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证劵14章

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问题 1 得 2.5 分，满分 2.5 分

作为一种国际惯例，静默期制度在美国规定，第一次和第二次公开发行证券时，担任上市公司公开发行证券管理者或合作者的券商，其分析师不得分别在（ ）和（ ）日内发布关于该上市公司的研究报告。

答案 所选答案： B. 40，10

正确答案： B. 40，10

问题 2 得 2.5 分，满分 2.5 分

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近（ ）个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

答案 所选答案： D. 1

正确答案： D. 1

问题 3 得 2.5 分，满分 2.5 分

1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于（ ）举办了首次证券投资咨询资格考试。 答案 正确答案： D. 1999年4月

问题 4 得 2.5 分，满分 2.5 分

根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或者承销商，自股票定价日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。

答案 所选答案： A. 40

正确答案： A. 40

问题 5 得 2.5 分，满分 2.5 分

（ ）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

答案 所选答案： C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

正确答案： C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 问题 6 得 2.5 分，满分 2.5 分

证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（ 年）。

答案 所选答案： C. 3

正确答案： C. 3

问题 7 得 2.5 分，满分 2.5 分

香港地区相关规则规定，证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起（ ）天内不得发布关于该上市公司的研究报告。

答案 所选答案： B. 10

正确答案： B. 10

问题 8 得 2.5 分，满分 2.5 分

（ ）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

答案 所选答案： A. 《证券法》

正确答案： A. 《证券法》

问题 9 得 2.5 分，满分 2.5 分

我国《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。

答案 所选答案： B. 3万元以上20万元以下

正确答案： B. 3万元以上20万元以下

问题 10 得 2.5 分，满分 2.5 分

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。

答案 所选答案： B. 是证券公司的正式员工

正确答案： B. 是证券公司的正式员工

问题 11 得 2.5 分，满分 2.5 分 在我国，具有证券投资咨询职业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员是（ ）。

答案 所选答案： B. 证券分析师

正确答案： B. 证券分析师

问题 12 得 2.5 分，满分 2.5 分

）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

答案 所选答案： B. 财务顾问

正确答案： B. 财务顾问

问题 13 得 2.5 分，满分 2.5 分

会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近（ 几个月内）的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

答案 所选答案： C. 1 正确答案： C. 1

问题 14 得 2.5 分，满分 2.5 分

对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（ ）。

答案 所选答案： B. 注重发挥证券营业部自主服务能力

正确答案： B. 注重发挥证券营业部自主服务能力

问题 15 得 2.5 分，满分 2.5 分

作为一种国际惯例，静默期制度在美国规定，第一次和第二次公开发行证券时，担任上市公司公开发行证券管理者或合作者的券商，其分析师不得分别在（ ）和（ ）日内发布关于该上市公司的研究报告。

答案 所选答案： B. 40，10

正确答案： B. 40，10

问题 16 得 2.5 分，满分 2.5 分 市值加权法是根据指数成分股的市值权重，按（ ）的顺序，选取前N只股票模拟股票指数。

答案 所选答案： D. 从大到小

正确答案： D. 从大到小

问题 17 得 2.5 分，满分 2.5 分

通常认为VaR计算中的历史模拟法需要的样本数据不能少于（ ）个。 答案 所选答案： C. 1500

正确答案： C. 1500

问题 18 得 2.5 分，满分 2.5 分

1998年，美国学者（ ）将“金融工程’’定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。

答案 所选答案： D. 费纳蒂 正确答案： D. 费纳蒂

问题 19 得 2.5 分，满分 2.5 分

在VaR各种计算中，下列属于完全估值法的是（ ）。 答案 所选答案： A. 历史模拟法

正确答案： A. 历史模拟法

问题 20 得 2.5 分，满分 2.5 分

发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

答案 所选答案： D. 1%

正确答案： D. 1%

问题 21 得 10 分，满分 10 分 从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（ ）。 答案 所选答案： A.

客观、公平、审慎原则

B. 守法合规

C. 忠实客户利益

D. 诚实信用 正确答案： A.

客观、公平、审慎原则

B. 守法合规

C. 忠实客户利益

D. 诚实信用

问题 22 得 10 分，满分 10 分 证券公司证券投资顾问服务收费模式有（ ）。 答案 所选答案： A.

