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FDI对我国的技术溢出效应分析

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Ｖｏ ４ Ｎｏ １ ｋ ２ ．１ ＮＯ ． ２ｏ ８ Ｖ ｏ
ＦＩ Ｄ 对我 国的技术 溢 出效 应 分 析
才 斌
（ 吉林建 筑工程 学院 城 建 学院， 吉林 长 春 １０ １） ３１１
［ 摘
要］ 为了提高我国技术水平和促进经济 的快速增长 ， 必须有效地利用 Ｆ Ｉ Ｄ 技术溢 出效应 。本 文在分
析 ＦＩ Ｄ 对我国的技术溢 出的多种途径及影 响因素的基础上 ， 提出了提升我国 Ｆ Ｉ Ｄ 技术溢 出效应 的对策。 ［ 关键词］ Ｄ ； Ｆ Ｉ技术 溢出效应 ； ＆ Ｒ Ｄ ［ 中图分类号］Ｆ ２ １３ ［ 文献标识码 ］Ａ ［ 文章编号 ］１０ ９ ４ （０ ８ １ ０ ５ ０ ０ ９— ０ ２ ２０ ）１— ０ ８— ２
Ａｂｓｒ ｃ Ｉ ｒ ｅ ｏ ｉ ｒ ｖ ｉ ａＳｔｃ ｎ ｃ ｌｌｖ ｌａ ｒ ｍｏ ｅｔ ｅ ｒ ｐｄ ｇ ｏ ｈ ｏ ｃ ｎ ｍｙ， ｔ ａ ｔ：ｎ ｏ ｄ ｒｔ ｍｐ ｏ ｅ Ｃｈ ｎ ’ ｅ ｈ ｉ ａ ｅ ｅ ｎｄ ｐ ｏ ｔ ｈ ａ ｉ ｒ ｗｔ ｆｅ ｏ ｏ ｗｅ ｍｕ ｔｕ ｅ ｅ ｅ ｔｖ ｌ ｅ ｈ ｉａ ｐｉ ｖ ｒｅ ｅ ｔｏ ｓ ｓ ｆ ｃｉｅｙ ｔ ｃ ｎ ｃ ｓ Ｕｏ ｅ ｆ ｃ ｆＦＤＩ ｌ ．Ｂａ ｅ ｎ ｔ ｅ ａ ｌｙ ｉ ｆｖ ｒｏ ｓｅ ｉｔ ｓ ｄ ｏ ｎａ ｓｓｏ ａｉ ｕ ｘ ｓ— ｈ ｅ ｅ ｐ ｒ ａ ｈ ｓ ａ ｄ ｉｆｕ ｎ ｉ ｇ ｆｃｏ ｓ ｏ ｅ ｈ ｉａ ｐｉ ｏ ｅ ｆｅ ｔｏ ＤＩ ｎ ｅ ａ ｐ ｏ ｃ ｅ ｎ ｎ ｌ ｅ ｃｎ ａ ｔｒ ｆｔｃ ｎｃ ｌ ｓ ｌ ｖ ｒ ｅ ｃ ｆ Ｆ ，Ｗｅ ｓ ｂｍｉ ｏ ｌ ｕ ｔｓ ｍｅ ｃｕ ｔｒ ａｕｅ ｏ ｎ ｅ ｍｅ ｓ ｒ ｓｗｈｉｈ ｃ ｌ ｌ ｔｔｃ ｎ ｃ ｐＵｏ ｅ ｆｅ ｔｏ ｃ ａｌ ｉ ｅ ｈ ｉａ ｓ ｉ ｖ ｒ ｅ ｃ ｆＦＤＩ ｆ ｌ ． Ｋｅ ｒ ｓ： ＤＩ ｅ ｈ ｉａ ｐ Ｕ ｖ ｒｅ ｅ ｔ ｙ ｗｏ ｄ Ｆ ；ｔ ｃ ｎ ｃ ｓ ｉ ｏ ｅ ｆ ｃ ；Ｒ＆Ｄ ｌ
１示范——模 仿 。“ 范——模仿 ” ． 示 是指 在企 业 问存 在 技术 差距 的情况 下 ， 内企 业通 过 对外 企 新 国
收稿 日期 ：０ ８ ９—１ ２０ —０ ０
垂直 方式 产 生溢 出效 应 ， 平 方式 的溢 出是 由于 同 水 行企业 之 间相互 竞 争 、 相互 学 习而产 生 的。垂 直 溢
出主要 是跨 国公 司或其分 支机 构 向为之 服务 的关 联 企业转移技术使其能以较低 的价格、 优质的产品或 服务 向其转移生产要素 ， 当关联企业将这些技术运 用到其他产品和服务上时， 垂直溢出就产生了。
