期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)
七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，
合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。
-----啸之记。
期货法律法规汇编重点知识提取
===========期货交易管理条例：3-26==========
第二章：期货交易所4
1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负
责人财务会计人员：
违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：
提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：
保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：
合并分立停业解散或者破产
变更公司形式
变更业务范围
变更注册资金。（在20日做出批准不批准）5%股份以上变动
设立收购参股或者终止境外期货经营机构
其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：
变更法定代表人
变更住所或者营业场所
设立或者终止境内分支机构（两个月内）
变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围
其他的在20日内批准不批准
7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。
8.期货公司应向交易所报告大户名单。
第四章：期货交易基本规则
1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。
2.期货公司不得接受下面委托来进行交易
国家机构个事业单位
国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。
证券期货市场禁止加入者
未提供开户证明材料的单位和个人。
3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息
4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况
依据客户要求支付可用资金
为客户交存保证金支付手续费税款
5.期货交易所会员客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。
6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、
7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。
8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为:
出具虚假仓单
违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库出库
泄露与期货交易相关的商业秘密
违反国家规定从事期货交易
9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。
10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。
11.任何个人和单位不得用信贷资金财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。
国家企业应当遵循套期保值的原则。
第五章期货业协会
1.期货业协会的权利机构为全体会员组成的会
员大会，自律性组织，社会团体法人
2.期货业协会履行下列职责：
教育组织会员遵守法律法规和政策
制定行业规则检查会员行为纪律处分
负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作
受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、
维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求
组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流
组织会员就期货业的发展运作进行研究
第六章监督管理
1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。
2.期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。
3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：
限制或者暂停部分期货业务
停止批准新增加业务或者分支机构
限制分红和向高级管理人员支付报酬
限制转让权利和财产上设定的其他权利
责令更换新的管理人员
限制期货公司自由资金的调拨
限制股权的转让和股东的权利
经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。
4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：
通知出境管理机构限制其出境
限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利
5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东实际控制人必须在5日内向监督管理机构提交报告。
第六章法律责任
1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正给予警告没收违法所得
违法规定接收会员，收取手续费，使用分配收益
不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家
履行报告义务，报送文件材料，
不建立健全结算担保金制度不按照规定提取管理和使用风险保证金
违反国务院期货监督管理机构有关保证金安
全存管监控规定
限制会员实物交割的数量
任用不具备资格的从业人员
处罚：对主管人员处1万到10万的罚款
2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5倍；罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）：允许会员在保证金不足的情况下交易
直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务
违规收取保证金或者挪用
伪造，涂改或者不按规定保存期货交易结算交割资料
未建立或者未执行当日无负债结算涨跌停
板持仓限额和大户持仓报告制度
拒绝或者妨碍国家检查
对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款3.期货公司有以下行为之一的责令改正给予
