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2012年6月证券业从业资格考试

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2012年6月证券业从业资格考试《证券投资基金》真题测试单选题1．在美国，证券投资基金一般被称为：（）A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金2．封闭式基金价格的主要决定因素是：（）A．市场供求关系B．市场供求关系C．基金单位净值D．基金单位面值3．证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（）A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制．C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制4．事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（）A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金5．发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（）A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金6．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（）A．指数基金B．成长型基金C．收入型基金D．平衡型基金7．主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）A．股票基金B．债券基金C．债权基金D．货币市场基金8．指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（）A．收入型基金B．成长型基金C．平衡型基金D．指数型基金9．公认设立最早的投资基金是：（）A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金10．我国第一只上市交易的投资基金是：（）A．武汉证券投资基金B．深圳南山风险投资基金C．淄博乡镇企业基金D．建业基金11．国内第一只契约型开放式证券投资基金是：（）A．基金金泰C．华安创新证券投资基金D．南方稳健发展证券投资基金12．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：（）A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人13．以下投资策略属于债券互换策略的是：（）A．子弹式策略B．两极策略C．免疫互换D．税差激发互换14．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：（）A． 1000万元人民币B． 5000万元人民币C． 1亿元人民币D． 3亿元人民币15．我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：（）A．3年以上B．5年以上C．10年以上D．15年以上16．基金清算后的剩余资产归下列何者所有：（）A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人17．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（）B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人18．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：（）A． 1000万元人民币B．5000万元人民币C．1亿元人民币D．3亿元人民币19．基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：（）A．基金契约B．发起人协议 C．基金托管协议D．基金招募协议20．投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：（）A．在基金契约上签字盖章B．认购基金单位C．签署个人授权委托书D．在基金章程上签字盖章21．封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：（）A．50％B．80% C．90% D．100%22．采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：（）A．“回拨机制” B．“回购机制” C．“比例配售” D．“时间优先机制”23．发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有．这种基金发行方式称为：（）A．基金承销B．基金代销C．基金包销D．敞开发售24．封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（）．A．1．00元B．1．01元C．1．02元D．1．03元25．根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：（）A．1% B．2% C．5% D．7%26．封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：（）A．1 B．2 C．3 D．427．根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：（）A． 5% B．10% C．15% D．20%28．基金管理公司的回报主要来源于：（）A．自有资产的运用B．管理费和手续费C．基金资产回报D．佣金29．基金管理公司董事会中应当至少有（）以上的独立董事．A．一名B．二名 C．三名 D．四名30．基金管理公司是以（）为经营宗旨．A．取信于市场、取信于社会”B．利益公平、信息透明C．信誉可靠、责任到位D．利益公平、信誉可靠31．在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）．A．50% B．60% C．80% D．70 %32．在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（）．A．10% B．30% C．20% D．40% 33．根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（）．A．50% B．40% C．30% D．20%34．我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（）．A．70% B．80% C．90% D．60%35．什么是证券投资基金市场营销的中心（）．A．产品设计B．定价C．促销D．分销36．基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）．A．顾客导向型 B．营销导向型 C．渠道导向型D．投资顾问型37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人和基金托管人D．基金管理人与外部专业机构38．基金买卖股票时，印花税税率为：（）A．1．0‰ B．1．5‰ C．2．0‰ D．2．5‰39．对基金信息披露质量的最低要求是：（）A．通俗性B．真实性C．时效性D．全面性40．封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：（）A． 30日B． 60日 C． 90日D． 120日41．开放式基金公开说明书的报告截止日为（）．A．开放式基金成立后每年6月30日B．开放式基金成立后每6个月的最后一日C．开放式基金成立后每年12月31日D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日42．与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：（）A.资者B.证市场的公平、效率和透明C 降低系统风险D．推动基金业发展43．中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：（）A．不定期要求监管对象报送相关报备材料B．随机抽样调查C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定44．根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：（）A．每月终了后3个工作日内B．每月终了后5个工作日内C．每月终了后7个工作日内D．每月终了后10个工作日内45．资本资产定价模型的提出者是：（）A．哈里马科维兹B．威廉夏普C．斯蒂芬．罗斯D．尤金．法玛46．在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策．这称为：（）A．永久性资产配置B．突发性资产配置C．战略性资产配置D．战术性资产配置47．在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：（）A．风险中立者B．风险爱好者C．风险厌恶者D．风险变动者48．建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：（）A．资产组合理论B．资本资产定价模型C．套利定价模型D．有效市场假说49．根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：（）A．低估证券的实际风险，进行过度交易B．对不熟悉的股票、资产敬而远之C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D．追涨杀跌50．一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：（）A．个人的生命周期B．投资者的资产负债状况C．投资者的财务变动状况与趋势D．投资者的财富净值51．以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变．这种资产配置方式是：（）A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略52．在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是（）．A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略53．当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：（）A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略54．采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票（）．A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略55．在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于（）．A．连接A和B的直线上B．连接A和B的直线的延长线上C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点56、基金的所有者是（）A 基金投资者B 基金管理人C 基金托管人D 基金监管者57．在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要（）．A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价58．下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：（）A．市场是强有效的B．市场是次强有效的C．市场未达到弱有效程度D．市场未达到次强有效程度59．某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98．5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：（）A．9% B．1．5%C．6% D．3%60．关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：（）A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大61．优先置产理论认为（）。