Ａｎａ ｙ ｉ ｆＦＤＩ ｏ Ｃｈｉ ａ’ ｃ ｎｉａ ｉ ｏ ｅ ｆｅ ｔ ｌ ｓｓｏ ｎ ｎ ｓ Ｔｅ ｈ ｃ Ｓｐ ｌ ｖ ｒ Ｅｆｃ ｌ ｌ
ＣＡＩ Ｂｉ ｎ
（ Ｃｌｇ ， ｉｎＩｓｔｔ ｏ ｒ ｉｃ ｒ ａｄＣｖ ｎ ｉ ｅ ｎ Ｃ ａ ｇｈｎＪ ｉ １０ ， ｈｎ ） Ｃ ｏ ｅｅ Ｊｌ ｎｔｕｅｆＡｃ ｔ ｔ ｅ ｎ ｉｌ ｇｎ ｒ ｇ， ｈ ｎｃｕ ｉｎ ３ １ Ｃ ｉ ｌ ｉ ｉ ｈｅｕ ｉＥ ｅ ｉ ｌ １ １ ａ
一
、
ＦＩ Ｄ 技术溢 出及溢 出途径
技术 、 产 品、 产 流程 、 新 生 管理 经 验 的模 仿 和 学 习 而
我 国是全 球 最 大 的 吸引 Ｆ Ｉ Ｆ ｒｉ ｉ ｃ Ｉ— Ｄ （ ｏｅ ｎ Ｄｒ ｔ ｎ ｇ ｅ ｖｓ ｎ， ｅｔ ｔ外商 直 接 投 资 ） 国 家 之一 。Ｆ Ｉ 我 国 ｍｅ 的 Ｄ对
第２ ， 第 １ 期 ４卷 １
２０ 年 １ 月 ０８ １
吉 林 工 程 技 术 师 范 学 院 学 报
Ｊｕｎ ｌｏ ｉｎ Ｔ ａ ｈ ｒ ｎ ｔｕｅｏ ｎ ｉｅ ｒ ｇａ ｄＴ ｃ ｎ ｌｇ ｏ ｒａ ｆＪ ｉ ｅｃ ｅｓＩｓｉ ｔ ｆＥ ｇｎ ｅ ｎ ｎ ｅ ｈ ｏｏ ｙ ｌ ｔ ｉ
长期且根本 性 的影 响在于其技 术溢 出效应 。
（ Ｆ Ｉ 一） Ｄ 技术 溢 出效应 的 国公 司所 具 有 的产 品 Ｄ技
技术 、 理技 术 和研 发 能力 从外 商 投资 企 业 内部 向 管 东道 国企 业扩散 的外 部效应 。技 术 可 以通 过水 平 或
（ ） Ｄ 对我 国技术 溢 出途径 的影响 ・ 二 ＦＩ
提高 自 的技术水平。通 常情况下 ， 国公司通过 身 跨 对外 直接 投 资向其 子公 司转 移 其 所拥 有 的 技术 ，使 得 被 投 资东 道 国的 同行 面 临更 大 的 竞争 压 力 ， 而 从 对当地企业产生示范作用。当其子公司开发出新产 品吸引消费者时 ， 市场上 的激烈竞争迫使同行业 的 企 业 纷纷 模 仿 竞争 对 手 的 技术 ， 有 可 能创 新 更 高 并 的技术 ， 而 提高竞争 力 。 从 ２人 员 流动 。人员 的流 动 可 以带 动 技术 的流 动 ． 从 而产 生溢 出效应 。这种方 式 是 发展 中国家 取得 技 术 溢 出效 应 的最主要 方式 。跨 国公 司 为 了海外 子 公 司的有效运转可能会对当地的员工进行培训 ， 当 让 地 的员 工参 与公 司的研发 或 生产 经 营过 程 。如果 这 些员工 日 后受雇于东道 国的企业或 自主创业 ， 必然 会产生技术 的转移 和扩散 ， 从而有效提高本地企业 的技术 水平 和管理 水平 。 ３产 业关 联 。外资企业 与 东 道 国企 业建 立起 业 ．

