集合资金信托计划说明书四篇 篇一：XX号证券投资集合资金信托计划说明书 证券投资有风险，委托人在加入本信托计划前，应认真阅读并理解有关风险声明的条款。 受托人：XX有限公司 保管人：XX股份有限公司 证券经纪商： 重要提示： 1.投资有风险，投资者认购信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其他信托文件。 2.投资者符合信托文件规定的委托人资格时，方可以认购信托单位；投资者认购了信托单位，即视为已作出信托文件所规定的陈述与保证，已同意承受信托文件规定的各项风险。 3.受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托的业绩表现保证；信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。 4.受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但并不保证投资于信托计划无风险，也不保证最低收益。 摘要 信托计划名称：XX号证券投资集合资金信托计划
信托计划投资范围：上海和深圳证券交易所上市交易的A股股票、基金、债券信托计划的规模：信托计划成立时，信托单位总份数不低于10,000万份；信托计划存续期间，信托单位总份数不高于200,000万份 受托人可以分别指定第i期信托资金的最低或最高规模。i=1，2，3，4……且≤35（以下同），受托人有权根据信托计划运作情况进行调整信托计划总期数。每期委托人信托资金不低于1000万元、每期信托资金规模不高于20，000万元，且该期信托单元的成立不能使得信托计划总规模高于200,000万元 信托期限：信托计划存续期限预计为10年，受托人有权根据实际情况进行调整受托人可以在募集第i期认购资金时，确定第i期信托单元预期存续期限委托人：中华人民共和国境内的合格投资者 信托单元：受托人可以分期发行信托单元；信托单元按照发行时间顺序命名为第1期信托单元、第2期信托单元、……、第i期信托单元 受托人仅以扣除了第i期信托单元应付未付信托费用和其他债务后的第i期信托财产为限向第i期信托单位持有人分配信托利益，但信托文件对第i期信托费用中受托人报酬和保管费的支付顺位另有约定的，从其约定。 信托单位认购价格：各类信托单位面值1元，认购价格1元 申购和赎回：每期信托单元的封闭期为1年，封闭期届满后，信托单元存续满一个信托年度后的第一个工作日及每满半个信托年度后的第一个工作日为开放日。委托人申请申购的，申购份额不得低于500万份，且以100万份的整数倍递增；受益人申请赎回的，赎回的份额为100万份的整数倍，且赎回后受益人持有的信托份额乘以开放日的前一交易日第i期信托单元单位净值不得低于人民币500万元，否则受益人应全部赎回，受益人不全部赎回的，受托人不接受
证券投资基金基础知识 什么是证券投资基金, 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。投资基金在不同国家或地区称谓有所不同，美国称为"共同基金"，英国和香港称为"单位信托基金"，日本和台湾称为"证券投资信托基金"。 证券投资基金的分类 根据不同标准可将投资基金划分为以下几类: 1、根据基金单位是否可增加或赎回，投资基金可分为开放式基金和封闭式基金 开放式基金是指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金规模不固定的投资基金;封闭式基金是指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后的规定期限内，基金规模固定不变的投资基金。 2、根据组织形态的不同，投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金 公司型投资基金是具有共同投资目标的投资者组成以盈利为目的的股份制投资公司，并将资产投资于特定对象的投资基金;契约型投资基金也称信托型投资基金，是指基金发起人依据其与基金管理人、基金托管人订立的基金契约，发行基金单位而组建的投资基金。 3、根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型投资基金 成长型投资基金是指把追求资本的长期成长作为其投资目的的投资基金;收入型基金是指以能为投资者带来高水平的当期收人为目的的投资基金;平衡型投资基金是指以支付当期收入和追求资本的长期成长为目的的投资基金。
4、根据投资对象的不同，投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金，指数基金和认股权证基金等 股票基金是指以股票为投资对象的投资基金;债券基金是指以债券为投资对象的投资基金;货币市场基金是指以国库券、大额银行可转让存单、商业票据、公司债券等货币市场短期有价证券为投资对象的投资基金;期货基金是指以各类期货品种为主要投资对象的投资基金;期权基金是指以能分配股利的股票期权为投资对象的投资基金;指数基金是指以某种证券市场的价格指数为投资对象的投资基金;认股权证基金是指以认股权证为投资对象的投资基金。 5、根据投资货币种类，投资基金可分为美元基金、日元基金和欧元基金 美元基金是指投资于美元市场的投资基金;日元基金是指投资于日元市场的投资基金;欧元基金是指投资于欧元市场的投资基金。 6、根据资本来源和运用地域的不同，投资基金可分为国际基金、海外基金、国内基金，国家基金和区域基金 国际基金是指资本来源于国内，并投资于国外市场的投资基金;海外基金也称离岸基金。是指资本来源于国外，并投资于国外市场的投资基金;同内基金是指资本来源于国内，并投资于国内市场的投资基金;国家基金是指资本来源于国外，并投资于某一特定国家的投资基金;区域基金是指投资于某个特定地区的投资基金。 各类基金的投资风格 股票型基金: 主要投资于股票的基金，其中股票投资占资产净值的比例?60,，较高风险，较高收益，中长期投资为主。 债券型基金: 主要投资于债券的基金，其中债券投资占资产净值的比例?80,，低风险，收益视市场中长期利率水平而定，中长期投资为主。
