伊瑟尔“空白理论”在小说艺术中的运用

第35卷第4期 唐山师范学院学报 2013年7月 Vol.35 No.4 Journal of Tangshan Teachers College Jul. 2013──────────基金项目：伊犁师范学院科研项目（2012YB031） 收稿日期：2013-02-28 作者简介：王瑞（1981-），女，新疆伊犁人，硕士，讲师，研究方向为文艺美学。

-17-伊瑟尔“空白理论”在小说艺术中的运用王 瑞（伊犁师范学院 外语系，新疆 伊宁 835000）摘 要：伊瑟尔指出，文学文本给读者提供了一个“图示化”的框架，这个框架在各个层面上都有许多“空白”，需要读者在阅读过程中去填补与充实。

小说艺术的创作也要借助“空白”的设置，刻画典型人物，巧妙安排故事情节以及文本结构，借助虚构和想象来塑造艺术形象，反映现实生活。

小说艺术中的空白主要表现在语言符号层、艺术形象层以及内在意蕴层三个层面上。

关键词：伊瑟尔；空白理论；小说艺术；语言；形象 中图分类号：I106.4文献标识码：A 文章编号：1009-9115(2013)04-0017-04DOI ：10.3969/j.issn.1009-9115.2013.04.005The Application of Iser’s “Blank Theory” in the Art of NovelW ANG Rui(Department of English, Yili Normal University, Yining 835000, China)Abstract: Iser points that literary texts provide graphic frames for readers, which have many “blanks” in every side and need readers to fill and rich in their reading process. The creation of novel also need to set blanks, describe main characters, arrange plots and structure, build art images and reflect the real life. The “blanks” in the art of novel are mainly represented in three aspects, which are linguistic notation, art image and intrinsic meaning.Key Words: Iser; blank; novel; linguistic notation; image一、伊瑟尔“空白理论”与小说在西方，最先在文学的接受理论中提出“空白”一词的是德国接受美学的创始人之一沃尔夫冈·伊瑟尔（Wolfgang Iser ），他发挥了茵伽登的现象学理论，在其代表作《文本的召唤结构》（1970）一文中明确使用了“空白”一词，并深入研究了空白与作品意义的关系，在他看来，文学研究应当充分重视文本与读者之间的关系，因为“本文只提供了‘程式化了的各方面’，后者促使作品的审美对象得以形成”[1]。

也就是说，文学文本给读者提供了一个“图示化”的框架，这个框架在各个层面上都有许多“空白”，需要读者在阅读过程中去填补与充实。

正是这些“空白”，把读者“牵涉到事件中，以提供未言部分的意义。

所言部分只是作为未言部分的参考而有意义，是意指而非陈述才使意义成形、有力。

而未言部分在读者想象中成活，所言部分也就‘扩大’了，比原先具有较多的含义：甚至琐碎小事也深刻得惊人”[1]。

所谓“空白”，是指文本中需要读者根据自己的想象加以填充的“未言”部分或称未定的“空域”，具体说来，就是指文本中未实写出来的或未明确写出来的部分，它们是文本中已实写出的部分向读者所暗示或提示的东西。

因此，文本是一个富有无数空白的“召唤结构”，“空白”是文本召唤读者阅读的结构机制。

伊瑟尔主要是从新批评和叙事学的研究进入文学接受理论研究领域的，对“空白”的理解也多受结构主义的影响，理论根源于解释学、俄国形式主义、现象学和存在主义。

其思维也是在这一框架下展开，“空白是一种典型的结构”[2]，它仅就小说创作而言，多停留在操作层面。

伊瑟尔本人就将这一理论运用到许多文学作品，尤其是小说的分析上。

我们知道，小说是以刻画人物为中心，通过小说通过对人物、情节、环境的具体描绘来反映社会生活。

所谓“具体描绘”，是相对于其也艺术体裁，如诗歌、戏剧等的表现第35卷第4期 唐山师范学院学报 2013年7月-18-手法而言的，要真正详尽地描述社会生活的方方面面是不可能的，它要借助“空白”的设置和“虚”的处理，通过刻画典型人物，巧妙安排故事情节以及文本结构，在虚构中打造真实，借助虚构和想象来塑造艺术形象，反映现实生活。

因此，小说对社会生活的反映并不是简单的模写，而是一种来源于生活又高于生活的艺术真实。

小说可以按照题材、内容、风格、流派、艺术表现等等来进行分类，尽管各类小说的表现形态各不相同，但“虚构性”是各类小说的共通点和本质特征。

此外，小说主要是一种叙事艺术，在小说中，不可或缺的因素固然是被叙述的事实，但如何叙述或怎样叙述则是叙述技巧的问题，小说不是事无巨细地反映生活，而是应当创造出一个令读者能够自由想象的空间，进行艺术与美的再创造，读者与文本的交流就在这些“空白”处发生。

可以说，“空白”艺术几乎在所有小说中都被运用，而小说的文本价值与艺术魅力的高下都与“空白”艺术的运用密切相关。

二、伊瑟尔“空白理论”在小说艺术中的运用 “空白”作为文本与读者的接头之处，划分了图示化结构与文本的阅读视点，进而触发读者的想象活动，将图示与视点连为一体，“空白”就不再存在了，读者就理解了作者与文本所要传递的信息及意义，从而洞悉艺术作品的内在意蕴。

