供应商品质稽核表

金立供应商稽核表
供应商稽核表
类别 序号
项目
规范 实际 文件 实施
得分
1 材料入出库是否有“先进先出”规定、实施？
原材料仓 储管理
2 物料是否实行分类仓储与管理？ 3 是否有重点或重要物料区分管理？
4 ★物料的管理是否符合相关的储存环境要求？
1 IQC全员是否有教育训练计划及实施记录？
2
进料检验员是否明确相关检验标准、判定依据？是否满足金立要求？ 所有检验项目是否有能力完成？
3
★物料的环保符合性是内部测试还是外部机构测试？频率多少？如何 测试？
4 ★标准样品或限度样品是否有防止劣化或变色措施？如何保存？
进料检验 5 进料检验时待检品、检验中、合格、拒收等是否有明确标识？
6 进料检验所用的的仪器、设备、治具是否有定期校验计划并实施？
7 进料检验或生产线发生不良时，处理方式是否明确化？执行如何？
2
★制程检验是否有明确的检验批准、频率、方法？是否有能力完成所 有测试要求？
3 是否有产品的可靠性测试及失效分析计划？失效时如何改善？
4 现场品质人员是否有明确的拒收-重工-修理-再投入流程？实施如何？
制程品质 管控
5 ★制程检验中的仪器、设备治具是否有定期校验计划并实施？ 6 制程检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
7 出货检验是否每批次都进行？记录是否可查？是否可以追溯？
8 是否每日收集分析失效产品的证据？不良批次是否有再检查？
9 ★是否有定义致命不良？有无记录？发生时如何处理？
Hale Waihona Puke 10★是否有定义生产停线或停止出货的程序？发生时如何通知金立采 购？
11 是否有针对金立产品的制程检验合格率目标？是否达成？

3 各岗位员工是否经过培训合格后再安排上岗？
4 是否有激励机制提升员工质量意识？
5 是否及时评估培训效果？
五 质量目标和质量成本
小计 0
0
3%
1 是否建立了公司质量目标和分解成部门质量目标？
2 每月和每年是否进行了质量目标的实现状况统计和评审？
3 当实际与目标偏离时是否采取了有效措施？
4 是否对质量成本进行统计控制？
6 交货产品和服务是否有质量保证？
7 对于供应商交货产品的可追溯性是否有保证？ 十二 顾客提供产品的控制
小计 0
0
2%
1 是否存在客户提供的产品的相关协议？
2 是否有客户提供产品的控制、核实、登记、存储规定？
0
3 是否有不符合要求的报告或客户提供的产品给客户造成损失的报告？
十三 产品标识和可追溯性（过程控制、检验和试验状态）
3 有定期检测提供给顾客的产品是否符合ROHS或REACH标准吗？
二十二 统计技术
小计 0
0
3%
1 是否建立的相应的程序来确保统计技术的应用？
2 统计技术是否在制程控制中得到广泛应用？包括制程的稳定性、制程能力等
3 是否利用统计数据对过程进行优化？
4 是否对不良品进行统计分析，并对过程进行改良？
5 是否利用统计数据发掘改进机会？
7
当突发事件发生时，是否制定了有效的应急计划应对，消除突发事件对 生产和实验室等的影响？
小计 0
0
注：1、每个小项评分范围为0至10分，每项后面的百分值为该项权重。 2、总分80分（含）以上为合格供应商。
总分 0
审核：
制定：
2 是否确保新产品或改良产品的生产制造条件与客户批准的一致？

5.9公司有無為管理层及工人制定培训计划，以落实参与者的政策、程序及改善目标，同时满足适用 之法规的规定？
5.10公司有無制定一套程序確保各項管理要求、目標、指標能夠及時准確的傳達給所有員工、供應商 及客戶？
5.11公司是否制定方案持续评估员工对本守则的理解并获取对本守则所覆盖的实践和条件的反馈意 见？并保留有記錄？
3.12有无对产品成分进行管控，以保证产品中的限用物质或禁用物质含量符合法律法规和客户的要 求？
名稱條文
4.倫理道德
自評该项 得分百分
比:
XX该项得 分百分比:
该项得分:
该项得分:
该项总分: 24 该项总分:
廠商自評分
XX 評分
4.1公司有无定义在经营领域遵守廉洁的最高标准，包括明令禁止任何形式的贪污、敲诈勒索及挪用 公款行为？
5.12公司有無制定內部審核程序定期對系統的動行進行審查評估，以确保符合法规的要求、本守则内 容以及客户合约中的社会与环境责任要求？
名稱條文
5.13公司有無制定管理評審程序？並定期對體系運行績效進行審查？ 5.14公司有無制定流程，以及时纠正在内、外部的评估、检查、调查和评论中所发现的不足之处？ 5.15公司有無建立并保留文档和记录，以确保符合法规与公司的要求，同时应妥善保护机密？ 5.16公司有無制定一套流程，以将本守则的要求传达给供应商，并监督供应商对本守则的遵守情况？
3.4公司是否在设计、制造过程中考虑环境保护和资源再利用，例如包装最小化、材料循环利用、减 少废物等？
3.5危险化学品是否储存在专用仓库、场地或储存室，并由专人管理？
3.6危险化学品仓的设置是否符合<危险化学品管理条例>的要求？
3.7储存、使用危险化学品的工作场所是否都设置有警示标示和中文说明书(即MSDS表)？