股权投资信托合同协议书 本合同的双方为： 1．委托人：____________________________ 法人代表：_____________________________ 身份证号码：___________________________ 地址：_________________________________ 邮政编码：_____________________________ 联系电话：_____________________________ 传真：_________________________________ 2．受托人：________国际信托投资有限公司 法人代表：_____________________________ 地址：_________________________________ 联系电话：_____________________________ (二)甲方(□是/□否)允许乙方或承租方对房屋进行装修、装饰或添置新物。对房屋 进行装修、装饰或添置新物的具体事宜见附件三。 为投资于北京________房地产有限责任公司北京________国际公寓项目，上述合同双 方遵循平等、自愿、互利和诚实信用原则，根据《中华人民共和国信托法》（以下简称 《信托法》）、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、规定和规章，在充分友好协商基础上，就设 立信托事宜达成一致，委托人愿意委托受托人，受托人愿意接受委托人委托办理本合同项 下的信托业务，双方为此特订立本合同，以资信守。 第一条定义和解释 在本合同中，除非上下文另有解释或文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1．本合同：指《________国际公寓项目股权投资信托合同》及对该合同的任何修订 和补充。 2．资金信托：指委托人基于对受托人的信任，将自己合法拥有的资金委托给受托人，由受托人按委托人的意愿、以受托人的名义，为受益人的利益管理、运用和处分的行为。 3．项目公司：指在北京市工商行政管理局平谷分局登记注册的北京________房地产 有限责任公司。 4．指定管理资金信托：指委托人设立信托时，在信托文件中就信托资金的运用方式、运用项目、运用期限等明确指定，由受托人根据信托文件管理、运用、处分信托资金的资 金信托业务。 5．信托资金：指委托人设立本信托时交付给受托人的资金。 6．信托计划：指受托人对信托资金集合管理、运用、处分的安排。 7．信托收益：指受托人根据信托文件的规定，计算并分配给受益人的现金。 8．总信托收益：指受托人根据信托文件的规定，集合管理、运用、处分信托财产时
信托投资公司集合资金信托业务信息披露暂行规定 （征求意见稿） 第一条 为规范信托投资公司集合资金信托业务的信息披露行为，保障集合信托计划当事人的合法权益，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》和《信托投资公司资金信托管理暂行办法》的有关规定，制定本规定。 第二条 信托投资公司应当按照国家有关法律、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》和本规定的要求，按照诚信、真实、完整、准确的原则披露集合资金信托业务的相关信息。本规定为集合资金信托业务信息披露的最低要求，中国银监会及其省级分支机构有权要求信托投资公司向监管部门披露更详细的信息。信托投资公司可在遵循本规定的基础上自行决定披露更多的信息。 第三条 信托投资公司办理集合资金信托业务时，至少应当在集合信托计划推介材料中披露以下内容： （1） 信托投资公司最近一期经审计的《年度报告（摘 要）》； （2） 信托资金的运用范围以及信托财产评估的程序和方 法； （3） 信托资金拟投向的项目尽职调查报告（适用时）； （4） 集合信托计划的潜在风险和风险出现时的可能损失 程度； （5） 集合信托计划拟采取的风险管理策略和监控手段， 并说明选择的理由； （6） 由信托资金使用方提供的、影响集合信托计划收益 的因素和敏感度分析，至少应提供盈亏平衡点分析 （适用时）； （7） 信托合同约定信托财产可委托第三方管理的，应当 披露该管理人的名称及其最近一期经审计的财务报 表，并作出专门的风险揭示； （8） 集合信托计划涉及证券投资的，应披露证券开户、 登记公司的名称； （9） 集合信托计划涉及利益冲突或关联交易的，信托投 资公司需要披露利益冲突或关联关系的性质，可能 发生的关联交易金额、占集合信托计划的比例、定
1.以下关于沪深300指数的说法，正确的是()。 A.基于在上海和深圳证券市场中选取300只A股股票作为样本编制 B.是由证监会编制，反映A股市场整体走势的指数 C.以每年1月1日为基期 D.基点为0点 答案：A 2、在弱有效市场中，证券价格能充分反映的信息为()。 A.所有公开信息 B.历史列中证券的价格、交易量等 C.所有历史信息、当下信息、以及预期的信息 D.未公开发布的内部信息 答案：B 3、交易指令在基金公司内部执行的流程为()。 Ⅰ.交易员择机执行指令 Ⅱ.相关人员审核指令 Ⅲ.基金经理下达指令 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ 答案：D 4、关于风险价值(VaR)的估算方法，以下说法错误的是()。 A.蒙特卡洛模拟法的计算量较大 B.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算方法