由此，“空白”在形成语境的基础上，赋予文本以连贯性，进而赋予连贯性以意义。

艺术家在创作过程中，尤其是小说家在现代小说的创作中，经常采用各种技巧方法，在文本中留下许多空白。

1. 语言符号层的空白伊瑟尔所谓的“意义未定与空白”，在文本中通常具体表现为：双关、暗示、暗喻、借代；成分缺失、语序倒装、词类活用；反叙、穿插、跳跃、意识流、时空交错等等。

因此，“空白”首先可以体现在语言符号层面，展示为一种艺术形式上的表现技巧和手法，是一种象征的手段、含蓄的笔法、隐喻的技巧。

（1）故事情节设置的空白小说主要是通过故事情节来展开叙述，表现人物的性格。

情节的设置对小说的创作十分重要。

它的空白可以体现在情节的概述、省略、中断、逆转，人称及叙述视角的变换，双线或多线结构的设置等方面。

“概述即概要，指不写言行的细节，用几段或几页叙述好几天、好几个月或几年的生活。

”[3]概述，能够为故事描写提供意义的背景，使作品在形式上精炼简约，其作为事件与事件之间的连接方式，能够引导读者阅读，激发读者的想象。

省略，是指故事时间的流逝没有在叙述中得到反映，或者叙述者有意不叙述某一阶段发生的事，是对某一段故事时间的省略。

“省略不仅具有加快节奏的功能，也起着深化意蕴的作用”[4]，“省略留下的艺术空白大大开拓了小说的审美空间，给读者的想象和创造提供了广阔的天地”[5]。

鲁迅的《祝福》中将祥林嫂被婆家买到山里后又回到鲁镇这段经历的描写进行了省略，留下了一段身世的空白。

但通过阅读对祥林嫂前后外貌的变化的描写，读者通过想象可以填补这一空白，更能体会祥林嫂悲惨的命运。

此外，小说中叙述人称的变化也会给小说留有许多空白，第一、第二人称的限制叙述与第三人称的全知全能叙述转移、变换、混合、交叉，使得作品随着叙述人称的不同而呈现时而开放、时而隐蔽、时而感情张扬、时而情绪内敛的审美效果。

（2）修辞手法营造的空白小说语言中双关、象征、衬托、暗示等修辞手法的使用能够营造出许多空白之处。

双关，指在一定的语言环境中，利用词的多义和同音的条件，有意使语句具有双重意义，言在此而意在彼。

其可以使语言表达得含蓄、幽默，加深寓意，给读者留下深刻的印象。

如《红楼梦》中“将那三春看破，桃红柳绿待如何？把这韶华打灭，觅那清淡天和”。

“三春”表面指暮春，内含元春、迎春、探春三人的境遇。

象征，指借助某一具体事物的外在特征，寄寓艺术家某种深邃的思想，或表达某种富有特殊意义的事理的艺术手法。

象征可以分为隐喻性象征和暗示性象征，往往具有多义性和不确定性，其以非理性、神秘性为基调，描绘出一个隐藏在小说所叙述的现实世界背后的形上世界，使作品充盈了含蓄深远的内在意蕴，需要读者的体验、想象与领悟来将这一空白填补与把握。

衬托，是指为了突出主要事物，用类似的或反面的、有差别的事物作为陪衬。

运用衬托手法能够突出主体，使之形象鲜明，给人以深刻的感受。

乐府《陌上桑》中罗敷的美，王安石《明妃曲》中王昭君的美，荷马史诗《伊利亚特》中海伦的美，都是运用衬托手法营造了令人难忘的艺术空白。

暗示，指不直接把意思表达出来，而用含蓄的言辞、模糊的叙述或跳跃的情节使人领会蕴含其中的意义。

如在鲁迅的《祝福》中，“我即立刻胆怯起来了，便想全翻过先前的话来，‘那是，……实在，我说不清……。

其实，究竟有没有魂灵，我也说不清。

’”“我”用含混、闪烁的话，隐隐约约地将本意“没有魂灵”暗示出来。

《孔乙己》中“孔乙己一到店。

所有喝酒的人便都看着他笑，有的叫道：‘孔乙己，你脸上又添上新伤疤了！’”暗示了孔乙己又挨打了。

运用暗示的手法，能够用简练的文字、具体的易于表达的形象传达丰富的内容，表现复杂的难于表达的内容，给人们以很大的想象余地，为作品的艺术氛围营造空间。

2. 艺术形象层的空白（1）人物形象塑造的空白艺术小说在塑造和刻画人物形象上更是离不开空白艺术的王 瑞：伊瑟尔“空白理论”在小说艺术中的运用-19-运用，具体表现在对人物外貌、对话、动作等的描写上。

小说中对人物外貌及肖像的描写有助于强化人物的性格特征，凸显人物心理特点，激发读者想象。

鲁迅《故乡》中的闰土从少年时“紫色的圆脸，头戴一顶小毡帽”，“项带银圈，手捏一柄钢叉”到中年时“先前紫色的圆脸已经变作灰黄，而且加上了很深的皱纹；眼睛也像他父亲一样，周围都肿得通红”，“头上是一顶破毡帽，身上只一件极薄的棉衣，浑身瑟索着”；“那手也不是我所记得的红活圆实的手，却又粗又笨而且开裂，像是松树皮了”的肖像变化描写给读者创设了想象空间，生动地揭示了人物的悲惨命运及其社会根源。

对话，在文本叙述中能够简洁地、客观地如实记述，展示主题，推动故事情节的发展，使人物性格更加丰满和生动，因此也更利于发挥空白的艺术效果。