定预计的结构和内在关系，尤其应考虑内容的划分。 4、文件内容及格式要求 4.1公司根据各项管理工作的需要，明确各类文件应描述的基本内容要求。按照相关要求，根据 公司实际，规定各类文件格式，以保证公司文件的规范有序。 4.2公司管理手册应描述公司的安全管理组织架构、方针、目标等基本信息；公司各项主要工作 的责任部门、职能定位及管理要求。 4.3管理制度类文件应描述公司层面各项工作的具体要求及方法，应使用的相关记录等。 4.4作业类文件应描述相关作业要求、步骤等。 4.5记录是反映管理活动实施过程和主要内容。配套纸质记录表格的格式见附录5。如使用信 息系统上的电子记录，按照信息系统上确定的格式执行，在相应的文件中给予说明。 5、文件编制、评审 5.1 各部门根据管理需要按照第3章、第4章的要求编制相关管理类文件。 a)公司安全管理手册由质安部组织编制； b)管理制度类文件或作业文件由各相关主办部门负责组织编制。 5.2 行政部组织各相关主办部门评审文件。 c)各文件编制主办部门组织本部门内部评审所负责文件的可操作性； d)各文件编制主办部门组织相关部门评审所负责文件的接口合理性；
公司文件管理规定 1.目的和作用 公司的文件资料是公司的重要财富，加强对文件的管理，使文件在经营管理中充分发挥信息导向作用，保障和促进宫缩各项经营活动的顺利进行，是公司管理层的重要工作。为实现文件管理的程序化、规范化，使文件的管理既高效又安全，特制定本规定。 2.管理职责 公司的文件管理统一由总经办归口负责。应加强队本部门秘书工作人员的业务培训，抓好文件的立卷归档、存放保管以及文件使用各环节的管理程序。并对各职能部门的文件管理工作进行指导和工作检查。 3.文件立卷归档管理 秘书部门对公司文件的立卷归档，应按照以下程序做好工作： 3.1收集立卷文书材料。 应坚持平时随时收集文件进行归档，以保证文件材料的完整，对于办理完毕的文件材料应及时收回，对于会议文件要及时整理，对于本企业的对外发文要保 留好底稿和正本。 3.2做好立卷类目的分类。 按照不同文件的性质分成若干类别，如党政文书类、人事管理类、生产管理类、经济财务类、对外业务类等，以便于文件的管理和保管。 3.3拟定卷内文件保存价值。 按照统一的原则标准，将卷内所有文件分为永久、长期、短期三种不同的保管期限。 3.4 科学、合理地排列卷内文件。 应按照一定的规律排卷内文件，使文件保持条理性，一般要求是： 3.4.1 重要文件在前，次要文件在后。 3.4.2 政策性文件在前，业务性文件在后。 3.4.3 综合性文件在前，专题性文件在后。
3.4.4 正文在前，附件在后。 3.4.5 结论性文件在前，调研性文件在后。 3.5 文件装订成案卷。 定卷时，在完成对卷内文件系统排列后，应编号，填写卷内目录和卷本备考表，然后填好案卷的封皮及案卷的目录，最后按规定的方式进行装订。 3.6 文件移交归档。 文件完成立卷工作，就可在规定的时间移交档案室，一般都在年终时进行。移交档案时要有移交目录，双方清点后，应签字确认。 4．文件的存放管理 文件的存放指日常文件的保管，主要由文秘人员负责，应做好以下方面工作： 4.1加强文件安全性的管理。 4.1.1 文件应当有一个安全的存放之处，如专门的文件室与文件柜。 4.1.2 文件应当有专人负责保管，文件存取及文件室、文件柜的锁匙保管均只得由专管人员掌握。 4.1.3 应对专管人员提出责任要求，主要应做好防盗、防火、防潮、防虫、防尘、防 损等方面的工作。 4.1.4 主管人员应经常对专管员进行文件安全督察。 4.2 做好存放文件的分类工作。 4.2.1 按文件的办理情况，可分为待办件、办结件分别存放；不需办理的，作为阅知 性文件存放。也可按现行文件、存档文件、余存文件、待销文件进行分类。 4.2.2 对分好类的文件按收文顺序排列，并应在保存文件的盒或袋内放入文件目录，以利查找。 4.2.3 本单位发文的存档件和余存文件应分别存放，文件发出后，要将文件底稿同正 式文件放入待存档文件盒内，余存件放入余存文件袋，并在封面标上文号、余 存份数，袋内还应附有余存文件登记表，使用余存文件时需在登记表上登记， 收回时在表上注销。 4.3 做好文件的清退工作。 4.3.1 对于规定应办理清退的文件，秘书部门应制发清退文件通知单，并对应清退的 文件加盖清退签章。 4.3.2 清退的文件按时间要求可分为以下两种：
公司规章制度程序文件
目录 第一章管理总则 (3) 第二章员工守则 (4) 第三章人事管理制度 (4) 第一节总则 (4) 第二节编制及定编 (4) 第三节员工的聘（雇）用 (5) 第四节工资、奖金及待遇 (5) 第五节假期及待遇 (6) 第六节辞职、辞退、开除 (7) 第四章行政管理制度 (8) 第一节总则 (8) 第二节办公用品领用规定 (8) 第三节电话使用规定 (8) 第四节车辆使用管理规定 (8) 第五章合同管理制度 (8) 第一节总则 (8) 第二节经济合同的签订及管理 (9) 第六章考勤制度 (10) 第七章保密制度 (12) 第八章安全保卫制度 (12) 第九章晋升制度 (13) 第一节总则 (13) 第二节分则 (13) 第十章奖惩制度 (13) 第一节总则 (13) 第二节奖励 (14) 第三节处罚 (14)