C.参数法假设投资组合中的金融工具是基本风险因子的现行组合 D.历史模拟法中优先选用时间间隔较长的历史数据作为数据来源 答案：D 5、某公司于1998年成立，若该公司想公告符合GIPS标准，需至少汇报()年以上满足GIPS的历史业绩。 A.3 B.10 C.5 D.8 答案：C 6下列主体中，既是银行间债券市场主管部门，又是银行间债券市场发行主体的是()。 A.财政部 B.中国人民银行 C.政策性银行 D.金融机构 答案：B 7.以下关于沪深300指数的说法，正确的是()。 A.基于在上海和深圳证券市场中选取300只A股股票作为样本编制 B.基点为0点 C.是由证监会编制，反映A股市场整体走势的指数 D.基期是1月1日 答案：A 8.有关基金费用，以下表述正确的是()。
股权出质质权合同协议 书 文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-
参考式样57： 股权出质质权合同 出质人姓名或名称（以下称甲方）： 证件名称及号码: 质权人姓名或名称（以下称乙方）： 证件名称及号码: 出质股权所在公司名称： 注册号： 为确保甲、乙双方签订的×年第×号借款合同的履行，甲方以在××公司投资的股权出质给乙方，经双方协商一致，就合同条款作如下约定。 第一条被担保债权数额 本合同所担保的债权数额为：乙方依借款合同借给甲方的××万元人民币，借款期限自×年×月×日至×年×月×日。 第二条出质股权数额 （１）甲方（即上述合同借款人）自愿以其认缴的××公司 %的万元股权出质给乙方。
（2）本合同项下的出质股权在质押期间所产生的股权派生权益属于本合同项下的抵押财产，股权派生权益系指质押股权应得红利及其它收益。 第三条出质股权的状态 甲方保证对出质股权依法享有所有权及处分权，保证出质权利不存在任何争议、不存在被法院冻结、不存在公司章程对股权出质或转让有特殊规定等情况。甲方保证出质股权在签订本合同时未设定任何形式的担保，也未转让、赠予或以其他方式处置于其他人。 第四条质物移交的时间 甲方在本合同订立后日（注：日期可以是10天，也可以是30天，由甲、乙双方自由约定）内将出质股份办理登记手续。 第五条签约地点 本质权合同签约的地点： 第六条其他约定事项 （1）本股权出质项下的借款合同如有修改、补充而影响本质权合同时，双方应协商修改、补充本质权合同，使其与股权出质项下借款合同规定相一致。
（2）如因不可抗力原因致本合同须作一定删节、修改、补充时，应不免除或减少甲方在本合同中所承担的责任，不影响或侵犯乙方在本合同项下的权益。 （3）本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自变更或解除合同，除经双方协议一致并达成书面协议。 （4）本合同自双方签字（盖章）之日起生效。股权出质事项自工商登记之日起生效。 （5）本合同一式三份，甲方、乙方及工商登记机关各执一份。 （6）甲、乙双方因本质权合同引起纠纷，由出质人和质权人自行协商解决。协商不成的，可以由出质人或质权人向仲裁机构要求仲裁或人民法院提起民事诉讼。 出质人签字（公章）质权人签字（公章）年月日年月日 说明： （1）本股权出质质权合同是最常见的因借款而设定的质押，其他如担保、股权转让价款支付等情况也可以办理股权出质，但质权合同应当包括以下内容：被担保的主债权种类、数额；债务人履行债务的期限；质物的名称、数量、质量、状况；质押担保的范围；质物移交的时间。除
中融增强52号 证券投资集合资金信托计划 说明书 受托人：中融国际信托有限公司 保管人：中国光大银行股份有限公司 证券经纪商： 证券投资有风险，委托人在加入本信托计划前，应认真阅读并理解有关风险声明的条款。
重要提示： 1.投资有风险，投资者认购信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其他信托文件。 2.投资者符合信托文件规定的委托人资格时，方可以认购信托单位；投资者认购了信托单位，即视为已作出信托文件所规定的陈述与保证，已同意承受信托文件规定的各项风险。 3.受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托的业绩表现保证；信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。 4.受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但并不保证投资于信托计划无风险，也不保证最低收益。
摘要 信托计划名称：中融增强52号证券投资集合资金信托计划 信托计划投资范围：上海和深圳证券交易所上市交易的A股股票、基金、债券 信托计划的规模：信托计划成立时，信托单位总份数不低于10,000万份；信托计划存续期间，信托单位总份数不高于200,000万份 受托人可以分别指定第i期信托资金的最低或最高规模。i=1，2，3，4……且≤35（以下同），受托人有权根据信托计划运作情况进行调整信托计划总期数。每期委托人信托资金不低于1000万元、每期信托资金规模不高于20，000万元，且该期信托单元的成立不能使得信托计划总规模高于200,000万元信托期限：信托计划存续期限预计为10年，受托人有权根据实际情况进行调整 受托人可以在募集第i期认购资金时，确定第i期信托单元预期存续期限委托人：中华人民共和国境内的合格投资者 信托单元：受托人可以分期发行信托单元；信托单元按照发行时间顺序命名为第1期信托单元、第2期信托单元、……、第i期信托单元 受托人仅以扣除了第i期信托单元应付未付信托费用和其他债务后的第i期信托财产为限向第i期信托单位持有人分配信托利益，但信托文件对第i期信托费用中受托人报酬和保管费的支付顺位另有约定的，从其约定。 信托单位认购价格：各类信托单位面值1元，认购价格1元 申购和赎回：每期信托单元的封闭期为1年，封闭期届满后，信托单元存续满一个信托年度后的第一个工作日及每满半个信托年度后的第一个工作日为开放日。委托人申请申购的，申购份额不得低于500万份，且以100万份的整数倍递增；受益人申请赎回的，赎回的份额为100万份的整数倍，且赎回后受益人持有的信托份额乘以开放日的前一交易日第i期信托单元单位净值不得低于人民币500万元，否则受益人应全部赎回，受益人不全部赎回的，受托人不接受受益人部分赎回申请。
