链与链竞争的充分退货政策

第２３卷第６期２００８年１２月系统工程学报ＪＯＵＲＮＡＬＯＦＳＹ吼ＭＳＥＮＧＩＮＥＥＲＩＮＧ

链与链竞争的充分退货政策①

艾兴政，廖涛，唐小我（电子科技大学经济管理学院，四川成都６１００５４）Ｖ０１．２３Ｎｏ．６Ｄｅｅ．２００８

摘要：关于退货政策的文献忽略了链与链竞争对退货政策的影响．文章应用博弈理论从链与链竞争角度研究退货政策对批发价格、零售价格、各方收益的影响，得到主要结论．其一，在产品替代程度不太高、低需求态概率低或低需求态概率高且市场波动幅度适度范围内时，充分退货政策改进了制造商与零售商的收益，并实现双赢．其二，当低态概率较高、市场波动幅度较大时，退货政策总体上强化了零售商之间和制造商之间的竞争．其三，在产品替代程度较低或产品替代程度较高且市场波动幅较大时，零售商将选择低需求态最优定价组合及订货策略；反之，零售商将选择低态出清定价组合及订货策略．

关键词：链与链竞争；充分退货政策；出清定价；最优定价中图分类号：Ｆ２７３文献标识码：Ａ文章编号：１０００－５７８１（２００８）０６一０７２７－０８

Ｆｕｌｌｒｅｔｕｒｎｐｏｌｉｃｉｅｓｕｎｄｅｒｃｈａｉｎｔｏｃｈａｉｎｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ

ＡＩＸｉｎｇ－ｚｈｅｎｇ，ＬＩＡＯＴａｏ，ＴＡＮＧＸｉａｏ－ＷＯ（ＳｃｈｏｏｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓ＆Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＥｌｅｃｔｒｏｎｉｃＳｃｉｅｎｃｅａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙｏｆＣｈｉｎａ，Ｃｈｅｎｇｄｕ６１００５４，Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｃｕｒｒｅｎｔｌｉｔｅｒａｔｕｒｅｓｏｎｒｅｔｕｒｎｐｏｌｉｃｙｏｖｅｒｌｏｏｋｔｈｅｉｓｓｕｅｏｆｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎｂｅｔｗｅｅｎｓｕｐｐｌｙｃｈａｉｎｓ．％ｅｐｕｒｐｏｓｅｏｆｔｈｉｓｐａｐｅｒｉｓｔｏｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｅｔｈｅｃｈｏｉｃｅｏｆｒｅｔｕｒｎｐｏｌｉｃｙｕｎｄｅｒｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｓｕｐｐｌｙｃｈａｉｎｓｗｉｔｈｇａｍｅｔｈｅｏｒｙ，ａｎｄｅｘａｍｉｎｅｔｈｅｉｍｐａｃｔｏｆｒｅｔｕｒｎｐｏｌｉｃｉｅｓｏｎｗｈｏｌｅｓａｌｅｐｒｉｃｅ，ｒｅｔａｉｌｐｒｉｃｅ，ａｎｄｐｒｏｆｉｔｓｏｆｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｒｓａｎｄｒｅｔａｉｌｅｒｓ．Ｔｈｅｍａｉｎｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎｓｄｒａｗｎａｓｆｏｌｌｏｗｓ．Ｆｉｒｓｔ．ｗｉｔｈｆｕｌｌｒｅｔｕｒｎｐｏｌｉｃｉｅｓ，ａｌｌｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｒｓａｎｄｒｅｔａｉｌｅｒｓｃａｎｉｍｐｒｏｖｅｔｈｅｉｒｐｒｏｆｉｔｓｕｎｄｅｒｔｈｅｌｏｗｓｕｂｓｔｉｔｕｔａｂｉｌｉｔ）ｒａｎｄｌｏｗｐｒｏｂａｂｉｌｉｔｙｆｏｒｌｏｗｄｅｍａｎｄｓｔａｔｅ，ｏｒｈｉｇｈｐｒｏｂａｂｉｌｉｔｙｆｏｒｌｏｗｄｅｍａｎｄｓｔａｔｅａｎｄｍｏｄｅｒａｔｅｓｃｏｐｅｏｆｖａｒｉａｔｉｏｎ．Ｓｅｃｏｎｄｌｙ，ｆｕｌｌｒｅｔｕｒｎｐｏｌｉｃｉｅｓｗｉｌｌｉｎｔｅｎｓｉｆｙｔｈｅｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎａｍｏｎｇｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｒｓａｎｄｒｅ－ｔａｉｌｅｒｓｕｎｄｅｒｔｈｅｌｏｗｐｒｏｂａｂｉｌｉｔｙｆｏｒｌｏｗｄｅｍａｎｄｓｔａｔｅａｎｄｅｘｔｅｎｓｉｖｅｓｃｏｐｅｏｆｖａｒｉａｔｉｏｎ．Ｔｈｉｒｄｌｙ．ｒｅｔａｌｌ－ｅｒｓｗｉｌｌｃｈｏｏｓｅｔｈｅｏｐｔｉｍａｌｐｒｉｃｉｎｇｕｎｄｅｒｔｈｅｌｏｗｓｕｂｓｔｉｔｕｔａｂｉｌｉｔｙｏｒｈｉｇｈｓｕｂｓｔｉｔｕｔａｂｉｌｉｔｙａｎｄｅｘｔｅｎｓｉｖｅｓｃｏｐｅｏｆｖａｒｉａｔｉｏｎ．ｏｎｔｈｅｃｏｎｔｒａｒｙ，ｔｈｅｙｗｉｌｌｃｈｏｏｓｅｃｌｅａｒｉｎｇｐｎ’ｃｉｎｇ．

Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｃｈａｉｎｔｏｃｈａｉｎｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ；ｆｕｌｌｒｅｔｕｒｎｐｏｌｉｃｙ；ｃｌｅａｒｉｎｇｐｒｉｃｉｎｇ；ｏｐｔｉｍａｌｐｒｉｃｉｎｇ

０引言

关于退货政策的研究，有些文献是传统研究识别退货政策基本特征，并认为退货政策是确保零售商足额库存的一种手段．Ｋａｈｎ‘１３提供了基于不同行业的例子，Ｍａｒｖｅｌ等‘２１认为退货的目的在

①收稿日期：２００８—０６－３０；修订日期：２００８－０９一１５．基金项目：国家自然科学基金资助项目（７０７７２０７０）；科技部技术创新方法集成研究与推广应用资助项目（２００７ＦＹｌ４０４００）；电子科技大学

中青年学术带头人培养计划资助项目（Ｙ０２０１８０２３６０１０５１）．

　万方数据．—－——７２８·－·——系统工程学报第２３卷

于消除零售商的不确定性．然而有更多的学者发现退货政策远不止有库存风险的担保功能．Ｐａｓ．ｔｅｍａｃｋ［３１考虑了一个制造商多个零售商竞争的退货问题．Ｋａｎｄｅｌ【４１识别了六个影响退货政策的主要因素．Ｐａｄｍａｎａｂｈａｎ等［５１坚持认为退货在于避免零售商基于库存竞争，而引导基于价格的竞争．Ｗａｎｇ∞１修正了该结论，认为在确定环境中退货声明并未强化零售商间的竞争．Ｄａｖｉｓ等＂１分析了单供应链的退货政策环境与条件．Ｌａｕ等旧１提出了对单周期产品设计定价与退货信贷合同，并考虑了收益分享与风险偏好问题．Ｅｍｍｏｎｓ等一１从单个制造商角度分析了退货政策对制造商和零售商收益的影响．Ｗｅｂｓｔｅｒ等¨叫回顾了制造商实施退货政策无收益损失的条件．Ｔｓａｙ¨刈比较了降价与退货政策选择．Ｌｅｅ【１２］分析了折扣销售店与零售商基于出清定价信息分享与退货协调问题．Ｔｓａｙ¨纠探讨了风险敏感性对退货政策的影响．Ｍａｎｔｒａｌａ等¨４ｏ识别了需求依赖于价格下单制造商退货政策选择的市场条件．Ｍａｒｖｅｌ¨纠等研究了乘子不确定性需求和边际生产成本的退货政策及价格分离问题．Ｙａｌａｂｉｋ等【ｌ６Ｊ提出了基于零售商一体化退货模型．市场细分与协调问题．Ｇｒａｎｏｔ等¨７１在需求依赖于价格的报童问题中引入退货政策．Ｙｕｅ等¨引基于市场信息不对称下充分退货政策对单制造商、单零售商绩效的影响进行分析．Ｄｉｎｇ等¨引分析了三级供应链系统的灵活退货策略，结果表明适度的退货合同可实现系统的协调和收益再配置．