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供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 统一社会信用代码/注册号：3. 企业法定代表人：4. 企业类型：5. 注册资本：6. 注册地址：7. 联系电话：8. 电子邮件：二、企业资质1. 营业执照是否有效，是否在有效期内？2. 是否具备所需的行政许可证或资质证书？3. 是否具备相关行业协会或组织的会员资格？4. 是否具备相关产品质量认证证书？5. 是否具备环境管理体系认证证书？6. 是否具备职业健康安全管理体系认证证书？三、供应商管理体系1. 是否建立了供应商管理体系？2. 是否有供应商评估、筛选和审批程序？3. 是否有供应商合同管理制度？4. 是否有供应商绩效评价制度？5. 是否有供应商风险管理制度？6. 供应商管理人员是否具备相关资质和经验？四、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系？2. 是否有质量管理手册和程序文件？3. 是否有质量目标和质量计划？4. 是否有质量控制点和检验标准？5. 是否有产品检验和测试记录？6. 是否有不合格品处理和纠正措施？7. 是否有客户投诉处理和改进措施？五、生产能力和设备1. 是否有足够的生产能力满足订单需求？2. 是否有现代化的生产设备和工艺？3. 是否有足够的技术人员支持生产？4. 是否有备份设备和备件保障生产？5. 是否有生产计划和生产进度控制？六、供货能力和物流管理1. 是否有足够的供货能力满足订单需求？2. 是否有合理的供货计划和安排？3. 是否有物流管理系统和仓储设施？4. 是否有合理的运输方式和运输安排？5. 是否有供应商承诺的交货时间和交货准时率？七、售后服务和客户满意度1. 是否有售后服务制度和流程？2. 是否有客户投诉处理和回访制度？3. 是否有客户满意度调查和改善措施？4. 是否有客户投诉记录和改进措施？八、合规和道德要求1. 是否遵守国家法律法规和行业规范？2. 是否遵守商业道德和社会责任要求？3. 是否存在贿赂和腐败行为？4. 是否存在知识产权侵权行为？5. 是否存在环境污染和安全事故隐患？九、财务状况1. 是否具备良好的财务状况？2. 是否具备稳定的资金来源？3. 是否存在重大的财务风险和经营问题？十、其他要求和建议1. 是否存在其他需要关注的问题或建议？以上为供应商现场审核检查表，通过对供应商的基本信息、企业资质、供应商管理体系、质量管理体系、生产能力和设备、供货能力和物流管理、售后服务和客户满意度、合规和道德要求、财务状况等方面的审核，可以全面了解供应商的综合情况和能力，确保与供应商的合作稳定和可靠。
供应商审核各过程检查表
有规定相对应之检验工具？
5，
6
检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录检验结
果？
5，
7
进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品
有否被隔离？
5，
8
进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行
对策回复及时效？
5，
9
是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析？
5，
10
针对未达品质目标时如何处理?是否成立CIP专案小组
5，
6
危险品是否建立独立的仓库，并有文件支持？
5，
总分Total score
30'
签名:
8.环境系统（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
供应商是否已经通过ISO14001的认证？最近的稽核
日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核？
5，
2
近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉或环保
部门的处罚？
5，
3
工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的
130'
签名:
2.检验与测试仪器管理（SQE负责）
序号
内容
供应
商
备 注
1
是否有适当的程序支持仪校室管理？
5，
2
是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管制?（如购
进时间、保存地点、保管人员、校正周期等）
5，
3
是否制定实验仪器校正周期和保养计划？
5，
4
仪校室是否进行温湿度管制并做记录？
5，
5
是否建立仪校室紧急应变措施程序？
45，
签名:
5，
6
检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录检验结
果？
5，
7
进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品
有否被隔离？
5，
8
进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行
对策回复及时效？
5，
9
是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析？
5，
10
针对未达品质目标时如何处理?是否成立CIP专案小组
5，
6
危险品是否建立独立的仓库，并有文件支持？
5，
总分Total score
30'
签名:
8.环境系统（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
供应商是否已经通过ISO14001的认证？最近的稽核
日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核？
5，
2
近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉或环保
部门的处罚？
5，
3
工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的
130'
签名:
2.检验与测试仪器管理（SQE负责）
序号
内容
供应
商
备 注
1
是否有适当的程序支持仪校室管理？
5，
2
是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管制?（如购
进时间、保存地点、保管人员、校正周期等）
5，
3
是否制定实验仪器校正周期和保养计划？
5，
4
仪校室是否进行温湿度管制并做记录？
5，
5
是否建立仪校室紧急应变措施程序？
45，
签名:
供应商质量审核检查表
负责产品品质的组织人员，为了矫正品质问题，是否有权停止生产？
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
供应商审核检查表范本
供应商审核检查表范本日期: _____________
供应商信息:
审核信息:
1. 公司背景信息
- 公司注册名称和地址是否和营业执照一致?