证券投资基金真题及答案 一单选题 1在美国，证券投资基金一般被称为：（） A 共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D. 私募基金 答案：A 2?封闭式基金价格的主要决定因素是：（） A.市场供求关系 B.市场供求关系 C.基金单位净值 D.基金单位面值 答案：A 3 ?证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（） A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 三方当事B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产， 人之间相互监督、相互制约的机制. C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D.基金管理人内部相互制约的制衡机制 答案：B 4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者 可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（）
A.开放式基金 B.圭寸闭式基金 C. 对冲基金 D.契约型基金 答案：B 5?发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（） A.开放式基金 B.圭寸闭式基金 C. 对冲基金 D.契约型基金 答案：A 6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投 资基金是：（） A 指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 答案：C 7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市 场工具的证券投资基金是：（） A 股票基金 B.债券基金
C.债权基金 D.货币市场基金 答案：D 8?指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基 金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（） A.收入型基金 B.成长型基金 C.平衡型基金 D.指数型基金 答案：D 9.公认设立最早的投资基金是：（） A.英国“海外及殖民地政府信托” B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D.麦哲伦基金 答案：A 10.我国第一只上市交易的投资基金是：（） A.武汉证券投资基金 B.深圳南山风险投资基金 C.淄博乡镇企业基金 D. 建业基金 答案：C
合同编号：2021-xx-xx 合同/协议(模板) 合同名称： 甲方： 乙方： 签订时间： 签订地点：
股权出质合同 股权出质合同 合同编号：
河北决策律师事务所宗方超律师制质权人： 注册地址：
出质人： 注册地址： 根 据 （债务人）与质权人（保证人）签订的编号为《委托担保合同》的约定，质权人为债务人与主债权人签订编号为号的《合同》（主合同）所借人民币（大写）万元借款提供担保。为确保借款合同项下债务人的债务履约和保障质押权人的权益，出质人愿以质押方式向质权人提供反担保。根据国家有关法律法规，经协商一致订立本合同。第一条质押物 1、本合同项下的质押物为出质人在有限公司投资的
股权，具体描述如下：股权金额为万元，经双方协商或经评估该股权作价（或评估价）为人民币万元（其最终价值以质押权实现时实际处理质押物的净收入为准），权利价值为万元。 2、出质人保证享有质押物的所有权和完全的处分权。质押期间，质押物凭证原件由质权人保管。 3、出质人保证向质权人提交的与质押物有关的所有单证都是真实和有效的。 第二条质押反担保的范围 质押反担保的范围包括： （1）直接损失：代偿之全部款项，包括但不限于合同所约定的本金、利息（含复息、罚息）、追索费以及违约金、赔偿金、滞纳金、违约金（主合同）等，以及质权人因实现质权所支出的一切费用（包括但不限于质权人支出的与债务人借款相关的诉讼费、仲裁费、律师费、保全费、调查费、公告费、邮寄费、评估费、鉴定费、拍卖费、差旅费、电话费等）； （2）可得利益损失： □质权人承担担保责任之次日起，出质人按照主合同约定的包括但不限于利息（含透支利息）、罚息、复利、超限费、滞纳金、追索费、违约金等向质权人支付，直至清偿之日止。 □质权人实际代偿本息×10倍（可放贷款比例）×%/年（担保服务费）；以上各项合称“被担保债务”。
合同编号： 合 同 协 议 甲方： 乙方： 2021年03月07日