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FDI流入的技术溢出效应与我国的对策分析

FDI流入的技术溢出效应与我国的对策分析

效 应 的 策略 。
关 键 词 ： Ｄ ； 术 溢 出效 应 ； 国 公 司 Ｆ Ｉ技 跨 中 图分 类 号 ： 文 献 标 志 码 ： 文 章 编 号 ： ６ ３ ２ １ ２ Ｏ ） ２ ０ ２ — ２ Ａ １ ７ — ９ Ｘ（ ｏ ８ Ｏ — ０ ０ ０
Ｆ Ｉ 技 术 溢 出 效 应 是 指 通 过 技 术 的 非 自愿 扩 散 ，促 进 Ｄ的
东 道 国 的 技 术 水 平 和 生 产 力 水 平 的 提 高 。 中 国 作 为 世 界 上
备 对 引 进 国 当 地 有 关 技 术 设 备 维 修 业 务 发 展 的促 进 也 被 认
为是 前 向联 系 的表 现之 一 。 ３培 训 效 应 。 达 国 家 的 经 验 证 实 ， ． 发 国外 资 本 所 具 有 的 竞
增 长 理 论 ， 为 引 进 外 商 投 资 ， 以 使 一 国 的技 术 水 平 、 织 认 可 组
改 进 工 作 甚 至 研 究 开 发 活 动 、 级 管 理 人 员 了解 、 与 跨 国 高 参
公 司 全 球 网络 的 运 作 过 程 等 。
效 率ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ提 高 ， 生 正 的外 部 效 应 ； 济 学 家 Ｋ ｋ ｏ对 Ｆ Ｉ 技 产 经 ｏｋ Ｄ 的
的培 训 已 成 为 技 术 溢 出 的重 要 基 础 ， 人 才 在 外 资 企 业 和 内 而 资 企 业 之 间 的 流 动 是 跨 国公 司技 术 溢 出 的 重 要 途 径 ， 当地 如
、
Ｆ Ｉ Ｄ 的技 术溢 出效 应
对 于 外 国直 接 投 资 技 术 外 溢 效 应 的 分 析 ， 国外 学 者 起 步 较 早 。凯 夫 斯 在 １ ７ ９ ４年 的 文 章 中首 先 对 这 个 问题 进 行 了研
FDI对国内企业技术溢出的负效应

FDI对国内企业技术溢出的负效应

ＦＤＩ对国内企业技术溢出的负效应作者：陶静来源：《金融经济·学术版》2009年第04期进入21世纪以来,世界范围迅速展开关于外商直接投资（FDI）对东道国产生企业内溢出效应的研究，经验研究的成果也正以前所未有的速度不断积累。