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2012年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案

2012年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案

2012年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案1、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。

A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理2、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。

A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准3、（）应当对月度报告签署确认意见。

A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人4、证券公司章程中的重要条款包括（）。

A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法5、证券公司参与区域性市场，应（）。

A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案6、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。

A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的7、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。

A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定8、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。

2012年考试时间表

2012年考试时间表

中国证券业协会2012年考试计划
备注:
试使用2012年版考试大纲及教材。

2、考试计划可能会根据市场情况进行调整，如有变动，以当期公告为准。

3、基金销售人员从业考试、保荐人考试、合规管理人员胜任能力考试、香港证券及期货从业员
资格考试报名及考试时间将另行公告。

三、考试科目
期货从业人员资格考试科目为两科：期货基础知识、期货法律法规。

上述两科
考试通过后，可报考“期货投资分析”科目。

每科目考试时间均为100分钟。

四、考试时间
为方便考生参考，自2012年开始，各科考试将安排在一天内完成。

具体如下：
(一)从业资格考试时间
(二) “期货投资分析”科目考试时间
五、考试地点
35个考试城市包括：
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、
杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、学习使人进步，相信能就一定能成功
成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。

2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

2012 年 6 月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。

)1. B 类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的 (备。

A ．0.8B ．1C ．1.5D ．22. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指 ()。

A .证券面值/ GNP C .证券面值/ GDP3. 通常情况下，证券的收益率 (A .与偿还期成正比，与风险性成反比比 C .与偿还期成正比，与风险性成正比比 4. 《证券业从业人员执业行为准则》于A. 2008年 1 月 19日.中国证监会协会 C . 2009年1 月 19日.中国证券业协会5. 2005年 4月29日，经国务院批准，中国证监会发布 ()，启动了股权分置改革试点工作。

A .《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 B. 《上市公司股权分置改革管理办法》C. 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D .《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定 .知悉该 从业人员违法违规被查处事项之日起 ( )个工作日内向中国证券业协会 报告。

A. 3B . 5C . 10D . 157. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在 ()。

)计算有关风险资本准B .证券市值/ GDP D .证券市值/ GNP )。

B .与偿还期成反比，与风险性成反 D .与偿还期成反比，与风险性成正 ()由()正式颁布实施。

B . 2008年1 月 19日.中国证券业 D . 2009年3月 9日.中国证监会A .股票编号B.股票名称C.股票的记载方式D .股东权利证券市场监管的主要手段是 ( ) A •经济手段B •法律手段C •行政手段D •自律方式债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前 收回资金。