- 公司经营期限是否有效?
- 公司规模和员工人数是否符合要求?
- 公司主营业务是否与所需供应品相关?
2. 质量管理体系
- 是否获得ISO 9001认证或类似认证?
- 是否有质量管理手册和程序文件?
- 是否有持续改进的计划和验证措施?
- 是否有跟踪和纠正不良品的记录?
3. 生产能力
- 是否有足够的生产设备和设施?
- 是否拥有稳定的生产能力满足需求?
- 是否有品保团队进行质量把控?
- 是否有备份供应商或备用生产计划?
4. 供应链管理
- 供应商是否有合理的采购管理流程?
- 是否能够确保供货及时性和稳定性?
- 是否有库存管理制度和消耗追踪?
5. 财务状况
- 公司是否具有健全的财务管理系统?
- 是否能够提供财务报表和审计结果?
6. 法律合规性
- 公司是否遵守相关法律法规?
- 是否具有必要的许可证和证书?
- 是否存在过重大法律纠纷或违规记录?
备注:
______________________________________________________________________________ ___________
审核结论:
- 合格: □。
供应商审核检查表
A B C D E
52.是否定期召开品质会议？
A B C D E
出货
检验
53.出货检验流程的制定与执行。
A B C D E
54.所检产品作业指导书的制定与 执行。
A B C D E
55.是否实施了产品不同状态的标 识管理？
A B C D E
56.仪器是否超过校正期限？
A B C D E
57.出货检查记录是否妥善处理？
A B C D E
人员
培训
73.是否有年度培训计划并执行？
A B C D E
74.对特殊工种/岗位是否有专门的 培训？
A B C D E
75.是否有调动员工积极性的激励机
制？
A B C D E
结论
□推荐为合格供应商，部分。
□推荐为合格供应商，需要在三个 月内完成整改
□不合格供应商
□A级250
□B级180
A B C D E
原材料
的控制
25.检查时的使用工具是否放在指 定的地方。
A B C D E
26.检查前，合格和不合格的产品是 否容易识别？
A B C D E
27.检查用的规格书是否最新版 本？
A B C D E
28.检查时出现不合格品的处理。
A B C D E
29.检验员是否随意更改作业指导 书？
考察
内容
具体考察项目
考察结果
得分
重点说明
管理者
的责任
a.管理质量体系有无建立
b.责任与权限是否明确
C.有无组织表
□是2□否0
□是1□否0
□是1□否0
2.品管单位是否属于经营者的
独立组织形式？
52.是否定期召开品质会议？
A B C D E
出货
检验
53.出货检验流程的制定与执行。
A B C D E
54.所检产品作业指导书的制定与 执行。
A B C D E
55.是否实施了产品不同状态的标 识管理？
A B C D E
56.仪器是否超过校正期限？
A B C D E
57.出货检查记录是否妥善处理？
A B C D E
人员
培训
73.是否有年度培训计划并执行？
A B C D E
74.对特殊工种/岗位是否有专门的 培训？
A B C D E
75.是否有调动员工积极性的激励机
制？
A B C D E
结论
□推荐为合格供应商，部分。
□推荐为合格供应商，需要在三个 月内完成整改
□不合格供应商
□A级250
□B级180
A B C D E
原材料
的控制
25.检查时的使用工具是否放在指 定的地方。
A B C D E
26.检查前，合格和不合格的产品是 否容易识别？
A B C D E
27.检查用的规格书是否最新版 本？
A B C D E
28.检查时出现不合格品的处理。
A B C D E
29.检验员是否随意更改作业指导 书？
考察
内容
具体考察项目
考察结果
得分
重点说明
管理者
的责任
a.管理质量体系有无建立
b.责任与权限是否明确
C.有无组织表
□是2□否0
□是1□否0
□是1□否0
2.品管单位是否属于经营者的
独立组织形式？
供应商质量审核检查表
