证券经纪人培训题

经纪人2019年合规培训试题姓名：考试时间：分数：一、单选题（每题5分，共30分）1、以下现象有一个共同的特征是（）。

（1）证券经纪人向客户推荐股票（2）部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动（3）客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票（4）小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。

A、违规从事咨询B、造成客户流失；C、严重影响公司声誉D、法律未禁止2、证券基金经营机构的合规管理应当覆盖（），贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A、所有业务B、各部门、各分支机构、各层级子公司C、全体工作人员D、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员3、证券公司不得违反《证券公司监督管理条例》的规定，委托其他单位或者个人进行（）。

A、客户招揽B、客户服务C、产品销售D、客户招揽、客户服务、产品销售4、证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。

A、1,3B、2,3C、1,2D、2,25、经纪人展业前应该（）。

A、通过资格考试》签订合同》执业注册登记》获得执业证书B、签订合同》通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书C、执业注册登记》获得执业证书》通过资格考试》签订合同D、通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书》签订合同6、以下哪一项表述是错误的（）。

A、每位员工都是承担合规义务的主体B、每位员工应了解自己的岗位职责、相关外部规范规定，及公司内部制度和流程C、缺乏对外部规范和公司规章制度的了解不能成为违法或违规的借口D、员工没有义务参加合规培训二、多选题（每题6分，共30分）1、合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）A、法律、法规、规章及规范性文件B、行业规范和自律规则C、公司内部规章制度D、行业普遍遵守的职业道德和行为准则2、证券公司合规理念，包括下列哪些()A、全员合规B、合规从管理层做起C、合规创造价值D、合规是公司的生存基础3、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。

单选题：1、证券投资者一般可分为（个人投资者，机构投资者）题有问题2、内幕交易的主体包括（）题有问题3、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（国债）。

4、简单地讲，产品整体包含（核心，有形，附加）三个层次的内容。

题有问题5、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（B）。

公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

6、可以提前兑现的债券是（凭证式）。

7、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是( 专业胜任)。

D 8、可转换债券是指可兑换成（普通股票）的债券。

B 9、职业道德与行为规范的关系是( 既有区别，又有联系)。

B 10、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。

这种风险往往通过主观的努力也很难避免。

证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。

A 11、《交易协议书》中要确认每笔股票质押回购的交易要素包含（）题有问题12、下列关于我们公司股票质押式回购股票质押率错误的为哪一项（）。

A 13、证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准是(勤勉尽责)。

C 14、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是(守法合规)。

A 15、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是(友好合作 )。

D 多选题： 1、证券具有流通性，又称为变现性。

证券的流通是通过（ B．贴现C．交易D．承兑）实现的2、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（ ABCD ）的权利。

3、关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督的表述，正确的有( ABCD)。

4、证券经纪业务营销人员职业道德建设的重要性包括：A．加强职业道德建设有助于树立证券业新形象B．加强职业道德建设有助于从业人员个人道德素质的提高，证券行业的快速健康发展不仅需要具备较高综合素质的人才，更需要兢兢业业、具有良好职业道德的从业者C．加强职业道德建设有助于提高行业的整体效力5、根据《监管条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则有：A.了解客户原则 B.适当性原则6、对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，受到纪律处分的违规情形是( A年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的B受到行政和刑事处罚的 C因违法或违纪行为被机构开除的 7、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（A．银行本票B．银行汇票C．银行支票）。

证券经纪人业务、客户经理模拟情景实训题二模拟实训题13目的：初步掌握证券投资技术分析的基本原理场景:在实训模拟证券公司营业部.客户身份：对证券市场有投资欲望，但对证券投资的技术分析方法了解很少，希望从基本方法入手，初步掌握证券投资技术分析的基本原理。

规则与要求：学生两人一组,一人为客户，一人为客户经理。

客户来到证券公司营业部找到客户经理，希望客户经理能够比较系统地介绍一下证券投资技术分析的最基本原理和方法。

客户针对向客户经理提出问题：1、什么是技术分析、技术分析准确吗？2、进行技术分析时应该关注哪些方面?3、经常听说的放量上涨、缩量下跌等词是什么意思？4、大盘上的红色和绿色的图线是什么,有什么用处?5、常听说什么支撑位、压力位等,是什么意思？客户经理针对这些问题加以回答。

评价:根据小组对问题解释阐述的合理性与准确性，由学生互评和教师总结.模拟实训题14目的：使学生掌握基本的趋势理论和波浪理论内容场景：在实训室模拟证券公司营业部规则与要求：以小组为单位，对具体的市场情况进行解释。

图5-27为某股票的k线走势图，一些投资者在这段时间内对该股票投资是屡买屡套，请这个图帮助投资分析投资中的技术分析失误。

从1990年到2005年我国的股市经历了起起落落，用波浪理论对这十五年的总体趋势进行分析.模拟实训题15目的：了解你身边各行业的收入状况，高收入人群及寻找潜在客户的渠道，将营销重点锁定在那些高收入者身上.规则与要求：将学生分组编成客户经理团队。

每组就老师列出高收入行业和高收入人群、寻找潜在客户的渠道及确定潜在客户的原则、寻找潜在客户的途径等,以小组为单位，列出一个寻找潜在客户的计划书。

场景：在实训室模拟证券公司营业部客户经理工作会开展.评价：根据每组指定的计划书的原则、寻找高收入行业与人群及寻找潜在客户的途径的可行性及合理性作为标准，由教师对每组的计划书进行评价。

模拟实训题16目的:了解沟通中客户的类型,并在实际的应用中能对不同的客户进行有效沟通.规则与要求:由老师先给丁客户的背景资料，由学生以小组为单位针对某一企业客户，列出所要沟通的客户类别，对各类客户的心理与行为进行分析，写出与四类客户的沟通的策划书。

证券经纪人专项考试-证券经纪业务营销人员《行为规范与职业道德建设》试题单选题题目1：证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是（）。

A：客户至上B：友好合作C：保守秘密D：专业胜任题目2：证券经纪业务营销人员违反有关国家法律、行政法规或部门规章的违法行为，尚未构成犯罪，依法应当承担行政法律责任，由相关的证券监督管理机构依法对行为人实施一定制裁的措施是（）。

A：证券公司的纪律处分B：刑事处罚C：行政处罚D：证监会的纪律处分题目3：证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是（）。

A：专业胜任B：诚实信用C：客户至上D：友好合作题目4：证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标是（）。

A：客户至上B：友好合作C：专业胜任D：诚实信用题目5：证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是（）。

A：守法合规B：友好合作C：诚实信用D：专业胜任题目6：为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益的做法是（）。

A：证券经纪业务营销人员须取得从业资格B：证券经纪业务营销人员的执业注册与管理C：证券经纪业务营销人员的诚信信息管理D：证券经纪业务营销人员的行为规范题目7：证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准是（）。

A：诚实信用B：公平竞争C：勤勉尽责D：友好合作题目8：证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是（）。

A：友好合作B：诚实信用C：守法合规D：勤勉尽责题目9：操纵证券交易价格罪的惩罚措施是（）。

A：证监会的纪律处分B：行业协会的纪律处分C：行政处罚D：刑事处罚题目10：证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是（）。

A：专业胜任B：公平竞争C：诚实信用D：友好合作本帖隐藏的内容需要回复才可以浏览题目11：为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益的做法是（）。