2021年国际公寓项目股权投资信托合同 本协议郑重声明：受托人治理信托财产应恪尽职守，履行老实、信用、慎重、有效治理的义务。依据本信托协议规定治理信托资金所产生的风险，由信托财产负责，即由拜托人交付的资金以及由受托人对该资金运用后形成的财产负责；受托人违反信托协议、处理信托事务不当使信托资金受到损失，由受托人赔偿。 本协议的两方为： 1、拜托人： 法定代表人代表： 身份证号码： 地址： 邮政编码： 联系电话： 传真： 2、受托人：________国际信托投资有限企业 法定代表人代表： 地址： 联系电话： 为投资于北京________房地产有限负责企业北京________国际公寓项目，上述协议两方遵循平等、自愿、互利和老实信用原则，按照《中华人民共和国信托法》（以下简称《信托法》）、《信托投资企业治理办法》、《信托投资企业资金信托治理暂行办法》、《中华人民共和国协议法》及其他有关法律、规定和规章，在充分友好沟通基础上，就设立信托事宜达成同意，拜托人情愿拜托受托人，受托人情愿接受拜托人拜托办理本协议项下的信托业务，两方为此特订立本协议，以资信守。 第一条定义和解释 在本协议中，除非上下文另有解释或文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、本协议：指《________国际公寓项目股权投资信托协议》及对该协议的任何修订和补充。 2、资金信托：指拜托人基于对受托人的信任，将本身合法拥有的资金拜托给受托人，由受托人按拜托人的意愿、以受托人的名义，为受益人的利益治理、运用和处分的行为。3．项目企业：指在北京市工商行政治理局平谷分局登记注册的北京________房地产有限负责企业。 4、指定治理资金信托：指拜托人设立信托时，在信托文件中就信托资金的运用方式、运用项目、运用期限等明确指定，由受托人按照信托文件治理、运用、处分信托资金的资金信托业务。 5、信托资金：指拜托人设立本信托时交付给受托人的资金。 6、信托计划：指受托人对信托资金集合治理、运用、处分的安排。 7、信托收益：指受托人按照信托文件的规定，计算并分配给受益人的现金。 8、总信托收益：指受托人按照信托文件的规定，集合治理、运用、处分信托财产时产生的收益，减去信托财产应负责费用后的余额。 9、信托计划资金：指信托计划项下，信托资金的总和。 10、信托文件：指①本协议、②信托计划、③信托财产治理、运用风险申明书。 11、股权转让：指信托期满________国信将以信托资金形成的股权转让给北京中建岚森建设投资有限企业。 第二条信托目的 拜托人基于对受托人的信任，自愿将其合法所有的本协议第七条所列信托资金拜托给受托人。
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券市场基础知识 第四章 证券投资基金 知识点：基金按投资标的划分 ● 定义： 按基金的投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等 ● 详细描述： 1、债券基金。债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金 。 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 2、股票基金。股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基 金。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。 3、货币市场基金。货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种 基金，其投资对象期限较短。一般在1年以内。 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：（1）现金；（2）1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单 ；（3）剩余期限在397天以内（含397天）的债券；（4）期限在1年以内 （含1年）的债券回购；（5）期限在1年以内（含1年）的中央银行票据； （6）剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券；（7）中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 货币市场基金不得投资于以下金融工具：（1）股票；（2）可转换债券；（3）剩余期限超过397天的债券；（4）信用等级在AAA级以下的企业债券；（5）国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券；（6）流通受限的证券；（7）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
股权出质合同 出质人(以下称甲方)：_ ____ 质权人(以下称乙方)：_ ____ 债务人(以下称乙方)：_ ____ 为确保甲、乙双方签订的_ 年_ 字第_ _号合同的履行，甲方以在_ _投资的股权作质押，经双方协商一致，就合同条款作如下约定： 第一条本合同所担保的债权为：乙方依贷款合同向甲方发放的总金额为人民币_____(大写)元整的贷款，贷款年利率为_____，贷款期限自___年___月___日至___年___月___日。 第二条质押合同标的 (1)质押标的为甲方(即上述合同借款人)在_____公司投资的股权及其派生的权益。 (2)质押股权金额为_____元整。 (3)质押股权派生权益，系指质押股权应得红利及其他收益，必须记入甲方在乙方开立的保管帐户内，作为本质押项下贷款偿付的保证。 第三条甲方应在本合同订立后10日内就质押事宜征得_____公司董事会议同意，并将出质股份于股东名册上办理登记手续，将股权证书移交给乙方保管。 第四条本股权质押项下的贷款合同如有修改、补充而影响本质押合同时，双方应协商修改、补充本质押合同，使其与股权质押项下贷款合同规定相一致。 第五条如因不可抗力原因致本合同须作一定删节、修改、补充时，应不免除或减少甲方在本合同中所承担的责任，不影响或侵犯乙方在本合同项下的权益。 第六条发生下列事项之一时，乙方有权依法定方式处分质押股权及其派生权益，所得款项及权益优先清偿贷款本息。 (1)甲方不按本质押项下合同规定，如期偿还贷款本息，利息及费用。 (2)甲方被宣告解散、破产的。 第七条本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自变更或解除合同，除经双方协议一致并达成书面协议。