外资对许多国家的发展，尤其是对第二次世界大战后韩国、日本和新加坡等国的经济发展无疑都起到了催化剂作用，国际资本流动和世界经济增长的事实也证实了这一点。

中国自改革开放以来，在吸收FDI方面有了飞速发展，我国FDI的流入规模在世界上居领先地位。

在已经不存在储蓄与外汇“双缺口”的今天,我国利用外资的目的就在于“以市场换技术”,利用FDI的技术溢出效应,缩小我国企业与外资企业之间的技术差距。

作为国际资本流动的主要形式，FDI对东道国技术外溢效应一直受到各国经济学家的重视。

有关FDI 技术外溢效应存在性的研究始于20 世纪60 年代，到9 0 年代逐渐成熟，2 1 世纪又有新的发展。

FDI 的技术外溢效应是指通过技术的非自愿扩散，促进东道国技术水平和生产力水平的提高。

其内涵是指跨国公司所具有的产品技术、管理技术和研发能力从外商投资企业内部向东道国企业扩散的外部效应。

技术可以通过水平或垂直方式产生溢出效应,水平方式的溢出产生于同行企业之间的相互竞争、相互学习。

垂直溢出主要是跨国公司或其分支机构向为之服务的关联企业转移技术使其能以较低的价格、优质的产品或服务向其转移生产要素,当关联企业将这些技术运用到其他产品和服务上时,垂直溢出就产生了。

众多学者利用各国截面、时序数据或平行数据对FDI 技术外溢进行了实证检验，定量分析了FDI对发展中国家的影响。

这些研究都表明，外商直接投资对提高东道国国内企业的技术进步有积极的正面作用。

我国利用FDI 的技术外溢效应在于不断吸引、承接与扩散技术以提升本国企业的技术水平，这也是我国“以市场换技术”引资政策的重要依据。

从生产率提升的角度来讲，研究FDI与我国生产率增长之间的关系的有关文献几乎无一例外地认为外资对我国生产率增长的贡献为正。

在华FDI技术外溢、技术锁定效应分析

在华FDI技术外溢、技术锁定效应分析

一
、
引言
作 为 国 际资 本流 动 的主 要 形 式 ，外 商直 接 投 资 （ Ｄ ）对 东道 ＦＩ 国或 地 区经 济 发 展 的 影 响一 直 受 到 各 国经 济 学 家 的 关注 ，早 期 的 研 究 主 要 以发 展 经济 学 为基 础 ，强调 Ｆ Ｉ 东 道 国尤 其是 发 展 中 国 Ｄ对 家 的资 本积 累 作 用 。我 国改革 开 放 战略 的实 施 也 是基 于 Ｆ Ｉ 这一 Ｄ的 作 用 。为 此 国外 学 者提 出 了 “双 缺 口”模 型 ，指 出 外 资可 以弥 补 国 内投 资 与 储 蓄 之 间 的 资金 缺 口 ，进 口与 外 汇 之 间 的 外汇 缺 口 。 但 是 对 我 国经 济 形 势稍 有 了解 的 人 都 知道 ，这 样 的 “ 缺 口 ”在 双 我 国并 不 存 在 。于 是 ， 国 内学 者 提 出 了 “ 术 缺 口 ”概 念 ，指 出 技 除 了传 统 的 资 金 双缺 口模 型 外 ， 中 国经 济 还 存 在 “ 技术 缺 口 ” ， 即技 术 落后 、技术 效 率 不高 所 形成 的 ，而Ｆ Ｉ 引进 刚好 可 以 弥补 Ｄ的 我 国技 术 缺 口。 由于我 国总 体 的 技 术 水平 相 对 落 后 ， 吸 引跨 国公 司对 华 技 术 转 移 ， 并在 此 基 础 上 诱 导 跨 国 公司 的 技 术溢 出 ，成 为 改 革 开放 以来 我 国推 进技 术 进步 的 重要 手段 。 二 、Ｆ 的技 术外 溢效 应 ＤＩ 技 术 外溢 是 指跨 国公 司在 东道 国实 施Ｆ Ｉ Ｄ 引起 了当地 技 术或 生 产 力 的 进 步 ，而 跨 国 公 司无 法 获 取 其 中全 部 收 益 的 一种 外 部 性 的 情 形 。～ 般 认 为 直接 的技 术 外 溢 效应 主要 有 技 术 创 新效 应 、技 术 传 播 效应 、技 术 关联 效应 、人 员培 训效 应 等四 种类 型 （ 表 １ 。 见 ） １ 技术 创 新效 应 ． 由于 发 展 中 国家 的技 术 、管 理水 平相 对 较 低 ，跨 国 公 司子 公 司 进 入 发 展 中 国 家后 ，打 破 了原 有 的 市场 均 衡 ，加 剧 了 当地 的市 场 竞 争 ，迫 使 当 地 企业 对 跨 国公 司 子 公 司 的模 仿 ， 促使 它 们 更 有 效 地 利 用 技 术 和 资源 来 提 高 市 场 竞 争 力 。而 跨 国公 司 的 先进 技 术 和 管 理 经 验 就 会 被 当地 企 业 竟 相 模 仿 并逐 步 内化 为 自己 的创 新 能 力 和 竞 争 能 力 。 这种 效 应 的传 播 途径 就 是 当地 企 业 在竞 争 压 力 下 导 致 的 自身效 率 的提 高 和技 术创 新 步伐 的加 快 。 ２ 技术 传 播效 应 ． 当 跨 国 公 司在 华子 公司 带 来 新 技术 和 管 理 实 践 并运 用 到 市 场
FDI的技术外溢途径探讨(一)

