金融市场学习题集
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三、单选题
1.金融市场主体就是指(C )
A.金融工具 B.金融中介机构 C.金融市场的交易者 D.金融市场价格
2.金融市场的客体就是指金融市场的( A)
A.交易对象 B.交易者 C.媒体 D.价格
3.金融市场首先形成于17世纪的( C )
A.中国浙江一带 B.美洲大陆 C.欧洲大陆 D.日本
4.世界上最早的证券交易所就是( A )
A.荷兰阿姆斯特丹证券交易所 B.英国伦敦证券交易所
C.德国法兰克福证券交易所 D.美国纽约证券交易所
5.东印度公司就是世界上最早的股份公司,它就是由(C )人出资组建的。
A.印度 B.美国 C.英国 D.荷兰与比利时
6.旧中国金融市场的雏形就是在( A)中叶以后出现在浙江一带的钱业市场。
A.明代 B.唐代 C.宋代 D.清代
7.我国历史上第一家证券交易所就是成立于1918年的( B )
A.上海华商证券交易所 B.北京证券交易所
C.上海证券物品交易所 D.天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司
8.专门融通一年以内短期资金的场所称之为(A )
A.货币市场 B.资本市场 C.现货市场 D.期货市场
9.旧证券流通的市场称之为( B )
A.初级市场 B.次级市场 C.公开市场 D.议价市场
10.在金融市场上,买卖双方按成交协议签定合同,允许买卖双方在交付一定的保险费后,即取得在特定的时间内,按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利,这被称之为(C )
A.现货交易 B.期货交易 C.期权交易 D.信用交易
11.在金融市场发达国家,许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券,也可以在市场进行交易,人们习惯于把这种市场称之为( A )
A.店头市场 B.议价市场 C.公开市场 D.第四市场
12.机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为( D )
A.店头市场 B.议价市场 C.公开市场 D.第四市场
四、多选题
1.在西方发达国家,有价证券细分为:( ABC )
A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.政府证券 E.外汇
2.在下述对金融市场实施监管的机构中,属于辅助监管机构的有( BC)
Ａ.中央银行 B.外汇管理委员会 C.证券管理委员会
D.证券同业公会 E.证券交易所
3.我国金融市场的主要监管机构就是( ABD )
A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行 C. 中国证券业协会
D.中国保险监督管理委员会 E.上海与深圳证券交易所
4.在我国金融市场中,属于自律性的监管机构包括( CE )
A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行 C .中国证券业协会
D.中国保险监督管理委员会 E.上海与深圳证券交易所
六、简答
１.金融市场及其构成要素。
答:金融市场就是办理各种票据、有价证券、外汇与金融衍生品买卖,以及同业之间进行货币借贷的场所。
金融市场的要素主要有:金融市场主体、金融市场客体、金融市场媒体与金融市场价格。
２．金融市场的功能。
答:金融市场的功能有如下几个
(1)转化储蓄为投资。
(2)改善社会经济福利。
(3)提供多种金融工具并加速流动,使中短期资金凝结为长期资金的功能。
(4)提高金融体系竞争性与效率。
(5)引导资金流向。
三、单选题
1.企业就是经济活动的中心,因此也就是金融市场运行的( B )
A.中心 B.基础 C.枢纽 D.核心
2.金融市场中最早形成的市场就是( A )
A.公债市场 B.股票市场 C.票据市场 D.外汇市场
四、多选题
1.一般情况下,企业多在资本市场上活动,就是( CD )上最重要的筹资者。
A.票据市场 B.证券市场 C.股票市场 D.债券市场 E.外汇市场
2.商业银行主要参与以下哪些市场的活动( ABC )
A.票据市场 B.同业拆借市场 C.证券市场 D.外汇市场 E.债券市场
3.机构投资者一般主要包括( BCD )
A.共同基金 B.保险公司 C.信托投资公司 D.养老金基金 E.投资银行
六、简答
1． 企业与金融市场的关系。
答: 在世界上任何国家与地区,企业都毫无例外地就是经济活动的中心,因而也就是金融市场运行的基础。 从法律形态瞧,企业主要有三种组织形式:独资企业、合伙企业与公司。独资企业与合伙企业就是传统的企业形式,公司则就是现代企业形式。企业因从事商品生产而与金融市场紧密联系在一起。企业生产经营过程中发生的资金余缺,必须通过金融市场进行融通。 现代企业的重要特征就是投资主体的多元化,归根结底就是资本联合的一种形式。这个“资本联合”的过程,必须通过金融市场实现。
