当前位置：文档之家 › 本土技术溢出与国际技术溢出效应_来自中国高技术产业创新的检验

本土技术溢出与国际技术溢出效应_来自中国高技术产业创新的检验

  • 格式：pdf
  • 大小：330.48 KB
  • 文档页数：12

© 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http://ww第36卷第1期财经研究Vol136No11

2010年1月JournalofFinanceandEconomicsJan12010　

本土技术溢出与国际技术溢出效应———来自中国高技术产业创新的检验

魏守华1,姜　宁1,吴贵生2(1南京大学长江三角洲经济社会发展研究中心,江苏南京210093;

2清华大学技术创新研究中心,北京100084)

收稿日期:2009Ο10Ο25

基金项目:国家自然科学基金项目(70673052),教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目(05JZD0014),教育部人文社会科学基金项目(07JC790047),江苏省软科学计划项目

(BR2008034)作者简介:魏守华(1969-),男,安徽巢湖人,南京大学长江三角洲经济社会发展研究中心副教授;

姜　宁(1957-),男,江苏灌南人,南京大学长江三角洲经济社会发展研究中心教授;

吴贵生(1947-),男,安徽贵池人,清华大学技术创新研究中心教授。

摘　要:文章运用1997-2006年面板数据,以新增长理论的内生创新努力(R&D活动)为基准,实证分析本土技术溢出与国际技术溢出对中国高技术产业创新的影响,从中发现:在本土技术溢出中,大学等科研机构对产业创新存在积极的溢出效应,产业空间集聚的溢出效应呈不稳定性特征;在国际技术溢出渠道中,出口学习对创新有非常明显的促进作用,而外资R&D活动的溢出效应不明显。进一步考察国际技术溢出效果与开放程度、开放模式关系后发现:就开放程度来看,国际技术溢出效果随开放程度的提高而提高;

就开放模式来看,外资R&D主导型模式的溢出效果不明显,出口导向型模式的溢出效果较明显,而双重推进型———“引进来、走出去”模式的溢出效果很明显。 关键词:内生创新努力;本土技术溢出;国际技术溢出;高技术产业 中图分类号:F06214;F06219　文献标识码:A　文章编号:100129952(2010)0120054212

一、引　言 作为内生增长理论(新增长理论)的重要组成部分,技术溢出被视为技术进步和经济增长的重要因素而被广泛关注(Feldman,1999)。Griliches(1992

)

把技术溢出解释为:“基于相似的研究而彼此互惠”,还指出“R&D溢出不仅存在而且十分重要,其社会回报率明显高于私人回报率”。中国作为技术后发国家,除了R&D努力之外,如何最有效地利用技术溢出来促进经济增长是一个有激烈争议的话题。一种观点强调本土创新的重要性,如路风、慕玲(2003)通过对中国激光光盘播放机工业发展经验的分析,强调本土创新才是技术相对落后国家的企业在开放市场条件下获得竞争优势的原因。而另一种观点则

・45・© 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http://ww

强调利用国际技术的重要性,如江小涓(2002)强调FDI的技术扩散、技术竞争和技术应用等溢出效应对中国技术水平提升有重要意义。两种观点不仅是学术争论,而且涉及中国技术战略选择的问题,即后发国家是靠本土创新还是国际技术溢出取得竞争优势。改革开放三十年来,中国产业技术来源呈多样化模式,航空航天制造业等行业以技术封锁下的自力更生为主;化学药品制造业等行业以开放环境下的引进吸收为主;而通信设备制造业等行业则以全球化环境下的自主创新为主。不同开放程度与开放模式下,国际技术溢出究竟发挥了多大的作用?对这个问题的回答有助于客观评价改革开放三十年来中国对外技术战略选择的效果。 国内相关实证研究多集中在评价FDI、出进口贸易、技术引进等国际技术溢出渠道对中国创新的影响(沈坤荣、耿强,2001;等等),而结合国内产业环境定量评价本土技术溢出效应的研究较少,同时评价不同开放程度与开放模式下国际技术溢出效果差异的研究较少。本文在对内生增长模型扩展的基础上,将本土和国际技术溢出纳入一个计量模型实证分析其对中国高技术产业创新的影响。本文的第一个学术贡献是探讨了本土技术溢出的内涵及其测度,具体来说,运用新经济地理学理论的空间集聚指数测度产业集聚的技术溢出效应,运用国家创新体系理论的产学研结合度测度大学、科研院所对产业创新的知识溢出效应。本文的第二个学术贡献是深入对比了不同开放程度与不同开放模式下的国际技术溢出效果,具体来说,运用虚拟变量中的序数变量(ordinalvariable)方法,考察高、中、低不同开放程度下的国际技术溢出效果

;

还运用虚拟变量的交互作用(interactionterm)方法,考察外资R&D主导、出口主导及两者交互主导开放模式下的国际技术溢出效果。

二、理论与假设 (一)内生创新努力。以Romer(1990)等为代表的内生增长理论认为:技术创新和技术进步是经济增长的内在动力和源泉,新思想和新技术来源于R&D活动的投入及其对知识存量的有效利用。基本模型为:

A

・=δHλA,tA)

其中,A・定义为技术进步增长率,H

λ

A代表研发(R&D)活动,A代表可利用的

知识存量。在Romer的模型中λ=<=1,表明创新增长率是R&D部门努力

程度的函数,且(A

・/A=δHA)反映了一个可持续的增长率。但Jones(1995)