在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用

C. 以差别佣金方式收取顾问服务费用

D. 按照服务期限收取固定顾问服务费用 正确答案： A.

在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用

C. 以差别佣金方式收取顾问服务费用

D. 按照服务期限收取固定顾问服务费用

问题 23 得 10 分，满分 10 分

证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是（ ）。 答案 所选答案： I.

难免存在可能性与现实性的差异

III. 注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测 正确答案： I.

难免存在可能性与现实性的差异

III. 注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

问题 24 得 10 分，满分 10 分

证券经纪业务的基本要素是（ ）。 答案 所选答案： A.

市场席位进入

B. 账户管理

C. 结算清算

D. 接收下单 正确答案： A.

市场席位进入

B. 账户管理 C. 结算清算

D. 接收下单

问题 25 得 10 分，满分 10 分

）属于广义的证券投资分析师的范畴。 答案 所选答案： A.

企业战略技术分析师

B. 基金管理人

D. 提供投资建议的投资顾问 正确答案： A.

企业战略技术分析师

B. 基金管理人

D.

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投资学名词解释

投资学名词解释

第八章项目投资1，直接投资是将资财直接投入建设项目，形成固定资产、无形资产和流动资产的投资。

2，建设项目的特点：一次性、建设周期长、整体性强、产品具有固定性、协作要求高。

3，项目投资：是以项目（即投资项目）为投资客体，将资金直接投入项目，是直接投资的重要组成部分。

4，投资项目发展周期：投资建设一个项目，按照其自身运动的发展规律，都要经过投资前时期、投资时期和生产或使用时期。

项目投资主要侧重于研究投资前时期所涉及的内容。

5市场调查：就是运用科学的方法，有目的、有计划、系统地收集、整理和分析有关投资决策方面的信息，帮助决策人员了解客观环境，把握投资机遇，制定和评价可供选择的投资方案，以便为市场预测和投资决策提供重要的依据。

6，市场调查的内容：（一），投资环境因素调查。

（1），政治法律环境。

（2），社会文化环境。

（3），科学技术环境。

（4），经济竞争环境。

（二），投资产品需求调查。

（1），产品用途调查。

（2），相关产品调查、（3），生产能力调查。

（4），产量和销量调查。

（5），价格调查。

（6），国外市场调查。

（三），投资决策因素调查。

（1），投资形式。

（2），投资时机。

7，投资决策因素还包括投资规模和投资地点。

8.市场调查的方法：（1），按调查方法的性质分为定量调查和定性调查。

（2），按调查方法的形式分为征询调查法、专家调查法、统计调查法。

9，市场预测：就是在市场调查所取得的各种信息和资料的基础上，经过分析研究，运用科学的方法和手段进行推算，根据过去和现在预测未来，根据已知推测未知，对未来一定时期内市场发展趋势和状况做出正确的估计和判断。

10，市场预测程序：（1），确定预测目标。

（2），收集整理资料。

（3），选择预测方法。

（4），进行分析预测。

（5），修正预测数值。

11，市场预测方法：（p110）12，机会成本：在决策分析过程中，从多个备选方案中选取最优方案而放弃次优方案，从而放弃次优方案所取得的利益成为损失。

上市公司证券发行管理办法【2020年修订】(2020-02-14)

上市公司证券发行管理办法【2020年修订】(2020-02-14)

关于修改《上市公司证券发行管理办法》的决定一、第六条修改为：“上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：“（一）公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；“（二）公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；“（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；“（四）上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；“（五）最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。

”二、第三十七条修改为：“非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：“(一)特定对象符合股东大会决议规定的条件；“(二)发行对象不超过三十五名。

1“发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家的相关规定。

”三、第三十八条修改为：“上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：“(一)发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十；“(二)本次发行的股份自发行结束之日起，六个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十八个月内不得转让；“(三)募集资金使用符合本办法第十条的规定；“(四)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

”四、第四十七条修改为：“自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在十二个月内发行证券；超过十二个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

”五、增加一条，作为第七十五条：“依据本办法通过非公开发行股票取得的上市公司股份，其减持不适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》的有关规定。

”本决定自2020年2月14日起施行。

证券投资分析(ppt53张)

证券投资分析(ppt53张)