第一章管理总则 一、为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有 关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理细则。 二、公司全体员工都必须遵守公司章程，遵守公司的规章制度和各项决定、经律。 三、禁止任何部门、个人利用任何手段侵占或破坏公司财产。 四、公司禁止任何部门、个人损害公司的形象、声誉的行为。 五、公司禁止任何部门、个人为小集体、个人利益而损害公司利益或破坏公司发展。 六、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的专业艺术、管理、经营水 平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。 七、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术文化知识，公司为员工提供学习、深造的条件和 机会，努力提高员工的素质和水平，造就一支思想和业务过硬的员工队伍。 1.公司派出进修，费用及培训时间由公司承担和安排，并与员工签订技术协议。 2.自己申请进修或深造并与公司业务相关的，费用由个人和公司各承担50%，并与 公司签订技术协议。 3.自己申请进修或深造且与公司业务无关的，费用由个人承担，培训时间按事假计 算。公司根据公司业务情况保留同意或拒绝员工申请的权力。 八、公司鼓励员工发挥才能，多作贡献。对有突出贡献者，公司予以奖励、表彰。 九、公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会，鼓励员工积极向上。 十、公司倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神。 十一、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，欢迎员工就公司事务及发展提出合理化建议，对作出贡献者公司予以奖励、表彰。 十二、公司尊重员工的辛勤劳动，为其创造良好的工作条件，提供应有的待遇，充分发挥其知识为公司多作贡献。 十三、公司为员工提供社会保险等福利保证，并随着经济效益的提高而提高员工各方面的待遇。 十四、公司实行“按劳取酬”、“多劳多得”的分配制度。
安全生产文件和档案管理制度 1目的 为进一步加强本公司安全生产管理工作，预防和减少安全生产事故，提高本公司安全生产管理水平，根据《档案法》的有关规定和《安全生产许可证条例》规定，根据本公司具体情况，特制定如下安全生产文件和档案管理制度。 2 适用范围 本制度适用于公司所有安全文件、档案的管理。 3 职责 3.1技术科负责参考资料和文献的收集、保存。 3.2安全科负责上级安全部门下发的文件、通知、通报、讲话、检查情况记录、整改意见、措施等。 3.3车间、工段、班组负责各自安全资料的建档、保存。 4 管理内容 4.1 安全生产管理工作必须建立安全档案，由安全科统一管理，公司、车间，工段（班组）分级保管。 4.2 企业根据需要，重要文件以文件形成由企业负责人签发并加盖公章，保管员将原件存入档案。 4.3 安全生产管理所形成有关记录，按规定保存归档。 4.3.1 有关职业安全健康上报材料、文件、表格、企业各种安全证件应复印保存。 4.3.2 安全检查、安全学习、安全宣传培训教育活动情况资料。 4.3.3 责任书、安全管理机构设置的文件、安全组织网络图、上下级签订的安全生产责任书。 4.3.4 制度文件：有关部门制订和下发的制度性文件。 4.3.5花名册：全员花名册、安全管理人员花名册、特种作业人员花名册及相关身份证明、安全资格证书复印件。 4.3.6 危险化学品管理台帐资料
4.3.7 安全设备设施和劳保用品购买、发放登记台帐（附票证复印件）。 4.3.8 安全事故记录和报告资料、安全事故调查处理材料。 5 档案管理要求 5.1对档案分类、管理由企业安全管理员负责，档案管理应本着整齐、规范、便于查阅的方针。 5.2 存于档案的所有文件、图件应编写目录或清单，以便于查阅。 5.3 建立本单位的安全档案，主要有安全文件、安全记录、安全教育、培训、责任状等，并接档案管理制度定期存档案室。 5.4 企业重要安全档案，日常由安全管理员负责编制、管理，并按档案管理制度定期将重要档案存档。 5.5 档案保存的形式有：文字书面版本、照片录像等。 5.6 档案管理必须有专门的档案柜，并具有良好的卫生环境和防盗、防火、防潮的安全措施。 5.7 根据国家和有关部门的规定，档案保管期限分为永久、长期、短期三种，确定保管期限的基本原则是： 1）对企业安全生产有长远利用价值的档案应永久保存； 2）对企业安全生产在一定时间内有利用价值的档案分别是长期和短期保存； 3）凡是介于两种保管期限之间的档案，其保管期限一律从长。 5.8 安全档案保存期限由相应规定确定。 6 档案销毁 6.1 档案销毁必须慎重，销毁前要填写“销毁文件清单”，经企业负责人批准同意后进行。 6.2 档案销毁至少要二人进行，档案销毁采用碎裂填埋或燃烧法，燃烧时应做好防火工作。 7 档案借阅 7.1 安全档案借阅需经企业负责人批准。 7.2 档案材料原则上现场查阅，必须借出时须办理借阅手续。 7.3 外单位调阅档案时，须经企业负责人同意，并办理借阅手续。 7.4 凡属外借档案，借阅人应及时交回，如未按期交回，安管员应进行索要。索要无果或档案损坏应汇报企业负责人，按档案管理制度进行处罚或追究其责任。