股权信托合同协议书范 本 Document number：BGCG-0857-BTDO-0089-2022
股权信托合同范本合同编号： 当事人 委托人：(以下简称：甲方) (住所、代表人电话、传真、邮政编码) 受托人：(以下简称：乙方) (住所、法定代表人、电话、传真、邮政编码) 受益人：鉴于 依据《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》及其他相关法律、法规、规章的规定，甲、乙双方就信托设立及信托管理有关事宜，经平等协商达成一致，签订本合同。合同正文 第一条信托目的 1、甲方为理顺投资关系，确保财产权益，基于对乙方信任，特将其在有限公司的股权(出资额)信托给乙方，并通过本合同设定双方的信托关系。 2、本合同设定的信托系甲方指定管理方式的指定型信托，经双方同意，在本合同执行期间，乙方以自己的名义按照甲方的意愿对信托股权进行管理、运用和处分。 第二条信托的种类 经双方同意，本合同设定的信托系甲方将其持有的公司股权交由乙方管理的股权信托。 第三条信托股权数量、信托起始时间、信托期限 1、信托股权数量：股。 2、信托起始时间：甲方须在本合同签订之日起日内到有关工商行政管理机关将本合同所涉全部股权办理到乙方名下。
3、信托期限：自本条第2款手续办理完成之日起年。 第四条甲方的权利 1、甲方承诺：本合同所指向的全部信托股权是符合《中华人民共和国信托法》及有关法律、法规规定的财产。 2、甲方可以随时向乙方或被授权人了解信托股权的管理、处分、收益、收支情况，并要求乙方做出说明。 3、甲方有权查阅、抄录或复制与其信托股权有关的信托账目以及处理信托事务的其他文件，其复制费用由甲方承担。 4、因设立信托时未能预见的特别事由，致使信托股权的管理方法不利于实现信托目的或者不符合受益人利益的情况下，甲方在没有指定乙方授权他人行使该信托股权的管理权时，甲方有权要求乙方调整该信托股权的管理方法。 5、乙方违反信托目的处分信托股权或者不因甲方的特殊要求而违背管理职责、处理信托事务不当致使信托股权受到损失的，甲方有权申请人民法院撤销该处分行为，并有权要求乙方恢复信托股权的原状或予以赔偿。 6、甲方作为本合同项下的惟一受益人，自本信托生效之日起享有信托受益权，从信托股权投资中获得收益。乙方应当按(月/年)向受益人支付信托收益。信托不因委托人或受托人依法解散、被依法撤销或受托人辞任而终止。 7、由于本合同终止或者其他特殊原因，甲方希望将信托股权、信托股权的受益权和信托股权产生的对公司间接的财产权一并转让给其他第三方的情况下，乙方同意依照法律、法规或者其他有关规定配合甲方办理股权转让事宜。 第五条甲方的责任和义务 1、信托股权必须是符合《中华人民共和国信托法》和有关法律、法规规定的财产。 2、甲方为依据中华人民共和国法律具有完全民事行为能力的自然人、法人或依法成立的其他组织。
信托公司证券投资信托业务操作指引 (银监发〔2009〕11号) 第一条 为进一步规范信托公司证券投资信托业务的经营行为,保障证券投资信托各方当事人的合法权益,根据‘中华人民共和国银行业监督管理法“二‘中华人民共和国信托法“和‘信托公司管理办法“等法律二法规和规章,制定本指引三 第二条 本指引所称证券投资信托业务,是指信托公司将集合信托计划或者单独管理的信托产品项下资金投资于依法公开发行并在符合法律规定的交易场所公开交易的证券的经营行为三 第三条 信托公司从事证券投资信托业务,应当符合以下规定: (一)依据法律法规和监管规定建立了完善的公司治理结构二内部控制和风险管理机制,且有效执行三 (二)为证券投资信托业务配备相适应的专业人员,直接从事证券投资信托的人员5人以上,其中至少3名具备3年以上从事证券投资业务的经历三 (三)建立前二中二后台分开的业务操作流程三 (四)具有满足证券投资信托业务需要的IT系统三 (五)固有资产状况和流动性良好,符合监管要求三 (六)最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚三 (七)中国银监会规定的其他条件三 第四条 信托公司开展证券投资信托业务,应当有清晰的发展规划,制定符合自身特点的证券投资信托业务发展战略二业务流程和风险管理制度,并经董事会批准后执行三风险管理制度包括但不限于投资管理二授权管理二营销推介管理和委托人风险适应性调查二证券交易经纪商选择二合规审查管理二市场风险管理二操作风险管理二IT系统和信息安全二估值与核算二信息披露管理等内容三 第五条 信托公司应当选择符合以下要求的中资商业银行二农村合作银行二外商独资银行二中外合资银行作为证券投资信托财产的保管人: (一)具有独立的资产托管业务部门,配备熟悉证券投资信托业务的专业人员三 (二)有保管信托财产的条件三 (三)有安全高效的清算二交割和估值系统三 (四)有满足保管业务需要的场所二配备独立的监控系统三 (五)中国银监会规定的其他要求三 第六条 证券投资信托财产保管人应履行以下职责: (一)安全保管信托财产三 (二)监督和核查信托财产管理运用是否符合法律法规和合同约定三 (三)复核信托公司核算的信托单位净值和信托财产清算报告三 (四)监督和核实信托公司报酬和费用的计提和支付三