2012年6月证券从业--基础押题二

2012年6月证券从业--基础押题二

2012年6月证券从业--基础押题二基础押题三——12.3.一、单选题1、（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

A 基金份额净值B 基金资产总值C 基金负责总值D 基金资产净值页码：139 答案：A2、与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。

A 市场风险B 赎回风险C 管理风险D 技术风险页码：123-124 答案：B3、证券市场按证券品种划分，可以分为（）A 发行市场和交易市场B 主板市场和二板市场C 股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场D 有形市场和无形市场页码：5 答案：C4、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（）A 红利B 股息C 收益D 剩余财产页码：65 答案：D5、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）A 债券的平均收益率较高B 股票的平均收益率较高C 大体保持相对稳定D 不确定页码：85 答案：C6、以下不属于机构投资者的是（）A 政府机构B 自发组织的投资团体C 银行业金融机构D 保险经营机构页码8：答案：B7、指数基金特别适于（）资金投资A 数额较大、风险承受能力大B 数额较大、风险承受能力低C 数额较小、风险承受能力大D 数额较小、风险承受能力低页码：127 答案：B8、以下关于金融债券的说法错误的是（）A 金融债券往往有良好的信誉B 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C 发行金融债券是金融机构的被动负债D 金融债券的期限以中期较为多见页码：82 答案：C9、下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）A 市场风险B 管理能力风险C 技术风险D 巨额赎回风险页码：142 答案：D10、沪深300股指期货合约的最小变动价格是（）点A 0.5B 0.4C 0.3D 0.2页码：164 答案：D11、目前道-琼斯股指价格是采用（）方法计算的。

