2015年下半年吉林省基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试题

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2015年下半年吉林省基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场

B．创业板市场

C．现货交易市场

D．中小企业板市场

2.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

3.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。

A．基金合同

B．基金代销协议

C．基金托管协议

D．基金招募说明书

4.根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

5. __是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例

B．保本期

C．安全垫

D．担保人

6. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。

A．证券投资基金

B．银行理财产品

C．券商集合计划

D．银行定期存款

7. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A．15

B．45

C．60

D．90

8. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 2

A．0.5%

B．1%

C．1.5%

D．2%

二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

9. 目前，我国基金管理的主管机关是__。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．中国人民银行

D．证券交易所

10. 有价证券的特征包括__。

A．收益性

B．流动性

C．风险性

D．期限性

11. __可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金

B．境内ETF基金

C．一般开放式基金

D．一般封闭式基金

12. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

13. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品

B．费率

C．渠道

D．促销

14. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．25

15. 基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露

16. 以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票 3

B．商业本票

C．金融债券

D．银行汇票

17. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金信息披露管理办法》

18. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

19. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。

A．市场准入监管

B．日常持续监管

C．现场检查

D．非现场检查

20. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．3

B．5

C．10

D．15

21. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

22. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。

A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%

B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%

C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益

D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%

23. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33% 4

B．9.09%

C．16.67%

D．18.18%

24. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

25. 基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露

26.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。

A．前台业务系统

B．自助式前台系统

C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

27.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度

B．基金从业人员较高的专业水平

C．基金管理人员较高的道德水准

D．基金管理人设立了内部流程控制

28.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

B．基金招募说明书

C．基金托管协议

D．基金年度审计报告

29.货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少

C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

30. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32

B．40

C．50

D．80

31. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露

B．开放日的收益公告，应在当日进行披露

C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日5

最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

32. 债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易

C．募集方式

D．证券所代表的权利性质

33. 下列各项中，基金信息披露不包括__。

A．登记信息披露

B．募集信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露

34. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。

A．了解你的产品 B．了解你的客户

C．了解你的价值 D．了解你的服务

35. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期

B．基金分红

C．已实现收益

D．净值增长率

36. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

37. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

A．基金申请报告

B．基金合同草案

C．基金托管协议草案

D．招募说明书草案

38. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天

B．划出后一天

C．划出后两天

D．划出后三天

39. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式

B．基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书