环境体系内审检查表

♦环境方针的制定
♦是否制定了文件化的环境方针？
V
♦环境方针是否经最高管理者批准？
V
♦环境方针的内容
♦环境方针是否适合于组织活动、产 品或服务的性质、规模与环境影响？
V
♦环境方针是否对持续改进和污染预 防做出承诺，对遵守有关环境法律、 法规和其他要求做出承诺。
V
♦环境方针是否提供了建立和评审环 境目标和指标的框架？
受审核部门
编制人/日期
批准人/日期
PY/JS•B-71
B版
审核准则
IS014001、体系文件、适用法律法规
审核日期
审核员
符合说明
“O”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“X”重大不符合
※不符时记入证据、事实。
体系要求
检查内容
是否 适用
参考文件
检查方法
检杳结果记录
提问
文件 查阅
现场
检杳
4.2
环境方针
V
V
♦和需要了解法律法规和其他要求的 员工面谈，看其是否充分了解？
V
受审核部门
编制人/日期
批准人/日期
PY/JS•B-71
B版
审核准则
IS014001、体系文件、适用法律法规
审核日期
审核员
符合说明
“O”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“X”重大不符合
※不符时记入证据、事实。
体系要求
检查内容
是否 适用
是否 适用
参考文件
检查方法
检杳结果记录
提问
文件 查阅
现场
检杳
急准备和响应措施？
♦环境因素的信息能否及时更新？
♦有无更新信息的规定？
V
♦是否按规定要求实施更新？
V
♦在制定环境方针、目标和指标时，是否 考虑了重大环境因素？
♦哪些重大环境因素列入目标和指 标？
V
V
♦其他环境因素如何控制？
V
V
432
法律法规和 其他要求
V
♦环境方针的传达与管理
♦如何向全体员工传达的？
V
♦米取了哪些方式？
V
♦询问员工，看员工是否了解环境方 针？
V
♦为公众获得环境方针提供了何种方 便？
V
V
♦公众如何获得环境方针？
V
♦环境方针是否得到实施
♦检查绩效测量结果，确认方针是否 得到实施？
V
♦环境方针的评审与修订
♦是否有定期评审环境方针的规定？
♦是否建立并保持了识别、获得和更新法 律与其他要求的程序？
♦程序是否规定了识别适合本公司的 法规和其他要求的方法？
V
♦程序是否明确了获得法规的渠道？
V
♦程序中是否规定了收集、登录、保 存的责任单位和人员，是否规定了收 集频次、途径、登录方法？
V
♦该程序是否规定了对法规变更信息 的跟踪及负责人？
V
♦该程序是否规定了向员工和其他相 关方传达有关法律和其他要求方面的 方法和职责？
V
♦是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的环境因素？
V
♦如何进行环境影响评价？
♦有无规定环境影响评价的方法、准 则和步聚？
V
♦有无重大环境因素清单？
V
♦评价结果是否合理？
V
V
♦对新项目和变化是否进行了环境因 素的补充识别和评价？
V
4.3.1
环境因素
♦如何对重大环境因素的控制进行策划？
♦是否根据环境因素评价结果，制订 了重大环境因素控制措施计划？
V
4.4.3
目标、指标 和方案
♦设定目标和指标时应考虑的内容。
♦目标和指标是否体现了持续改进行 的承诺？
V
♦头现目标和指标的方案是否可仃， 是否考虑了技术上的问题、财政及运 作上的要求？
V
V
♦目标和指标是否尽可能的具有可测 量性，有无测量目标和指标的方法？
V
V
♦目标和指标的实现情况
♦受审部门是否均有相应的目标和指
♦组织是否设定了环境目标和指标？
♦目标是否形成文件？
V
♦是否经领导批准？
V
♦是否分解到有关的职能和层次？
V
♦设定目标和指标时应考虑的内容。
♦目标和指标的内容是否符合方针的 要求？
V
♦目标和指标的内容是否考虑了法规 和其他要求？
V
♦目标和指标内容是否考虑了重大环 境因素？
V
♦目标和指标内容是否考虑了员工和 相关方的观点？
V
受审核部门
编制人/日期
批准人/日期
PY/JS•B-71
B版
审核准则
IS014001、体系文件、适用法律法规
审核日期
审核员
符合说明
“O”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“X”重大不符合
※不符时记入证据、事实。
体系要求
检查内容
是否 适用
V
♦对重大环境因素的控制措施有哪些
V
V
♦对潜在重大环境因素是否制定了应
V
受审核部门
编制人/日期Байду номын сангаас
批准人/日期
PY/JS•B-71
B版
审核准则
IS014001、体系文件、适用法律法规
审核日期
审核员
符合说明
“O”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“X”重大不符合
※不符时记入证据、事实。
体系要求
检查内容
V
♦最咼管理者是否定期评审过环境方 针？
V
♦如何对环境方针进行修订？
V
♦评审、修订的依据是什么？
V
4.3.1
环境因素
♦是否建立了环境因素识别和评价的程序
♦有无环境因素识别和评价的程序？
V
♦程序中是否包括环境因素识别和评
V
受审核部门
编制人/日期
批准人/日期
PY/JS•B-71
B版
审核准则
IS014001、体系文件、适用法律法规
V
♦适用于本公司的法规和其他要求有哪 些？
♦受审部门适用的法规有哪些？
♦是否建立了法规和其他要求的清 单？有无遗漏？
V
V
♦受审部门适用的法规有哪些？
V
V
4.3.2
法律法规和 其他要求
♦法规信息是否及时变更？
♦由谁负责？做得如何？
V
V
♦如何向员工和其他相关方传达法规和其 他要求的信息？
♦法规信息如何进行内、外部沟通？ 谁负责？
审核日期
审核员
符合说明
“O”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“X”重大不符合
※不符时记入证据、事实。
体系要求
检查内容
是否 适用
参考文件
检查方法
检杳结果记录
提问
文件 查阅
现场
检杳
价的要求？
♦是否对组织的活动、产品和服务中的环 境因素进行了识别？
♦是否按程序要求识别环境因素？
V
♦是否规定了识别的范围和对象？
V
♦是否有环境因素的清单？
V
♦受审核部门的环境因素有哪些？
V
♦用什么方法和怎样进行环境因素的识 别？
♦是否规定了识别环境因素的方法？
V
♦方法是否适宜？
V
♦识别环境因素时，收集了哪些原始 资料？
V
♦识别环境因素应把握的要点
♦是否考虑了三种状态？
V
♦是否考虑了三种时态？
V
♦是否考虑了环境因素的七种类型？
参考文件
检查方法
检杳结果记录
提问
文件 查阅
现场
检杳
♦员工是否意识不遵守法规的后果？
V
♦本组织的守法情况及守法证明性文件
♦过去、现在有无违法？
V
V
♦各项环境标准是否清楚？有无违背 情况？
V
♦有无守法证明文件，如新建、扩建 项目和技术改造的环境影响评价报 告、验收报告、污染物监测数据等？
V
443
目标、指标 和方案