1、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。 A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权 2、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 3、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务 D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 4、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平 5、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。 A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排 6、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 A．机构 B．人员 C．信息 D．账户 7、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。 A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比 8、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。 A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新 D．激励约束机制创新 9、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商
股权出质合同 出质人(以下称甲方)： ____________ _ 质权人(以下称乙方)：________________________________________ 债务人(以下称乙方)：________________________________________ 为确保甲、乙双方签订的 _______ 年________________ 字第________ 号合同的履行，甲方 以在___________________________ 投资的股权作质押，经双方协商一致，就合同条款作如下 约定： 第一条本合同所担保的债权为：乙方依贷款合同向甲方发放的总金额为人民币 (大写)元整的贷款，贷款年利率为 ________ ，贷款期限自―年—月—日至—年—月日。 第二条质押合同标的 (1)质押标的为甲方(即上述合同借款人)在_______ 公司投资的股权及其派生的权益。 (2)质押股权金额为_____ 元整。 (3)质押股权派生权益，系指质押股权应得红利及其他收益，必须记入甲方在乙方开立的保管帐户内，作为本质押项下贷款偿付的保证。 第三条甲方应在本合同订立后10日内就质押事宜征得________ 公司董事会议同意，并将出质股份于股东名册上办理登记手续，将股权证书移交给乙方保管。 第四条本股权质押项下的贷款合同如有修改、补充而影响本质押合同时，双方应协商 修改、补充本质押合同，使其与股权质押项下贷款合同规定相一致。 第五条如因不可抗力原因致本合同须作一定删节、修改、补充时，应不免除或减少甲 方在本合同中所承担的责任，不影响或侵犯乙方在本合同项下的权益。 第六条发生下列事项之一时，乙方有权依法定方式处分质押股权及其派生权益，所得款项及权益优先清偿贷款本息。 (1)甲方不按本质押项下合同规定，如期偿还贷款本息，利息及费用。 (2)甲方被宣告解散、破产的。 第七条本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自变更或解除合同，除经双方协议一致并达成书面协议。
XX信托?私募股权投资基金集合资金信托计划 业务概要 一、业务模式要点 1、信托名称： XX信托?私募股权投资基金集合资金信托计划 2、信托规模： 预计总规模不超过30亿元，受托人可以分期募集，首次募集规模不低于5亿元。 其中由普通投资者认购的受益权占信托募集规模的80%，XX集团及投资顾问认购其余20%受益权（其中XX集团认购10%，投资顾问认购10%），并承诺在信托存续期内不赎回、不转让。 3、信托期限： 2年，信托计划期限满2年时，经与投资顾问协商同意，受托人可以根据实际情况决定是否延长信托计划期限，延期的时间不得超过2年。 4、委托人及受益人： 集合信托计划投资者（认购金额单笔不低于100万元，最高不超过2亿元） 5、受托人： XX信托股份有限公司 6、投资顾问： 天津XX股权投资基金管理有限公司 7、运作形式： 本集合信托计划成立后，由受托人成立有限责任公司，并以该公
司为主体进行对外投资。由投资顾问负责推荐投资项目，受托人负责投资执行。投资顾问负责项目的选择和调查、向受托人提交投资项目、协助受托人执行投资，并负责项目的投后管理和投资退出的全程运作。 8、投资方向： 信托资金用于组建公司型的产业投资基金，以基金参股、收购目标企业股权或目标资产，通过将目标公司优质资产打包装入上市公司为盈利方式，目标资产主要定位于具备增值潜力的旅游景区、酒店、旅游服务等私募股权相关设施。 9、退出方式： 以注入上市公司为主要目标。其他退出方式包括但不限于目标公司股权、目标资产的出售转让。 10、受益人预期权益： 1）优先级受益人在2年的信托期限内享受每年11%的年化收益率，每年9月份分配收益。 2）信托计划延期2年的，在延期的2年期间，继续持有的优先级受益人可享受13%的年化收益率，每年9月份分配收益。 3）如信托期限期满时，信托计划未完成将资产注入上市公司目标的，则劣后级受益人全部受让优先级受益人的信托权益（即由劣后级受益人回购优先级受益人的持有份额，以确保优先级受益人的本金）。 4）如信托计划完成注入上市公司目标且信托计划收益大于固定收益率（信托期限2年时为年11%，信托期限延长2年时为年13%）时，优先级受益人按超额收益（超过11%或13%的部分）的20%享受浮动收益。 11、信托报酬： 受托人收取信托报酬分为固定+浮动，以信托财产承担。
