2012年期货法律法规《期货交易管理条例》重点要点考点

目录一、行政法规1．期货交易管理条例二、部门规章与规范性文件2．期货投资者保障基金管理暂行办法3．期货交易所管理办法4．期货公司管理办法5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6．期货从业人员管理办法7．期货公司首席风险官管理规定（试行）8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知11．关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)三、协会自律规则12．期货从业人员执业行为准则（修订）13．期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)四、其他14．中华人民共和国刑法修正案15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17．关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知复习方法与应试技巧复习方法与应试技巧(一)高效备考复习方法1.认真学习指定教材，购买同步辅导资料考生备考时，首先，应在熟悉最新考试大纲考核要求的基础上，快速通读指定教材。

简单了解教材体系，找出复习的重点和难点，提出问题与疑点。

其次，考生应逐章认真细心地学习指定教材，并有效使用同步辅导用书。

根据辅导用书相关板块中指出的各章重点、考点，对教材内容分清主次，区别看待，强化重点内容，突破重点、难点。

最后，在每章复习教材结束后，应利用辅导书的相关考点检测板块严格自测，检查本章复习效果。

2.对比新旧大纲，找出新增考点考试大纲是考试命题的基本纲领，所以，对于考纲，应引起考生的高度重视。

特别是对于考纲的最新变动，考生一定要仔细对比新旧大纲的不同之处，找出新增知识考点，甚至同时要找出删减的旧大纲知识考点。

因为依据命题惯例，新大纲中的新增知识点往往会成为考试中的命题热点，而同时找出已经删减的旧大纲知识点则可以避免考生复习不必要的知识内容，提高备考效率。

完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。

期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。

期货交易所会员为企业法人和经济组织。

任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。

期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。

交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。

交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。

如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。

需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。

二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。

国期督需要6个月的时间来决定是否批准。

国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。

期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。

国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。

其他事项需要2个月的时间来批准。

如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。

注销前需要返还客户资产。

三、交易规则交易所负责进行结算统一。

分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。

银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。

国有企业期货需要遵循套期保值原则。

国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。

期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。

四、期协XXX是一个自律性组织。

XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。

期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。

期货法律法规必考点总结保障基金总额达到8亿元人民币；（保8）(必考点)有下列情形之一的，应当召开临时大会：（必考点）（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。

结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。

（必考点）期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

（必考点）未经中国证监会批准，期交所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

（必考点）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期交所需要及时向中国证监会报告。

（必考点）期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

（必考点）期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

（必考点）期货公司有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

（必考点）未经证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，证监会可以责令其限期转让股权。

该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

（必考点）期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

（必考点）期货公司申请金融期货结算业务：（必考点）结算风险负责人2年经验。

高级管理人员2年未受刑事处罚。

3年内未因经营受过刑事处罚。

管理人员变更比例超过50%。

持续经营2个年度。

股东2年未刑事处罚。

期货公司申请金融期货交易结算业务：（必考点）董事长，正副总经理至少2人期货证券从业5年以上。

且1人期货从业5年以上。

连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

注册资金不低于5000万元，2个月风险监管指标合格。

期货从业考试《期货法律法规》知识点：期货交易基本规则
第二十四条
在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。

具体办法由国务院期货监督管理机构制定。

（注：新增）
第二十五条（开户）
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

第二十六条
下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

【例题】下列单位和个人中，（）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

A.国家机关和事业单位
B.证券、期货市场禁止进入者
C.公务员
D.国务院期货监督管理机构的工作人员
【答案】ABD
【解析】参见《期货交易管理条例》第二十六条规定。