廠商名稱 Vendor Name: 評鑑日期 Audit Date: 總分 Total Score: 判定 Judgment : 項目Category評鑑內容 Judgment Items評鑑說明 Judgment Description 評鑑等級 Level得分 ScoreP r o c e s s & E n g i n e e r i n g 製程&工程式控制管能力1. 新產品開發能力(自行開發或委外)What is your new product research & development capability (In-house or outsourced)?可自行开发新产品模具，并有相关的程序文件 （CH-QP70-06）2. 新產品開發控管能力How is a new product being released and controlled from the planning stage to final mass production?有 见文件CH-QP70-603. 新產品研發過程中是否有考慮到環保制程及有害物質的禁用 (RoHS)Is the concept of green procurement and restricted usage of hazardous substances well considered during new productdevelopment?(RoHS)有，新产品都会送样去第三方检测ROHS 相关物质；4. 客戶規格工程驗證能力 (Cpk,GR&R..etc)Capability in verifying and testing customers’ requirement(Cpk,GR&R..etc)有，见文件CH-QP70-065. 新材料引進是否有標準承認及關驗證程序Any formal procedure on introduction of new material, parts, or tooling?有，6. 製程SOP 改善是否落實 When there is a change of SOP for a particular process, is the change followed thoroughly by all related personnel?有7. 製程各站是否依工單落實控管 Are all stages of the manufacturing process strictly follows the specification stated on the batch card?依《成型作业指导书》落实管控8. 生產設備是否依標準作業落實控管How do you make sure that the operation of the production equipment is being performed based on the standard operating procedure?依设备控制程序（CH-QP60-02）9. 製程是否有外包作業/外包作業控管能力Any outsourced production process? If yes, how do you control and verify their process capability?我司无任何外包作业項目Category評鑑內容Judgment Items評鑑說明 Judgment Description 評鑑等級 Level得分 ScoreP r o c e s s & E n g i n e e r i n g 製程&工程式控制管能力10. 製程良品、不良品是否明顯區隔Any distinct segregation between OK items and non-conforming items during the production process?有，见现场均有标识区分11. 製程上是否有引用SPC 方法來管控?Are SPC methods implemented to monitor the production process?有，SPC 作业规范12. 相關組織架構分工是否明確Is there an organization chart that clearly specifies the tasks and responsibilities?有，见质量手册（CH-QM-001）Q u a l i t y S y s t e m s品保系統控管能力13. 品保體系是否經過第三者驗證Has the quality system being certified by a third party?每年一次北京泰瑞特认证公司到我司审查验证；14. IQC 是否訂有檢驗計畫&檢驗規範(是否包含RoHS 之檢驗規範) Does IQC have an inspection plan and judgment specification that including of RoHS inspection spec .?有，进料检验作业规范（CH-WI-007），且要求供应商每年提供一次原材料的第三方检测的ROHS 报告；15. IQC 檢驗&表單作業是否落實How to make sure the integrity of IQC inspection?有，见原物料检验单16. IQC 良品、不良品區隔及異常追蹤是否落實Any distinct segregation between IQC inspected ok items and non-conforming items? How are non-conforming items being treated?有，见现场标识17. 抽樣計畫是否有明確定義?Are the sampling plans for inspections clearly defined?有，见文件CH-WI-01518. 是否有IPQC 來稽查製程作業及追蹤改善Is there IPQC to audit the process operations and to follow up on continuous process improvements?有IPQC 巡回检验，每小时一次并记录于《巡检日报表》上若有异常并开立制程异常分析改善报告追踪改善；19. IPQC 檢驗&表單作業是否落實How to make sure that the IPQC inspection is thoroughly carried out?有，如《巡检日报表》有按规定执行20. 成品檢驗是否訂有規範&檢驗規範Any inspection procedure and specification for acceptance criteria for finished product?有，如塑胶卷轴检验作业规范項目Category評鑑內容Judgment Items評鑑說明 Judgment Description 評鑑等級 Level得分 ScoreQ u a l i t y S y s t e m s 品保系統控管能力21. 出貨檢驗是否訂有規範&檢驗規範Any inspection procedure and specification for out-goinginspections?有，出货检验作业规范22. 信賴性檢驗作業及規範是否完整Any procedure and testing criteria on reliability testing?有，如塑胶卷轴检验作业规范23. 供应商是否有RMA 的管控流程？Do you have a RMA procedure?有24. 客訴處理時效及有效性是否良好How are customer complaints being handled?有，详见客诉处理单S t o r a g e a n d L o g i s t i c s 物流系統控管能力25. 倉儲管理良品、不良品是否區隔完整(RoHS 如何區別?)Any distinct segregation between ok and non-conforming items in storage or warehouse?(How to differentiate RoHS?)有相关区域标识，详见现场26. 出貨物流是否建立Barcode 系統管制，此系統能否與客戶Barcode 系統相容？Is there a barcode scanning system to control and confirmoutgoing shipment of customer orders? If so, is the barcode system corresponds to customers’ s ystem?我司出货物流是以生产批号和出货日期管制的27. 出貨管制作業能否確保符合客戶所需Does the procedure ensure that the final shipment conform to all customer’s requirement?能符合所需28. 倉儲存放作業是否依規範執行Are there procedures for handling, storing, packaging and delivery of product? How do you check the execution of the procedure?是，见文件<仓储管理办法》 CH-WI-022;29. 供應商是否使用正式的，檔化的全面經營計劃，包括短期和長期目標和計劃Does the company have a short term and long term operational goal or target that is recognizable in the official documentation?是項目 Category評鑑內容Judgment Items評鑑說明Judgment Description評鑑等級 Level得分 ScoreE n v i r o n m e n t a l (H SF ) M a n a g e m e n t 綠色環境(有害物質)系統控管能力30. 供應商送樣承認時，如何保證不含有環境管理物質。