Chec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date2、设计和过程FMEA/design and process FMEAChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date3、控制计划/Control PlanChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date4、检验和试验/Inspection and TestingChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date5、产品规范与图纸/Product Specifications & Drawings6、过程监控与操作指导书/Process Monitoring & Operator InstructionsChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date7、搬运和贮存/Handling and storageChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date8、包装与发运规范/Parts Packaging/Shipping SpecificationsChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date9、异常处理/abnormal disposeChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date 10、预防性维护计划/Preventive Maintenance PlansChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date11、检测量具的评价/Gage & Check Fixture EvaluationChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date12、产能验证/Line Speed & Capacity VerifiedChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date15、最终总结及个人意见/Final summary and personal opinion第 21 页，共 21 页。
供应商审核检查表(铸造类专用)
2.15
是否有工装模具制作的图及验收记录
2.16
是否有产品实现过程的记录；如产品过程、出厂检验记录；工艺监控记录；原材料入库记录；理化检验记录；无损检测记录等
2．过程检查
2.1
原材料控制，是否实施了入库检验；是否实施了先进先出；存放是否符合存储条件要求；是否有原厂家及复检理化报告；
2.2
是否执行了炉前化验；炉前化验设备是否满足要求，并完好；炉前化验报告是否符合要求？理化检测人员是否有资质？
2.9
是否编制了理化检验作业指导书，且是否合理有效，具有可操作性
2.10
原材料检验文件，是否有，并合理有效，具有可操作性
2.11
过程检验文件，是否有，并合理有效，具有可操作性
2.12
出厂检验文件，是否有，并合理有效，具有可操作性
2.13
是否有产品图纸及技术条件更改记录
2.14
是否有工艺文件的更改/更新的记录
***公司铸造类供应商评审细则
序号
审核项目
是否合格
审核情况
1.文件审核
2.1
是否有相关类似产品的生产经验和稳定的客户
2.2
产品图纸、技术条件及引用标准和相关文件是否齐全有效，并有文件清单
2.3
是否依据相关文件进行了产品工艺评审，并保留了记录
2.4
是否根据制定了产品实现过程的工艺流程，流程是否合理有效
2.8
热处理是否符合工艺规定？温度曲线是否受控？
2.9
无损检测是否符合工艺规定？无损检测人员是否有资质？无损检测设备是否校检？无损检测环境是否满足要求？
3．实物检查
3.1
外观检查。表面质量符合要求。
3.2
产品标识。清晰、位置大小一致。
是否有工装模具制作的图及验收记录
2.16
是否有产品实现过程的记录；如产品过程、出厂检验记录；工艺监控记录；原材料入库记录；理化检验记录；无损检测记录等