A 修正股价平均数B 加权股价平均数C 简单算术股价平均数D 几何加权法页码：254 答案：A12、对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具A 国债基金B 债券基金C 货币市场基金D 指数基金页码：127 答案：D13、下列关于债券的表述不正确的有（）A 债券是一种真实资本B 债券属于有价证券C 债券是债权的表现D 债券有一定的票面格式页码：77、78 答案：A14、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）A 存款准备金制度B 发行国债C 调节税率D 国家预算页码：61 答案：A15、通常情况下，债券的收益率（）A 与偿还期成反比，与风险性成反比B 与偿还期成正比，与风险性成正比C 与偿还期成正比，与风险性成反比D 与偿还期成反比，与风险性成正比页码：79 答案：B16、在资本市场上占用重要地位的国债是（）A 短期国债B 中期国债C 长期国债D 无限制国债页码：88 答案：C17、在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）A 证券公司B 财务公司C 合格境外机构投资者D 租赁公司页码：209 答案：D18、证券公司净资本的计算公式为（）A 净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D 净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目页码：297 答案：C19、证券市场的监管手段不包括（）A 监督调查B 法律手段C 经济手段D 行政手段页码：342 答案：A20、通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）A 股票组合期权B 货币期权C 利率期权D 互换期权页码：176 答案：C21、下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（）A 不保证客户的投资利益B 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C 损害社会公共利益，所在机构或者他人的合法权益D 从事与其履行职责有利益冲突的业务页码376：答案：A22、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）A 实际价值B 账面价值C 内在价值D 清算价值页码：55 答案：A23、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证A 有限公司B 合伙公司C 股份有限公司D 注册公司页码：44 答案：C24、股票的内在价值就是股票未来收益的（）A 现值B 期值C 均值D 虚值页码：55 答案：A25、中小企业板块是经（）批准、（）批复后同意而设立的A 中国证监会，深圳证券交易所B 国务院，深圳证券交易所C 国务院，中国证监会D 深圳证券交易所，中国证监会页码：216 答案：C26、股票风险的内涵是指预期收益的（）A 不确定性B 变动性C 跳跃性D 间断性页码：262 答案：A27、证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整、客户交易结算资金必须实行（）A 集中管理B 分散管理C 独立核算D 第三方存管页码：335 答案：D28、根据《中华人民共和国刑法》依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）A 内幕交易、泄露内幕信息罪B 提供虚假财务会计报告罪C 欺诈发行股票、债券罪D 编造并传播影响证券交易虚假信息罪页码：319 答案：B29、新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行A 2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B 2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C 2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日D 2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日页码：366-367 答案：A30、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A 募集金额B 募集股数C 净资产D 票面总值页码：204 答案：D31、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）A 金融期货B 金融远期合约C 金融期权D 金融互换页码：157 答案：A32、看跌期权也称为（），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌A 欧式期权B 美式期权C 认沽权D 认购权页码：175 答案：C33、证券公司直接为投资者开立（）A 证券账户B 资金结算账户C 证券交收账户D 担保资金账户页码：372 答案：B34、债券利息支出属于公司的（）A 营销经费B 利润C 费用范围D 直接成本页码：86 答案：C35、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活的转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）A 安全性B 流动性C 收益性D 偿还性页码：30-31 答案：B36、为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债A 国有商业银行B 国有政策性银行C 财政部D 中央政府页码：94 答案：A37、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）A 公司债券、金融债券、政府债券B 金融债券、政府债券、公司债券C 公司债券、政府债券、金融债券D 政府债券、金融债券、公司债券页码：82 答案：D38、投资人可在规定的时间内和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）A 封闭式基金B 开放式基金C 契约型基金D 公司型基金页码：123 答案：B39、债券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元A 3,5B 1,3C 2,6D 3,4页码：285 答案：A40股票价格指数期货的交易单位是（）A 基础指数的数值B 交易所规定的每点价值C 基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积D 手页码：162 答案：C41、长期国债的偿还期限一般为（）A 1年或一年以内B 1年以上、10年以下C 10年或10年以上D 20年或20年以上页码：88 答案：C42、（）委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告A 中国证监会B 证券公司C 结算登记机构D 中国证券业协会页码：366 答案：D43、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖A 商业票据B 政府债券C 金融债券D 股票44、可转换公司债券的赎回条件一般是（）A 当公司股票价格在一定时间内连续低于转换价格达到一定幅度时B 当公司股票价格在一定时间内连续高于转换价格达到一定幅度时C 当公司股票价格在一定时间内连续等于转换价格达到一定幅度时D 当公司股票价持续低迷时页码：181 答案：B45、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易A 现金流B 利息C 本金D 货币页码：170 答案：A46、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理A 分为综合类和经纪类B 分为创新类和规范类C 按照业务类型D 按照规模不同页码：356 答案：C47、契约型经纪是基于（）组织起来的代理投资方式A 信托原理B 公约原理C 代理原理D 委托原理页码：121 答案：A48、以下关于债券的说法错误的是（）A 债券是一种有价证券B 债券是一种所有权凭证C 债券是一种虚拟资本D 债券是债权的表现页码：77-78 答案：B49、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算A 3个月B 6个月C 10个月D 12个月页码：331 答案：B50、一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（）A 较低B 不变C 较高D 无法判断页码79：答案：C51、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）A 上市股和非上市股B 优先股和普通股C 流通股和非流通股D 有限售条件股和无限售条件股页码：75 答案：C52、目前我国证券投资基金主要投资于（）A 实业B 未上市企业股权C 国内依法公开发行上市的证券D 商品期货页码：143 答案：C53、中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（）A 冻结B 销毁C 隐匿D 带走页码：344 答案：A54、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券A 收益权B 财产权C 物权D 股东权55、证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务A 1B 2C 3 D4页码298：答案：A56、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）A 信用公司债B 不动产抵押公司债C 保证公司债D 收益公司债页码：102 答案：A57、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）A 临时停市B 永久停市C 终止其股票上市交易D 罚款页码：232-233 答案：A58、在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选择其一种的期权是（）A 平均期权B 障碍期权C 百慕大期权D 任选期权页码：177 答案：D59、我国《证券法》规定。