Ｓａｒｖａｒｙ啪１揭示了退货政策对新产品需求的学习职能，Ａｒｙａ【２¨发现退货补贴代替了低批发价格，从而使零售商真实报告市场状态，减少生产配额问题．链与链竞争主要指多个制造商与专业中间商构成的多节点之间直接或间接的竞争，链与链竞争的提出最早来自于营销研究领域，ＭｃＧｕｉｒｅ等【２２Ｊ，分析了两个制造商和两个排他性零售商的占优纵向结构，研究发现分散化结构从战略上使制造商之间避开可能残酷的价格竞争；Ｍｏｏｒｔｈｙ∞１将分散化结构与战略纵向相互作用联系起来：Ａｔｋｉｎｓ等Ⅲｏ将竞争强度内生化并考察了基于价格与服务竞争的供应链均衡结构；Ｗｕ瞄１明确地提出了链与链竞争模式，分析了基于库存与退货政策条件下竞争供应链均衡控制结构．然而他们未对退货政策的选择决策及相应的效用影响展开分析，本文将深入揭示链与链竞争环境下退货策略选择绩效及其影响，并考察了不确定性与市场竞争强度对批发价格、零售价格和制造商收益的影响．

１无退货的链与链竞争模型

博弈结构假定如下：第一阶段制造商制定退货政策与批发价格策略；第二阶段零售商根据批发价格和预期市场状态制定可能的灵活定价策略和订货策略；第三阶段，制造商依据订单完成生产并执行合同交货任务，零售商观察到实时市场新状态并实施与市场相适应的定价策略；第四阶段，若剩余库存，零售商承担所有风险；另一种结构是在退货政策下将所有未售库存转让给制造商，并且制造商间与零售商间实施同步博弈的对称结构．令戈表示需求状态，菇Ｅ｛ｈ，ｌ｝，其中ｈ为高状态，ｌ为低状态；“为低需求状态概率，ｑｈ为第ｉ个产品的在戈状态需求量，其中ｉ∈｛１，２｝；吼为在龙状态下潜在需求市场规模，ｒ为两种替代产品的价格需求交叉系数，且ｏ＜ｒ＜ｂ；ｐｈ为第ｉ产品在髫状态零售价格；ｓｉ为零售商ｉ订货量；埘ｉ为制造商ｉ批发价格．根据经济学原理，令ａＩ－ｌ，ａｈ＞ｌ，两个产品一般的需求模型为

ｇｋ２吼—ｐ讧＋啊‰，＿『＝３一ｉ，ｉ∈｛１，２｝，戈∈｛ｈ，ｌ｝（１）１．１低需求状态情形１．１．１需求无库存约束时当市场需求信息显示为低状态时，即ａ。＝１，考虑两条对称供应链需求不受库存约束情形，则零售商采取最优定价策略，并在原下标记为Ｏ，其第三阶段博弈模型为

Ｍａｘａｔｌｏ２Ｐｄｏ（１一ｐｄｏ＋ｒｐｄ。）一埘ｉ。ｓ记，

－『＝３一ｉ，ｉ∈｛１，２｝，ｉ≠＿『（２）基于零售价格的博弈均衡为ｐｎｏ＝１／（２一ｒ）

（３）

　万方数据第６期艾兴政等：链与链竞争的充分退货政策·—－——７２９—－－——

将上述结果代入式（２），得到零售商在低需求状态的收益表达式为Ｒｄ。＝［１／（２一ｒ）］２—１／）如ｓ如（４）１．１．２需求受库存约束时当需求受库存约束时，零售商采取出清定价策略，并在原下标处记为ｃ，有