2．过程检查
2.1
原材料控制，是否实施了入库检验；是否实施了先进先出；存放是否符合存储条件要求；是否有原厂家及复检理化报告；
2.2
是否执行了炉前化验；炉前化验设备是否满足要求，并完好；炉前化验报告是否符合要求？理化检测人员是否有资质？
2.9
是否编制了理化检验作业指导书，且是否合理有效，具有可操作性
2.10
原材料检验文件，是否有，并合理有效，具有可操作性
2.11
过程检验文件，是否有，并合理有效，具有可操作性
2.12
出厂检验文件，是否有，并合理有效，具有可操作性
2.13
是否有产品图纸及技术条件更改记录
2.14
是否有工艺文件的更改/更新的记录
***公司铸造类供应商评审细则
序号
审核项目
是否合格
审核情况
1.文件审核
2.1
是否有相关类似产品的生产经验和稳定的客户
2.2
产品图纸、技术条件及引用标准和相关文件是否齐全有效，并有文件清单
2.3
是否依据相关文件进行了产品工艺评审，并保留了记录
2.4
是否根据制定了产品实现过程的工艺流程，流程是否合理有效
2.8
热处理是否符合工艺规定？温度曲线是否受控？
2.9
无损检测是否符合工艺规定？无损检测人员是否有资质？无损检测设备是否校检？无损检测环境是否满足要求？
3．实物检查
3.1
外观检查。表面质量符合要求。
3.2
产品标识。清晰、位置大小一致。
供应商审核检查表
是否有记录不合格品控制程序？不合格品处理是否有相应记录？
1.8
进料/过程/客户发生异常是否有相应的处理流程？
1.9 纠正预防措施程序管理 是否有纠正预防措施记录？纠正预防措施是否有及时追踪结案？
1.10
1.11 质量记录控制程序
1.12 质量协议管理
1.13
内部/外部纠正预防措施单是否有建立台账管理？ 是否有质量记录控制程序？内部/外部文件记录是否有按要求进行保 存？ 接到NBSL质量协议时，是否有将NBSL质量指标转为内部质量指标？
6.8
环境、健康和安全的状况 污水/噪音/废气排放是否达标？请提供近段时间环境监测站监测报
和规划
告。如可能，请提供环保局出具的近一年内的环境守法证明
6.9 危险废弃物的处理 6.10 危险化学品运输
危险废弃物处理是否得到有资质厂家处理?有无削减计划?请提供合 同及厂家资质证明。 如有危险化学品运输，请提供危险化学品押运证、驾驶证、运输证 。
1.2 环境体系
是否有获得ISO14001环境体系证书
1.3 质量手册
1.4 文件受控管理
1.5 内审/外审管理
1.6
是否有质量手册/程序文件？ 图纸/程序文件的受控管理（如受控、修改、发放、回收、登记清单 等） 是否有内审/外审计划？是否有按计划进行评审？
评审中发现的不符合项是否改善结案？
1.7 不合格品程序管理
审核结果
得 分 备注
序号 审核内容名称
内容解释
一 体关键系制及程资稳质定性管理
5.14
根据实际制程控制情况进行分析或改进
5.15 包装过程管理
5.16
是否有按NBSL包装要求进行包装？是否有包装作业指导书？ 包装过程产品是否有防碰撞、防刮伤措施？
供应链供应商审核检查表
供应链供应商审核检查表供应链供应商审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 注册地址：3. 法定代表人：4. 联系人及联系方式：二、资质审核1. 经营许可证及有效期：2. 税务登记证及有效期：3. 企业法人营业执照及有效期：4. 法定代表人身份证：5. 资质认证证书及有效期（ISO、CE等）：6. 供应商在行业内的声誉和信誉情况：三、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系（如ISO体系等）：2. 相关质量管理体系文件的完整性和有效性：3. 供应商是否定期进行质量目标的制定和评估：四、生产能力审核1. 生产场地及面积：2. 生产设备和工艺流程：3. 人员组织架构及相关资质：4. 是否拥有产品研发能力：5. 生产能力是否满足需求量及交期要求：五、供应商风险评估1. 供应商的财务状况评估：2. 是否存在经营风险（例如债务风险、经营不稳定等）：3. 是否存在违规行为或不诚信行为的记录：六、产品质量审核1. 