2． 家庭在金融市场上的地位与作用。 答: 家庭部门就是金融市场上重要的资金供给者,就是金融工具的主要认购者与投资者。 家庭部门因其收入的多元化与分散性特点,而使其投资者与资金供给者的身份具有一贯性。家庭部门正就是因为投资的分散性与多样性特征,而使金融市场具有了广泛的参与性与聚集长期资金的功能
七、论述
１.股票的性质、票面要素及特征。
答:股票就是指股份公司发给股东作为入股凭证,并借以取得股息收益的一种有价证券。股票必须以法定格式作成,一般具有以下票面要素:
（1）标明“股票”字样。
（2）股份公司名称。
（3）设立登记年月日。
（4）股份总额及每股金额。
（5）股票发行的年月日。
（6）批准机关名称及批准的日期与文号。
（7）发行股票的种类。
（8）股息发放日期及地点。
（9）记名股票的股东名称。
（10）股票转让与过户等事项的规定。
（11）公司印章及法人印章。
（12）其她需要记载的事项。
股票一般具有如下特征:(1)无期性。即股票一经发行,便具有不可返还的特性。(2)股东权。(3)风险性。(4)流动性。
三、单选题
1.在证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人就是指( A )
A.佣金经纪人 B.两元经纪人 C.专家经纪人 D.证券自营商
2.证券经纪人活动的场所通常就是( B )。
A.投资银行 B.证券公司 C.商人银行 D.证券交易所
3.在欧美各国,证券承销人多为(B )。
A.商人银行 B.投资银行 C.证券公司 D.储蓄机构
4.在资本市场上,专门充当证券经纪人的经纪人通常称作( C )。
A.佣金经纪人 B.两元经纪人 C.专家经纪人 D.零股经纪人
5.在保证金信用交易中,客户与经纪人之间形成了(B )。
A.委托代理关系 B.债权债务关系 C.信任关系 D、买卖关系
六、简答
1.经纪人的种类。
答:(1)货币经纪人。(2)证券经纪人。(3)证券承销人。(4)外汇经纪人。
2．证券经纪人的类型及其同客户之间的关系。
答(1)佣金经纪人。(2)两元经纪人。(3)专家经纪人。(4)证券自营商。(5)零股经纪人。在证券交易中,经纪人同客户之间形成如下关系:(1)委托代理关系。(2)债权债务关系。(3)信任关系。(4)买卖关系。
三、单选题
1.在我国,证券公司在业务上必须接受( B )的领导、管理、监督与协调。
A.国务院证券委员会 B.中国证监会
C.中国人民银行 D.财政部与国家计划委员会
2.代理发行、代购代销有价证券就是( B )的主要业务。
A.商人银行 B.投资银行 C.证券公司 D.证券交易所
3.专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称为( D)。
A.金融公司 B.财务公司 C.信托公司 D.票券公司
4.从商人银行的产生发展瞧,最传统的业务就是( C)。
A.存款业务 B.投资业务 C.票据承兑业务 D.结算业务
5.作为盈利的法人企业,( D )就是证券市场的重要参与者与中介机构。
A.证券交易所 B.投资银行 C.商人银行 D.证券公司
6.投资银行最早起源于( A )。
A.美国 B.英国 C.日本 D.中国
7.商人银行最为发达的国家就是( B )。
A.美国 B.英国 C.日本 D.中国
8.历史最悠久、规模最大的( A)为世界第一大证券交易所。
A.纽约股票交易所 B.东京证券交易所
C.伦敦证券交易所 D.香港联合交易所
9.我国证券公司的设立与审批制度,同( B )有相似之处。
A.美国登记制 B.日本特许制 C.欧洲的混合制 D.会员制
简答
1.证券公司的职能作用及主要业务。
(1)充当证券市场中介人。(2)充当证券市场重要的投资人。(3)提高证券市场的运行效率。证券公司主要有四类业务,即承销业务、代理买卖业务、自营买卖业务与投资咨询业务。
计算题
设有一张本金为200万元的大额可转让定期存单,存单原订利率为10%,原订期限180天,投资人持有存单60天后出售,距到期日还有120天,出售时利率为12%,求该存单出售时的价格?
答:根据题意可得
存单出售价格=36060%102000000360%12120%)10180360(2000000
= 198,5897元
单项选择题
1、政府债券中的长期债券就是指债券期限为( A )的债券。
Ａ、十年以上 Ｂ、一年以上
Ｃ、三年以上 Ｄ、五年以上
２、债券直接发行就是指( C )。
Ａ、向非特定投资者发行
Ｂ、向特定投资者发行
Ｃ、不通过中介机构向投资人推销
Ｄ、委托中介机构承销
３、以下( C )发行方式,承销商要承担全部发行失败的风险。
Ａ、代销 Ｂ、余额包销
Ｃ、全额包销 Ｄ、中央银行包销
４、经纪人在交易所进行交易时,要遵循( A )的原则。
Ａ、价格优先、时间优先 Ｂ、公开、公正、公平竞争
Ｃ、客户的委托指令 Ｄ、准确、高效、信息灵通
５、短期国债的典型发行方式就是( C )方式。
Ａ、公募发行 Ｂ、拍卖投标发行
Ｃ、拍卖 Ｄ、推销人员推销
６、地方政府债券有其独特的特点,与公司债相比,二者的一个重要的区别就是( C )。
Ａ、发行者 Ｂ、偿还担保
Ｃ、免税 Ｄ、发行方式
7、债券市场就是一种( C )市场。
A.资本 B.货币 C.直接融资 D.间接融资