ｓｋ＝１一Ｐｊｋ＋ＦｐｊｌｃＪ＝３一ｉ，ｉ＝１，２求解Ｐｎｃ关于库存％的方程组即可得到出清均衡价格为Ｐｉｌｃ＝［（１＋ｒ）一ｓ如一乃ｄ］／（１一ｒ２）（５）得到零售商在低需求状态的收益为Ｒ，ｕ＝ｓ缸［（１＋ｒ）一ｓ如一，ｓｊｃ一彬如（１一ｒ２）］／（１一ｒ２）（６）１．２高需求状态情形当实际需求显示为高状态时，由于订货总是在真实需求发生之前，故存在高低需求的风险平衡问题，即按预期收益最大化订货，而定价按真实需求状态灵活决策．故预期收益最大化的订货总是位于真实高、低需求的中间状态，只是随着高需求概率的高低进行适当的调整，但很少出现等于最高订货状况，除非高需求状态变得确定，故高需求状态下将出现市场脱销．零售商的出清库存均衡价格为ｐ衄＝［口ｈ（１＋ｒ）一ｓ睁一ｒｓ扫］／（１一ｒ２），，，∈｛ｏｒｃ｝（７）得到零售商在低需求状态的收益为

Ｒ岫２ｓｆ［口ｈ（１＋ｒ）一ｓ睁一您打］／（１一ｒ２）一伽押ｓ“，ＹＥ｛ｏ，ｃ｝（８）１．３基于不同定价模式的订货策略选择１．３．１基于低态最优定价模式的订货策略零售商第二阶段博弈为基于最优定价模式的订货策略，其预期收益模型为

．ＭａｘＲ如＝ｕＲｎ０＋（１一Ｕ）Ｒ‰（９）

基于订货策略的贝叶斯均衡为ｓ如＝（１＋ｒ）［（１一“）（２一ｒ）ａｂ＋（１一ｒ）（ｗｉ，ｒ－２ｗｉｏ）］／［（１一Ｈ）（４一ｒ２）］（１０）于是制造商基于批发价格的第一阶段博弈模型为ＭａｘＭ如＝埘如（１＋ｒ）［（１一“）（２一ｒ）ａｈ＋（１一ｒ）（ｗｊｏｒ－２ｗ如）］／［（１一Ⅱ）（４－Ｐ）］（１１）得到基于批发价格的贝叶斯均衡为加ｂ＝口ｈ（１一／／，）（２一ｒ）／［（１一ｒ）（４一ｒ）］（１２）相应地，得到最终订货量均衡为ｓ曲＝２ａｈ（１＋ｒ）／［（２＋ｒ）（４一ｒ）］（１３）最终高低状态下的贝叶斯均衡零售价格为ｐ如＝（６一ｒ２）ａｂ／［（１一ｒ）（２＋ｒ）（４一ｒ）］（１４）Ｐ‘１０＝１／（２一ｒ）（１５）为方便后继对比分析，记无退货政策下每个零售商

预期收益为Ｒ一，则Ｒ。＝Ｒ如＝［４（１＋ｒ）（２一ｒ）２（１一Ⅱ）蠢＋（１一ｒ）·（４一ｒ）２（２＋ｒ）２ｕ］／［（１一ｒ）（４一ｒ２）２（４一ｒ）２］（１６）记无退货政策下每个制造商预期收益为肘。。，则肘一＝Ｍ如＝２ａ：（１一ｕ）（２一ｒ）（１＋ｒ）／［（１一ｒ）（４一ｒ）２（２＋ｒ）］（１７）１．３．２基于低态出清定价模式的订货策略考虑两条对称供应链需求受库存约束情形，即零售商基于出清库存定价的第二阶段博弈模型为ＭａｘＲｉ。＝ｕＲｄ。＋（１一ｕ）尺ｍ。（１８）