供应商的产品质量控制流程：2. 执行产品质量管理的措施和方法：3. 是否有相关的质量检测报告和证书：4. 接受不合格品的处理和追溯措施：5. 是否进行质量改进活动并采取措施预防质量问题再次发生：七、合作情况及其他需要关注的事项1. 与供应商的合作历史及合作情况：2. 是否存在与供应商之间的合作纠纷或争议：3. 是否有其他需要关注的事项（如价格、交货能力、售后服务等）：本文档涉及附件：1. 供应商相关证件复印件及扫描件2. 资质认证证书复印件及扫描件3. 质量检测报告和证书复印件及扫描件4. 合作协议和合同复印件及扫描件本文所涉及的法律名词及注释：1. 经营许可证：企业合法开展经营活动的许可证明文件。
2. 税务登记证：企业用于纳税登记的证明文件。
3. 企业法人营业执照：企业法人身份的证明文件。
4. ISO：国际标准化组织（International Organization for Standardization）。
供 应 商 审 核 查 检 表(14001)
1)是否有定期对环境体系进行审查？ 二 、 环 境 内 审 2)是否有专业的环境管理人员实施环内部审核？ 3）是否有保存内部环境内审的资料？ 4)内部审核中不合格点是否得到了相应的改善并保存有记录？ 5)内审中的环境不合格项是否做为管理评审的输入？ 1)是否有制定环境管理培训计划？
、
Байду номын сангаас
2)是否对特殊工作要求人员的资格作鉴定（电工、环境管理人员、量测仪 器管理人员？） 训 练 3)教育训练计划中是否包含了消防培训？ 1)是否定期对环境相应的法律法规等外来文件进行收集整理？
得 分 1 2 3 4 N/A
备注（支持性文件或记录）
、
资 材 管 理
3)危险化学品是否分区域放置？放置厂所是否通风、并备有相应的防火器 材？ 4)化学品保管仓是否有悬挂相应的MSDS资料？ 5)当化学品出现泄时有无相应的管理办法？ 1)是否对生产过程中的重大环境因素进行识别？ 2)制程是否有污染，如有是否計劃进行减少？ 3)是否有生产过程中机器污染防止管理性文件 ？
、 料 管文
xxxxxx有限公司
版本/次：A.1
表（14001) 供 应 商 審 核 查 检 表（14001)
管文 理件 资 五 、 2)环境体系文件是否有規定环境記錄的保存期限? 3)是否定期对供应商的环境管理休系进行稽核？ 4)对供应商的评估内容是否包含了有害物质的管理？ 管 理 5)是否要求供应商提供一些环境合格的验证资料？ 1）资材管理是否有对5S进行点检 2）是否根据材料的物性对产品进行温湿度管理并保存有记录
、
制 程 管 理 4)生产过程中是否对废弃物进行分类存放？ 5)生产车间是否有明确所有的通道路线？并配有相应的消防器材？ 6)生产活动過程中，是否有对禁止物质进行控制?
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1
3.4
对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？
1
3.5
客户的资料和新项目的资料是否保存在安全的地点？
1
NO
检杳项目
分数
得分
备注
3.6
公司是否有防病毒软件来保护客户资料？
1
3.7
供应商是否有火灾/泄漏等事故的反应计划？
1
4
采购和进料检验控制
4.1
是否保持有一个选择和控制供应商的体系？新样品开发时
供应商名称
审核日期
公司地址
报告编号
审核员
供应商代表
不符合项的回复日期
评审项目
项目总分
供应商自我评 估分数
实际得分
百分制得分
1.质量体系
10
2.文件、记录控制
10
3.合同评审
8
4.米购和进料检验控制
9
5.仓库、标识和可追溯性
6
6.检查测量和测试设备
6
7.设备保养
4
8.制程控制、加工能力
25
9.最终成品检验控制
1
2.6
是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？
1
2.7
是否有一个记录管理一览表？
1
2.8
表单的发行有无经过批准？
2
2.9
工程文件控制方面是否使用计算机辅助设计系统？
1
3
合同评审
3.1
是否满足了客户HSF的要求？抽查三份.