,
（二）种类 1、按是否有特别的权宜和限制 普通股 优先股 2、按所有者 国家股 法人法 公众股 3、按市场交易 流通股 非流通股 4、按币种 人民币 美元 港币
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二、证券投资基金
（一）性质 1、是一种金融市场的媒介 2、是一种金融信托形式 3、本身属于有价证券的范畴 （二）主要类型 1、按管理方式
分得股利或利润所 发行债券所收到的
收到的现金
现金
收到的增值税销项税额和 取得债券利息收入 信款所收到的现金
退回的租金
所收到的现金
收到的除增值税以外的其 处置固定资产、无 收到的其他与筹资
他税收返还
形资产和其他长期 活动有关的现金
资产所收到 的现金
净额
收到的其他与经营活动有 收到的其他与投资
关的现金
活动有关的现金
‘
（三）我国几种主要股票价格指数
1、上证综合指标 26、忘掉失败，不过要牢记失败中的教训。 2、深圳综合指数 78、一个人的梦想，唯有在另一个人加入时，才有幸福的重量。——张小娴
51、创造机会的人是勇者，等待机会的人是愚者。 2. 环境永远不会十全十美，消极的人受环境控制，积极的人却控制环境。 20.古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。
第九章 证券投资技术分析理论与方法
一、主要技术要素
价量 时
二、理论与方法的依据
图表、指标、形态 是依据图表，指标及形态的理论与方法
三、常用的理论与方法 （一）道氏理论的主要内容
1、市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为； 2、市场有三种波动趋势（层次） 主要趋势，次要趋势，短暂趋势 3、成交量在确定趋势中起很重要的作用 4、收盘价是最重要的价格
为将者若不能通天文、晓地理、辨阴阳、识奇 门、观阵图、明兵势庸才也 勇气、
[经济学]《证券投资学》练习题1—7章

[经济学]《证券投资学》练习题1—7章

《证券投资学》练习题（1—7章）一、名词解释1、证券投资:债券和股票都是有价证券，对发行公司的公司而言，都属于直接融资的工具。

购买证券、股票都称为证券投资。

2、投资三要素：收益：投资所得=资本利得或损失+期间收入；风险：投资者面临本金损失或者报酬未能达到预期目标的可能性。

时间：完成投资行为的周期即持有期。

3、投资与投机：投资：就是为获得可能的不确定的未来值而作出的确定现值牺牲。

投机：4、持有期回报：衡量投资者在一定持有期内的收益，用以测定投资者财富增加或减少（如遭受损失）的速度。

5、债券：是政府、金融机构、工商企业等各类经济主体为筹措资金直接向投资者发行的、载明一定面额、承诺定期还本付息、并表明债权债务关系的有价证券。

本质：债权证明书。

6、国际债券：是一国政府、金融机构、工商企业或国际组织为筹措和融通资金，在国外金融市场上发行的，以外国货币为面值的债券。

7、股票:指股份公司发给股东作为入股凭证以获取股息收益的一种有价证券。

8、基金：证券投资基金（投资基金）作为一种投资工具通过公开发售基金份额募集，是由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的投资方式。

3.衍生金融产品：价值由名义规定的，衍生于所依据的资产或指数的业务或合约。

包括期权、权证、可转换公司债券。

股价指数期货：是一种以股票价格指数作为标的物的金融期货合约。

认股权证：认股权的执行一般由发行公司与持有者直接结算，并导致公司增发新股。

认股权证常常与债券捆绑销售，以增加债券的吸引力。

可转换公司债券：是一种可以在特定时间内按特定条件转换成公司普通股的特殊债券。

是一种混合型证券。

4.普通股：是一种股权证券，代表着公司股份中的所有权份额。

是股份公司资本的基本组成部分，可以转让、买卖或质押，是金融市场主要的长期信用工具。

优先股：相对于普通股而言的，主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。

成长股：成长率高，分红少，市盈率高蓝筹股：大盘，业绩稳定，行业垄断性防守股：受经济周期影响少，风险少周期股：收益随经济周期波动而变化5、债券的赎回与回售、无记名与记名股票6、承销、证券公开发行——IPO、路演、绿鞋7、市盈率：、流动比率、市净率8、股票保证金交易、股票过户：股票由卖方转到买方即有老股东转到新股东，需要变更股东名册上相应的姓名和持股情况，这就是过户手续。