原创论文:论行政处罚中的“一事不再罚”原则

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论行政处罚中的“一事不再罚”原则
【摘要】
“一事不再罚”一直是行政法学界讨论的热点问题。对“一事不再罚”原则

的理解存在诸多的分歧,这导致在行政执法应用过程中执法标准不统一,不但破坏了
法律的公正性、权威性、统一性,也使相对人的权益无法得到保障。本文试从“一事
不再罚”原则进行分析,对“一事”和“不再罚”进行界定,并从分析行政违法行为的
特征、本质属性着手,对“一事不再罚”原则在行政处罚中的正确运用进行探讨,为准
确适用法律、公平公正执法提供理论支持。
【关键词】行政处罚;一事不再罚;完善;建议

一、“一事不再罚”原则的法理基础
(一)法理渊源
法无规定即自由是公认的道理,因为任何人都无法预料未知的事情,因此如果以
未写入法条的规定约束发生过的违法行为,人们将随时处于不确定感之中,那么法的
价值也无法得到体现,但如果建立了符合人们预期的规则,使公民在行为前能够预先
得知法律和社会对行为的评价,那么对社会生活将受益无穷,也符合法律的秩序价值。
因此行政机关在执法中,必须坚持有法可依与执法必严,必须依照法律治理国家,依
照法律的规定处理违法行为,即使损害了道德,为民众所不耻,但只要符合法律的要
求,都必须严格执法。如此,我们可以展望,人们的生活将更有保障,一切更加符合
秩序规则,避免个人利益受到出乎意料地攻击。
“一事不再罚”基于法的安定性原则,在承认国家机关可以根据具体情况,在法
的限度内适当地处罚违法者,但此种处罚权只能适用一次,并且只能根据已有的法律
规范作出处罚。不能适用新规定对之前行为进行处罚,即不能溯及既往。如果国家进
行过相应的处罚,并符合合法的程序,进行了细致的审查,那么即使事后发现原先处
罚结果过轻,基于法的安定性原则,亦不得对该行为加重处罚或做出重新审理的决定。
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违法者既已受到处罚,等于其已经为其过错付出了代价,那么国家就不应该再对其进
行处罚,否则便是暗无天日的继续。但是这样导致了法律所追求的实质正义与程序正
义之间的矛盾。实质正义也是追求最终的结果正义,有错必改是其核心要义,但是法
的安定性原则恰恰相反,它追求的是现有秩序的稳定,也就是结果的最小变更,如果
之前受到过处罚,那么既往不咎,无论后来如何变化如何不合理。我们在协调原则的
平衡中能够思索到价值的取向,是更加注重实体正义还是兼顾程序正义呢?笔者认
为,当国家决定对公民进行处罚时,其实体正义已经得到了最大化的体现,因为他已
经是对公民权的限制,以及对违法行为的制裁,那么之后的处罚行为中就必须按照法
安定性原则,使其在行为时处于优先地位,否则会出现今天罚一百,明天罚两百的混
乱局面,秩序的建立也是遥遥无期的。

(二)相关原则
1.比例原则。在行政法领域,比例原则的目的,在于强调国家采取处罚行为时
的手段和达成目的之间应当具有相应程度的比例关系,尤其是在侵犯公民权利的情况
时,更要兼顾效率与公平,不能过分追求行政目标的实现而忽略公民权的保障,如果
侵犯了公民权,所获得的利益相比较于受侵犯的部分处于较小比例时,我们可以认定
该行为至少是不合理的。由于行政处罚行为与我们的生活息息相关,无论是闯了红灯,
还是街头可见的地摊,处罚行为都可能伴我们左右,那么将比例原则置于如此高的位
阶,使其如同贯穿于所有民法领域的诚信原则一般还有和意义?西方有法谚:警察不
可以用大炮轰击麻雀,这意味着国家所采取的限制人民权利的措施时,应有一定的限
度考量,不能够为达到目的而不择手段。因此,若遭违反该原则是要受到否定评价,
承担相应的责任,而另一方面它反映出了行政行为的合理性,变为一种审查工具或者
手段,为执法者进行制裁提供理由。在强调依法治国的社会,任何带有公权力色彩的
措施都应当受到比例原则的约束,一事不再罚是对比例原则的体现。如果公民因某一
单一行为而受到双重处罚,那么从比例上看,行为和处罚之间是不成比例的,因为对
于行为人来说,其实施了一次违法行为,行政机关也已经对该行为进行了处罚,行为
人已经受到了教育,对行政机关来讲,其职责已经履行,教育惩罚目的已经到达。此
时如果再次针对同一行为进行处罚,将在原有处罚基础上,超过达到处罚目的的必要
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的限度。
2.信赖保护原则。现在的新闻报道中,时常会看到对政府不信任等词汇的出现,
上访便是对政府不信任的典型行为。然而笔者认为,在行政处罚领域中,我们谈论的
信赖包含两个方面,一个是国家基于其权威性的地位与违法者所发生的关系,违法者
服从国家对公益的追求,且自愿将自己的违法行为处于法律和国家机关的监督之下,
那么此时,对自己所受到的行政处罚有着信赖,一方面信赖其处罚的公正合法性,另
一方面是为了祈求内心的安宁,为了弥补过错行为的安宁,以及使得今后不再受该行
为困扰的安宁,相信国家不会因同一行为无尽的追溯。另一方面是,广大公民基于对
国家公权力的信任,对法安定性原则的信赖,相信国家对违法者的处罚是公正合法的,
是能够达到对社会公益的补偿以及社会秩序的恢复的目的的。因此,“一事不再罚”
更倾向于第一种信赖保护,使人们可以基于此原则来安排自己的生活,做出合理的预
期。比如当一小贩在未取得营业执照下销售食品,被工商部门罚款之后,商贩基于信
赖保护原则交了罚款,并补办了相关手续,那么之前的违法行为可谓是一笔勾销,今
后在合法经营下,不需要有后顾之忧,那么公民在见证了相应的处罚后,可以放心的
购买其提供的商品,而不用担心会购买到假货而损害自己私利,但是如果工商部门一
次次地进行处罚,小贩是无法安心经营的,这就使得小贩丧失了对处罚的信赖利益,
小贩又如何能够反省自己的错误,配合处罚工作的进行呢?民众又如何能够放心的购
买该商贩提供的商品呢?因此,“一事不再罚”原则与信赖利益是紧密相连的。

二、关于“一事”的认定
(一)“一事”认定的各种主流观点
行政机关在适用“一事不再罚”原则时的关键因素在于对“一事”的认定。现阶
段我国立法并没有对“一事”进行过多的解释,仅仅规定了当事人的同一违法行为。
这一问题在学术界也存在着诸多争议,笔者综合各种学说将其归纳为以下三种:
1.考察违法行为的目的和动机。这种观点认为,行为人只要是基于同一个目的
或者动机而施行的行为,并且该行为是一个完整的违法过程,不能够单独拆分规制。
此种意见结合了目的和动机进行考量,以及行为过程,具有一定的合理性,但是违法