2
3.2
是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保存完整？
1
3.3
供应商是否确认：当产品要求被改变，组织应确保相关文 件已经被修订，且将变更的要求知会相关人员？
1
NO
检杳项目
分数
得分
备注
8.16
过程检查/检验记录是否得到保存？
1
8.17
合适时，是否有用好品和坏品校验量具，测试设备和夹具？
1
8.18
发现过程异常，如超过目标的不合格率 ，有无相应的改 善？
1
9
最终成品检验控制
9.1
出货检验中有无确认ROHS符合性？是否在产品检验报告 被
批准后才放行产品？
2
9.2
2
1.7
相对于客户期望和目标 ，供应商的品质是否有持续改善？
1
2
文件，记录控制
2.1
系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程序？
1
2.1
现行文件/规范是否易于取得且存放在受控文件夹中？
1
2.3
是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？
1
2.4
是否有程序规范作废文件的处理？
1
2.5
文件变更及其特征有否标识？
2
8.1
过程变更是否受控并文件化？
1
8.11
生产和/或品控人员是否有权停线以处理品质问题？
1
8.12
是否执行首件确认，并保存好记录？
2
8.13
在验证产品是否符合要求的所有控制点是否有正在使用的 检验/或检查指导书？
1
8.14
是否应用统计抽样方案来验证过程质量的符合性？
1
8.15
是否有文件化的返工/挑选程序？
7
10.内部审核
4
11.培训、环境与安全
11
总分数
100
判断标准
百分制总得分
%
分数
判断
三75.0%
合格
75.0% - 60.0%
有条件合格
最终判定结果
等级
< 60.0%
不合格
NO
检杳项目
分数
得分
备注
1
质量体系
1.1
有文件化的质量方针吗 ？手册中有无描述HSF过程控制计 划、目标和HSF程序文件的指引？
有无要求供应商提供SGS报告及材质证明？
2
4.2
采购订单是否有清晰和特殊采购的信息（如产品定购、产
品要求的认可、RoHS要求信息）？
2
4.3
是否有正在应用的监控进料质量的进料检验指导书？是否
有对供方来料进行ROHS符合性验证?
2
4.4
是否有证据表明因生产急需而紧急放行的进料得到正确标 识,以便发现不合格时立即召回？
是否有所有机器设备和备件的清单？
1
7.2
抽查三台设备是否有按规定作保养记录？
1
7.3
是否有程序规定由生产工人进行的常规维护？
1
7.4
供方是否有对关键的生产设备进行标识，并为机器、设备
的维护提供适当的资源和发展一个有效的预防性维护系
统？
1
8
制程是否有辨识包括制造
1
6.3
所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？
1
6.4
新量具和测试设备或经过修理的量具和测试设备是否都要 经过检查和检定？
1
6.5
现场是否有足够的检测设备保证符合规格要求？
1
6.6
是否有效标识贴标签、编号等）测量和测试设备以表明 检定状态和下次检定日期？
1
NO
检杳项目
分数
得分
备注
7
设备保养
7.1
先岀的原则发放使用？
1
5.3
整个制造过程中，批标识是否得到保持以保证批的完整性 和可追溯性？
1
5.4
是否有不合格品的隔离区域，合格品的储存，周转区域？
2
6
检杳测量和测试设备
6.1
是否有所有检验、测量和测试设备的一览表？
1
6.2
检定记录是否包括以下内容 ：以前检定的实际日期、地 点、周期、下次检定的日期、保养和维修细节、检定技术 员、制造商名称、型号及出厂序列号？
生产各区域是否有RoHS和非RoHS标识并按区域划分 ？
2
8.6
重点产品工序的操作员及检验员有上岗证，各工序操作员
都熟悉该工位？
1
8.7
不同的在制品/成品或其在不同工序有明确标识，易于分
3-、亠 辩。
1
8.8
对产品质量有重大影响的各工序有正式的生产记录，该记
录包含作业员/测试员及日期。
1
8.9
包装和包装材料是否起到有效的防护作用？
供应商是否有管理不符合的材料/半成品/成品？不符合处
理记录是否清楚地阐明了不符合信息，原因，改善方案？
1
9.3
是否有明确的成品检验项目，判定，抽样方法等指导文
件？
2
9.4
供应商是否有进行可靠性测试，并在有程序下执行？
1
9.5
不合格品在交货后或开始使用后才被发现，供应商对不符
2
1.2
是否对公司ROHS活动进行了管理？如何证明？
2
1.3
品管人员在组织图中有无指明的权责和责任范围？
1
