20100504股指期货基础知识测试试题

、|!_一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..股指期货知识测试试题编者按：根据股指期货投资者适当性制度的规定，投资者在开户之前，必须先参加并通过股指期货基础知识测试。

为了帮助投资者学习和掌握股指期货基础知识和交易规则，弘扬学习文化，倡导“有足够知识准备的投资者才是真正受保护的投资者”的理念，应广大投资者要求，中国金融期货交易所将分期刊登部分股指期货知识测试试题和解答，供广大投资者参考。

实际投资操作，请以正式颁布的法规和业务规则为准。

股指期货知识测试试题及解答（第1期）一、判断题1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。

()答案：对。

解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。

2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。

()答案：对。

解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。

1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。

同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。

3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。

()答案：错。

解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。

4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。

()答案：对。

解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。

股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。

5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。

()答案：错。

解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。

股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。

6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。

()答案：对。

股指期货知识试题（答案）股指期货知识试题一、判断题1.股指期货实行双向交易，既可以先买后卖，也可以先卖后买。

（）2.某一股指期货合约的涨跌是指该合约在当日交易期间的最新价与上一交易日收盘价之差。

（）3.沪深300股指期货合约的当日结算价为该合约的收盘价。

（）4.当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。

（）5.期货投资者出入金只能通过其指定的期货结算账户与期货公司保证金专用账户之间进行划转。

（）6.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期参与交割。

（）7.由于股指期货实行保证金交易制度，投资者在方向判断错误的情况下，可能会使亏损成倍放大，极端行情下亏损可能会超过初始投入的本金。

（）8.股指期货市场上的投资者一般分为三类：投机者、套保者、套利者。

（）9.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。

（）10.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他的交易场所进行。

（）11.股指期货自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

（）12.期货公司可适当接受投资者的全权委托。

（）13.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。

（）14.期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

（）15.沪深300股指期货交易实行持仓限额制度，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为100手。

（）16.股指期货非结算会员只能与全面结算会员进行结算。

（）17.沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。

（）18.沪深300股指期货实行T+0交易制度。

（）19.沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。

（）20.持有股指期货和股票同样有可能获得股利。

（）二、单项选择题1.某投资者卖出开仓IF1003合约10手后，误将6手买入平仓单下成买入开仓，全部成交后，该投资者对IF1003合约的持仓为（）。

股指期货基础知识测试试题（共30道题，答对24题为合格。

测试时间为客户30分钟。

）姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数:X',请将正确答案填入一、判断题（本大题共10道小题，对的打“/,错的打“F面的表格中）1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。

（）答案：对。

解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。

2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。

（）答案：对。

解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。

1005前两位数字10表示合约年份,后两位数字05表示合约到期月份。

同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。

3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。

（）答案：错。

解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。

4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。

（）答案：对。

解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。

股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。

5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。

答案：错。

解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。

股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。

答案：B.6.沪深300指数成份股由沪深两市 300只股票组成。

（）答案：对。

7. 市价指令不能成交的部分继续有效。

答案：错。

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。

市 价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。

8. 股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。

答案：对。

解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交 易结算报告等信息。

金融期货基础知识测试试题（B 卷）1. 中金所5 年期国债期货合约面值为100 万元人民币。

（√）2. 中金所5 年期国债期货的可交割国债应为在合约到期月份首日剩余期限为4 至5.25 年的国债。

（√）3. 沪深300 股指期货采用T+0 交易制度。

（√）4. 中金所5 年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3%。

（×）5. 中金所5 年期国债期货合约的最低交易保证金为4%。

（×）6. 中金所5 年期国债期货交易标的为票面利率为3.5%的中期国债。

（×）7. 中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的合约标的是上证综合指数。

（×）8. 股指期货某合约的价格与其所对应的标的指数走势无关。

（×）9. 沪深300 股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。

（×）10. 沪深300 股指期货市价指令不需要申报买卖价格。

（×）1. 中金所上市的 5 年期国债期货属于：（ b）A. 短期国债期货B. 中期国债期货C. 长期国债期货D. 超长期国债期货合约2. 中金所5 年期国债期货合约的面值为（a ）元人民币。

A．100 万B．120 万C．150 万D．200 万3. 中金所5 年期国债期货合约票面利率为：（ b）A．2.5%B．3%C．3.5%D．4%第3 页/共7 页2017 年6 月2 日01 编发（B 卷）4. 中金所5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:（c ）A．距离合约交割月首日剩余期限为2 至5 年B．距离合约交割月首日剩余期限为3 至6 年C．距离合约交割月首日剩余期限为4 至5.25 年D．距离合约交割月首日剩余期限为5 至8 年5. 中金所5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（a ）A．固定利率国债B．浮动利率国债C．固定或浮动利率国债D．以上都不是6. 中金所5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（D ）A．0.001 元B．0.0012 元C．0.0015 元D．0.005 元7. 中金所5 年期国债期货的交易代码为：（c ）A．IFB．IEC．TFD．TE第4 页/共7 页2017 年6 月2 日01 编发（B 卷）8. 中金所5 年期国债期货合约交割方式为：（b ）A．现金交割B．实物交割9．中金所5 年期国债期货合约的最低交易保证金为：（c ）A．合约价值1.5%B．合约价值1%C．合约价值2%D．合约价值2.5%10. 中金所5 年期国债期货合约的最后交易日为：（b ）A．合约到期月份第一个周五B．合约到期月份第二个周五C．合约到期月份第三个周五D．合约到期月份第四个周五11. 建立空头持仓应该下达（c ）指令。