https://www.doczj.com/doc/e4912799.html,大量的管理资料下载 受托人管理信托财产应恪尽职守，履 行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。 依据本信托合同规定管理信托资金所产 生的风险，由信托财产承担，即由委托 人交付的资金以及由受托人对该资金运 用后形成的财产承担；受托人违背信托 合同、处理信托事务不当使信托资金受 到损失，由受托人赔偿。 资金信托合同（股权投资） 合同编号：号二○○年月
鉴于： 委托人系依据中华人民共和国法律、法规登记注册的企业法人/依法成立的其他组织/有完全民事行为能力的自然人，具备所有必要的权利和授权并能以自身的名义将来源合法、享有合法处分权的资金委托受托人进行资金信托。 受托人系依据中华人民共和国法律成立、持有中国人民银行颁发的《信托机构法人许可证》并经工商行政管理部门核准登记的企业法人，具备所有必要的经营金融业务的资格。 委托人与受托人本着平等、互利的原则，根据《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规和规章，签订本合同，共同遵照执行。 第一条释义 本合同中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 1、本合同或《信托合同》：指《资金信托合同（股权投资）》及对本合同的任何修订和补充。 2、信托或本信托：指依据《信托合同》所设立的资金信托。 3、信托资金：指委托人按《信托合同》的约定，交付给受托人的资金。 4、信托账户：指受托人在开立的信托资金专用账户。 5、信托财产：因受托人管理、运用和处分信托资金而取得的全部财产。 6、信托收入：指信托财产管理、运用或处分过程中产生的收入。 7、信托净收益：信托收入扣除按照本合同规定可以扣除的税费后的余额。 8、股权（股份）：指受托人按照本合同约定持有的公司股权（股份）。 第二条信托当事人的姓名（或者名称）、住所 （请委托人务必确保填写的资料正确有效，如因填写错误导致的任何损失，受托人<和代理银行>不承担任何责任。） 委托人 法人名称或自然人姓名： 证件类型： 证件号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□ 法定代表人或负责人： 住所： 联系地址：邮政编码： 联系电话：传真： 受托人：百瑞信托投资有限责任公司 法定代表人：马宝军 住所：河南省郑州市金水路24号润华商务花园D座 联系电话：传真： 受益人 法人名称或自然人姓名： 证件类型： 证件号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□
外贸信托-昀沣证券投资集合资金信托计划 一产品简介 外贸信托-昀沣证券投资集合资金信托计划是受托人外贸信托设立的开放式证券投资信托计划。信托计划的投资管理人为深圳千合资本。 委托人（投资者）认购/申购信托单位并加入本信托计划，并授权投资管理人代表委托人下达投资指令；由受托人根据信托文件的规定审查和执行投资管理人的投资指令，集合运用信托资金进行证券市场投资，谋求信托财产的增值。 本信托计划主要运用于证券市场，证券投资具有较高风险，适合认同投资管理人的投资理念、风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者。 二信托计划摘要 信托计划名称外贸信托-昀沣证券投资集合资金信托计划 产品简称昀沣 投资顾问深圳千合资本 基金经理王亚伟 托管银行招商银行深圳分行 证券经纪人国信证券深圳红岭中路营业部 销售顾问金斧子在线理财 预约电话：4000-181-131 产品规模20亿 目标人群国信证券：起点1000万，无个人资产的限制 招行银行：起点为2000万，且投资于该产品的资金不得超过个人资产的20%，即客户的总资产至少要达到1亿元 投资范围本信托计划投资于国内证券交易所挂牌交易的A股股票（含新股申购）、封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金、货币市场基金、银行存款、银行理财产品以及中国证券业监督管理委员会许可发行的基金当前和未来可以投资的其他投资品种。 期限5年 成立日2012年12月27号 封闭期信托计划成立之日起6个月为封闭期 开放日指受托人、保管人计算信托单位净值、办理信托单位申购和赎回的日期，即每月最后一个工作日
信托单位的赎回封闭期届满后，受益人有权部分或全部赎回持有的信托单位 赎回资金=赎回信托单位份数×赎回开放日的信托单位净值赎回费率封闭期内赎回费3% 固定管理费率开放日信托财产总值的2.5% 认购费率认购金额的1%（内扣） 浮动业绩报酬投资管理人特定信托利益，为投资收益的20% 今年收益率20% 三千合简介 深圳千合资本管理有限公司，注册地址在深圳南山区深圳产业研大楼B815房，经营范围为受托资产管理、股权投资、投资管理、投资咨询、企业管理、企 业管理咨询、企业营销策划等，注册资本金1000万元人民币，法人代表即王亚伟，出资比例100%。此外，该公司设于深圳前海，根据国务院最新批复的前海新区规划，该区域将在金融创新方面，支持香港金融机构和其他境内外金融机构在前海 设立国际性或全国性的管理总部、业务运营总部，加快提高金融国际化水平，促 进前海金融业和总部经济发展。