1.4
品管是否是一个独立的职能部门？品质部经理是否受最高
管理层直接领导？
1
1.5
管理层定期评审质量目标的实施状态和充分性吗？
1
1.6
为建立品质管理目标，是否使用柏拉图分析内部或外部的 品质问题？
1
4.5
是否保持有隔离、报告和处置不合格材料的流程？
1
4.6
是否有供应商纠正措施系统？
1
5
仓库、标识和可追溯性
5.1
仓库是否整齐有序，有无按RoHS与非RoHS区域进行划分 及
标示？RoHS区域内的物料有无贴RoHS标签？实物与标签 上
的内容保持一致？
2
5.2
原材料是否可以回溯到材质证明或收货人？是否按照先进
流程，工装和容器的污染）？对辨识的污染源是否有适当 的防范措施？
2
8.2
对重要制程是否进行有效评估以满足RoHS产品要求？
2
8.3
制程中RoHS物料是否被有效管制（区域，标识，数量等）？
2
8.4
有害物质减免（HSF）产品制造中使用的间接物料（如清洗 剂）符合绿色环保要求并标示（如ROHS）。
2
8.5
3.4
对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？
1
3.5
客户的资料和新项目的资料是否保存在安全的地点？
1
NO
检杳项目
分数
得分
备注
3.6
公司是否有防病毒软件来保护客户资料？
1
3.7
供应商是否有火灾/泄漏等事故的反应计划？
1
4
采购和进料检验控制
4.1
是否保持有一个选择和控制供应商的体系？新样品开发时
供应商名称
审核日期
公司地址
报告编号
审核员
供应商代表
不符合项的回复日期
评审项目
项目总分
供应商自我评 估分数
实际得分
百分制得分
1.质量体系
10
2.文件、记录控制
10
3.合同评审
8
4.米购和进料检验控制
9
5.仓库、标识和可追溯性
6
6.检查测量和测试设备
6
7.设备保养
4
8.制程控制、加工能力
25
9.最终成品检验控制
1
2.6
是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？
1
2.7
是否有一个记录管理一览表？
1
2.8
表单的发行有无经过批准？
2
2.9
工程文件控制方面是否使用计算机辅助设计系统？
1
3
合同评审
3.1
是否满足了客户HSF的要求？抽查三份.
2
3.2
是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保存完整？
1
3.3
供应商是否确认：当产品要求被改变，组织应确保相关文 件已经被修订，且将变更的要求知会相关人员？
1
NO
检杳项目
分数
得分
备注
8.16
过程检查/检验记录是否得到保存？
1
8.17
合适时，是否有用好品和坏品校验量具，测试设备和夹具？
1
8.18
发现过程异常，如超过目标的不合格率 ，有无相应的改 善？
1
9
最终成品检验控制
9.1
出货检验中有无确认ROHS符合性？是否在产品检验报告 被
批准后才放行产品？
2
9.2
2
1.7
相对于客户期望和目标 ，供应商的品质是否有持续改善？
1
2
文件，记录控制
2.1
系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程序？
1
2.1
现行文件/规范是否易于取得且存放在受控文件夹中？
1
2.3
是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？
1
2.4
是否有程序规范作废文件的处理？
1
2.5
文件变更及其特征有否标识？
2
8.1
过程变更是否受控并文件化？
1
8.11
生产和/或品控人员是否有权停线以处理品质问题？
1
8.12
是否执行首件确认，并保存好记录？
2
8.13
在验证产品是否符合要求的所有控制点是否有正在使用的 检验/或检查指导书？
1
8.14
是否应用统计抽样方案来验证过程质量的符合性？
1
8.15
是否有文件化的返工/挑选程序？
7
10.内部审核
4
11.培训、环境与安全
11
总分数
100
判断标准
百分制总得分
%
分数
判断
三75.0%
合格
75.0% - 60.0%
有条件合格
最终判定结果
等级
< 60.0%
不合格
NO
检杳项目
分数
得分
备注
1
质量体系
1.1
有文件化的质量方针吗 ？手册中有无描述HSF过程控制计 划、目标和HSF程序文件的指引？
有无要求供应商提供SGS报告及材质证明？
2
4.2
采购订单是否有清晰和特殊采购的信息（如产品定购、产
品要求的认可、RoHS要求信息）？
2
4.3
是否有正在应用的监控进料质量的进料检验指导书？是否
有对供方来料进行ROHS符合性验证?