FDI的技术外溢途径探讨(一)

ＦＤＩ的技术外溢途径探讨(一)【摘要】技术溢出是经济增长的重要动力，大多数国家在注重国内科技创新的同时，越来越重视由FDI所产生的技术溢出。

本文试图探讨FDI技术溢出的主要途径。

【关键词】FDI技术溢出路径依赖近年来，FDI与技术溢出和技术进步成为经济研究的热点，相关文献不论是在研究视角、研究方法还是研究内容方面都有很大突破，这充分表明FDI对世界各国特别是发展中国家的技术进步和经济增长的重要性。

在外资企业和内资企业互动过程中，产业关联和市场竞争所产生的技术溢出较大，跨国公司在进入中国过程中呈现的进入方式上的变化和进入产业、区域上的集聚趋势，对技术溢出也产生了较大的影响。

依据技术外溢理论，FDI进入东道国会直接或间接带来技术上的转移，使得东道国企业获得技术溢出。

这既激发了东道国的技术创新意愿，也增强了东道国企业的技术创新能力，从而促进了发展中国家的技术进步和经济增长。

一、FDI的技术外溢基本特征分析技术溢出是技术转移的一种，是由技术知识的外部性所带来的无意识的技术传播，也就是技术知识在它的运用和转移的过程中，由于一些问题产生了潜在的市场失效，导致了外部经济的出现。

这是一种正的外部经济，它使得技术创新的社会边际收益率大于技术创新企业的边际收益率。

从社会角度来说，技术溢出有利于总体福利的提高，但它也带来了市场的失效及技术创新企业的收入转移效应，导致收入分配失衡。

因此从创新企业和市场的有效性角度来说，技术溢出存在不良的影响。

二、跨国公司技术优势转移的途径跨国公司技术优势转移主要是通过对东道国技术溢出实现的。

跨国公司对东道国技术溢出是指跨国公司实施FDI时，由于FDI资本内含的人力资本、研发投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地生产率的增长，进而对东道国长期增长作出贡献，而跨国公司又无法获取其中全部收益的一种外部效应。

通常由跨国公司产生的技术溢出效应主要有两个基本机制：一是直接学习外国技术知识；二是使用外国发明的先进中间产品，可以通过进口和FDI得到。