证券从业资格证

证券从业资格证 1 / 211 / 21 报名须知 考生进入报名程序之前，必须认真阅读以下说明:

一、报名开通时间及缴费方式 报名日期从2010年10月19日开始，至2010年10月31日结束 。 证券考试报名费可通过在线汇款或邮局汇款二种方式支付（请选择一种汇款方式付费）。

报名及缴费开通日期从2010年10月19日开始，至2010年10月31日结束（邮局汇款截止时间以邮戳为准）。

二、考试日期

2010年12月4日（星期六）、2010年12月5日（星期日）

三、准考证开放日期 2010年11月29日开通---2010年12月3日关闭！

四、个人报名和集体报名的选择 (1)个人报名 任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。

(2)集体报名 采用集体报名方式必须符合以下条件：是法人单位、报名人数在2人以上（含2人）、并由集体统一组织（报名、汇款等)。

报名流程 (1)报名总体流程 证券从业资格证 2 / 212 / 21 (2)网上报名具体流程 Ⅰ.个人报名

具体请参见:个人邮局汇款操作流程 个人在线汇款操作流程 Ⅱ.集体报名

具体请参见: 集体邮局汇款操作流程

五、报考账号说明 1、以往的报考帐号均无效，请考生重新注册新的报考帐号！以往的考试成绩有效，及报考帐号无关。

2、个人或集体上网报名时填写的信息必须正确、真实、有效，如因请人代报或填报信息、联系方式错误导致报名无效等后果由填报人自负。

3、请务必妥善保管报考帐号和密码。“报考帐号和密码”是考生登录网站、报考科目、查询账务和打印准考证的唯一标识。建议设定密码长度最小不少于6个字符，其中包括证券从业资格证 3 / 213 / 21 英文字符大小写，数字。如账号密码被他人盗用导致的一切后果，由填报人自负。 4、考生如忘记报考帐号或密码，可以至报名网站首页，按照页面提示取回自己的帐号或密码。

5、如有疑问请拨打查询电话：—考生个人服务。

六、邮局汇款须知

1、邮局汇款汇到考试机构ATA公司的考试报名缴款专用客户号（邮编：100040 收款人：ATA证券考试；商务汇款：商户客户号：111420010）（该商户客户号是本次证券考试邮局支付方式唯一接受报名款项的地方，除此之外，不接受其它任何缴费方式，如异地电汇、上门缴款等），邮局可接受支票付款进行邮汇。请务必在汇款时正确填写收款人邮编：100040，商户客户号：111420010

2、汇款单必须严格按照汇款单样本填写，汇款附言栏必须且只须填写报考账号，凡没有填写报考账号或者填报有误的，一律退款，退款手续费从汇款金额中自动扣除，且报名无效。由于汇款信息错误导致无法退款或退款过程造成考生报名延误等一切后果由考生自负。请务必使用商务汇款方式，其余汇款方式不予受理。商务汇款考生无法自己申请退汇和改汇。 证券从业资格证

4 / 214 / 21 3、考生应根据所报科目的具体金额汇款（报名费每单科人民币70元），汇款不含邮费、教材费。

4、汇款金额少于应缴金额，报名无效。考生务必于汇款后五个工作日内上网查询缴费状态，如有异常请及时及考试中心联系。（联系电话：）。如发现金额不足，且在报名汇款截止日期（汇款截止日期为10月31日，以邮戳为准）之前补足汇款的，报名有效。如超过报名汇款截止日期，汇款金额仍少于应缴款的，则报名无效，将在考试结束后按退款处理。

5、每张汇款单只适用于一个报考账号，集体报名的考生必须由集体负责人统一汇款，自己汇款无效。

6、考生多缴的汇款将于考试结束后统一退款，退款手续费将从退款中自动扣除；由于考生汇款不符合《报名须知》的要求，造成的退款也将于考试结束后统一退款。因此请考生务必于汇款后五个工作日内上网查询缴费状态，如有异常请及时及考试中心联系。如考生需要退考，请于报名截止日（2010年10月31日）之前登陆报名网站删除报考科目，逾期均不处理。(咨询电话：） 证券从业资格证 5 / 215 / 21 七、在线汇款须知 在线汇款手续费由考生自行承担，每笔手续费二元。 请记录您在线支付时的订单号（该订单号是您选择在线支付后生成的），以便日后查询。

八、信息修改 1、考生档案信息为考生姓名、性别、证件信息、出生日期和所在地，考生可在报名截止日（2010年10月31日）之前，登陆网站自行修改确认，过期无效。

2、考生的科目和报考区域在报考截止（2010年10月31日）之前都可进行修改。 3、考生可在2010年10月31日前自行登陆报名网站修改个人档案信息，11月1日至11月18日考生如需要修改考生档案信息需支付每人每次20元修改费，具体修改方式可致电。

4、考生通过邮件或BBS留言修改信息均无效。

九、大批量报名 为确保考生信息的正确性，对于报名人数众多的集体单位，可由单位通知考生自行上网以个人报名方式报名，考生正确填写考生信息后，将获得的报考账号及操作密码上报汇总给单位，由单位负责人登录报名网页，将这部分考生一一选入集体账号下，生成一个订单。最后一次性统一为本单位考生汇款。

十、发票申请 1．考试结束后将为集体报名单位统一邮寄发票。 2．需要发票的个人，须在报名截止日（2010年10月31日）之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。

十一、报名退款 考试结束后将统一退款，退款手续费直接从报名费中扣除。

十二、免责条款 证券从业资格证 6 / 216 / 21 （一）考生填报个人信息时应仔细核对后提交，确保信息真实准确，因本人填报信息有误所导致的后果由考生自负。

（二）考生报考期间，应及时登录中国证券业协会网站查询最新情况，因本人原因错过重要信息而影响考试的，后果由考生自负。

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行及承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。 考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

成绩及证书管理 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。 通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。

题目构成

单选60道，一个0.5分，共30分。 多选40道，一个1分，共40分。 判断60道，一个0.5分,共30分。

评分标准

单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分 不定项选择题共40小题，每题1分，共40分 判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分） 试卷总分100分考试时间为120分钟 合计160道题，总计100分，60分及格。

常见题型

归纳如下常见的出题方法： 1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。 2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入证券从业资格证 7 / 217 / 21 规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。 4．跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。 5．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。 6．条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。 7．对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营及证券经纪、有限公司及股份有限公司、技术分析及基本分析、股票发行及债券发行等等。 8．根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元及港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。 出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

考前注意事项

1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！ 2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好； 3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅； 4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用； 5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做； 6、做题时要注意审题，特别是多选题； 7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度； 8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”。 9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙； 10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！（都是客观题，即使不懂也要把题目做完，如果没有做完的话那确实不应该！）