2
4.4
是否有证据表明因生产急需而紧急放行的进料得到正确标 识,以便发现不合格时立即召回？
是否有所有机器设备和备件的清单？
1
7.2
抽查三台设备是否有按规定作保养记录？
1
7.3
是否有程序规定由生产工人进行的常规维护？
1
7.4
供方是否有对关键的生产设备进行标识，并为机器、设备
的维护提供适当的资源和发展一个有效的预防性维护系
统？
1
8
制程是否有辨识包括制造
1
6.3
所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？
1
6.4
新量具和测试设备或经过修理的量具和测试设备是否都要 经过检查和检定？
1
6.5
现场是否有足够的检测设备保证符合规格要求？
1
6.6
是否有效标识贴标签、编号等）测量和测试设备以表明 检定状态和下次检定日期？
1
NO
检杳项目
分数
得分
备注
7
设备保养
7.1
先岀的原则发放使用？
1
5.3
整个制造过程中，批标识是否得到保持以保证批的完整性 和可追溯性？
1
5.4
是否有不合格品的隔离区域，合格品的储存，周转区域？
2
6
检杳测量和测试设备
6.1
是否有所有检验、测量和测试设备的一览表？
1
6.2
检定记录是否包括以下内容 ：以前检定的实际日期、地 点、周期、下次检定的日期、保养和维修细节、检定技术 员、制造商名称、型号及出厂序列号？
生产各区域是否有RoHS和非RoHS标识并按区域划分 ？
2
8.6
重点产品工序的操作员及检验员有上岗证，各工序操作员
都熟悉该工位？
1
8.7
不同的在制品/成品或其在不同工序有明确标识，易于分
3-、亠 辩。
1
8.8
对产品质量有重大影响的各工序有正式的生产记录，该记
录包含作业员/测试员及日期。
1
8.9
包装和包装材料是否起到有效的防护作用？
供应商是否有管理不符合的材料/半成品/成品？不符合处
理记录是否清楚地阐明了不符合信息，原因，改善方案？
1
9.3
是否有明确的成品检验项目，判定，抽样方法等指导文
件？
2
9.4
供应商是否有进行可靠性测试，并在有程序下执行？
1
9.5
不合格品在交货后或开始使用后才被发现，供应商对不符
2
1.2
是否对公司ROHS活动进行了管理？如何证明？
2
1.3
品管人员在组织图中有无指明的权责和责任范围？
1
1.4
品管是否是一个独立的职能部门？品质部经理是否受最高
管理层直接领导？
1
1.5
管理层定期评审质量目标的实施状态和充分性吗？
1
1.6
为建立品质管理目标，是否使用柏拉图分析内部或外部的 品质问题？
1
4.5
是否保持有隔离、报告和处置不合格材料的流程？
1
4.6
是否有供应商纠正措施系统？
1
5
仓库、标识和可追溯性
5.1
仓库是否整齐有序，有无按RoHS与非RoHS区域进行划分 及
标示？RoHS区域内的物料有无贴RoHS标签？实物与标签 上
的内容保持一致？
2
5.2
原材料是否可以回溯到材质证明或收货人？是否按照先进
流程，工装和容器的污染）？对辨识的污染源是否有适当 的防范措施？
2
8.2
对重要制程是否进行有效评估以满足RoHS产品要求？
2
8.3
制程中RoHS物料是否被有效管制（区域，标识，数量等）？
2
8.4
有害物质减免（HSF）产品制造中使用的间接物料（如清洗 剂）符合绿色环保要求并标示（如ROHS）。
2
8.5