却认为(2002)则提出,当<>0时,表明当前的R&D活动“站在巨人的肩膀上”;当

<<0时,表明当前的R&D活动由于前期“竭泽而鱼”而出现低效率。对内生增长模型参数的争议,引发了一些改进参数的研究,如Furman等(2002)研・55・

魏守华、姜　宁、吴贵生:本土技术溢出与国际技术溢出效应© 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http://ww

究OECD国家创新能力时,增加了创新基础设施、产业创新环境、科研与产业部门联系质量等因素。受上述研究启示,本文以内生增长理论为基准,选择本土技术溢出和国际技术溢出为参数考察其对中国高技术产业创新的影响。 (二)本土技术溢出。对于本土技术溢出效应,我们运用新经济地理学理论从产业集聚的技术溢出角度解释,还运用国家创新体系理论从知识生产部门(大学、研究院所)对产业的知识溢出角度解释。以克鲁格曼(Krugman)为代表的新经济地理学理论认为,产业空间集聚具有技术外部性,有利于创新和促进经济增长。聚集带来的技术外部性分两类,一是专业化经济,二是多样化经济;前者以MarshallΟArrowΟRomer为代表,简称“MAR外部性”;后者以Jacobs为代表,简称“Jacobs外部性”。中国高技术产业在空间分布上具有明显的空间集聚特征,如集聚在“珠三角”、“长三角”、京津等少数地区。事实上,

无论是国家自1992年以来实施的高技术产业开发区战略,还是昆山等地方政府近期“选资”、“选项目”加强产业配套能力的举措,都在努力创造集聚的产业环境和增强技术溢出效应,但另一方面,各类产业园区之间产业同构,甚至恶性竞争也可能阻碍技术溢出。我们把产业空间集聚作为测度本土技术溢出和影响产业创新的一个因素。 以纳尔逊(Nelson)为代表的国家创新体系理论认为:大学和科研机构的基础研究对产业创新有较强的渗透作用。Jaffe(1989)构建的技术一致性指数创造性地评价了大学等基础研究对产业创新的溢出效应;Sternberg(1996)以美国、德国、英国、法国和日本五个工业化国家为例,论证了政府R&D活动和高技术产业就业之间的正相关关系;卡斯特尔和霍尔以美国硅谷和波士顿“128”公路、英国剑桥、日本筑波、韩国大德等案例说明大学等科研机构对高技术产业创新有重要影响。北京“中关村模式”就是大学和科研机构支撑高技术产业创新和发展的一个典型案例,北大方正、联想、清华同方等一大批知名企业受益于中国科学院、北京大学、清华大学等科研机构的技术溢出;西安阎良航空高技术产业基地、四川绵阳的长虹等众多知名高技术企业则受益于来自政府所属的军工科研机构的技术溢出。我们把大学等科研机构的知识溢出作为测度本土技术溢出和影响产业创新的另一个因素。 (三)国际技术溢出。大量理论与实证研究表明,发源于一国的知识与技术日益加速跨越国界,促进了其他国家的技术进步和生产率提高。其中,FDI

和国际贸易通常被视为国际技术溢出的主要渠道(Coe和Helpman,1995;等等)。国际上关于FDI和跨国公司研究的热点由基于总量生产函数(APF)对产出的影响,转向基于知识生产函数(KPF)对技术溢出和技术进步的影响(Liu和Buck,2007)。FDI和跨国公司R&D活动的溢出效应表现在:首先

,

跨国公司由于对投入品前后向产业联系的需求而帮助本土企业提高技术水・65・

财经研究2010年第1期

合集下载

国际技术溢出对我国自主创新的影响实证研究

国际技术溢出对我国自主创新的影响实证研究

易 （ 括 进 口贸 易 和 出 口贸 易 ） 技 术 扩 散 效 应 。通 过 包 的
进 口 国外 的产 品 同时 可 以 得 到 产 品设 计 、 术 等 信 息 ， 技 增 加 了进 口 国的 知 识 存 量 ， 高 研 发 效 率 ， 而 促 进 技 提 从
术 创 新 ］ 同时 ， 口企 业 获 得 国外 先 进 的 中 间产 品投 。 进
新 能 力 的 提 升 起 到 促 进 作 用 。跨 国公 司拥 有 先 进 的 技 术 研 发 能 力 ， 东 道 国 公 司 与 跨 国 公 司 之 间 存 在 很 大 当 的技 术 差 距 时 ， 国公 司 会 通 过 显 示 作 用 对 东 道 国 技 跨 术 创新 产 生 正 向 的 溢 出 效 应 ］ 同 时 ， 国 公 司 的 进 。 跨 入 ， 剧 了 市 场 竞争 程 度 ， 使 东 道 国 企 业 加 大 研 发 力 加 促
创 新 。并 且 Ｆ 对 东 道 国 市 场 产 生 了负 面 竞 争 效 应 ， ＤＩ
即 由 于 外 资 的 进 入 把 东 道 国 低 效 率 的 企 业 挤 出 市 场０ 。马 天 毅 等 实 证 分 析 了 Ｆ 对 我 国 各 省 市 工 业 ＤＩ
企 业 技 术 创 新 的 影 响 ， 果 表 明 ， 商 直 接 投 资 对 我 国 结 外
结 果 表 明 ， 方 地 区 只 有 吸 收 能 力 达 到 一 定 的 门 槛 值 南 后 ， 能 吸 收 Ｆ 转 移 的 技 术 ， 加 本 国 的 知 识 资 本 存 才 ＤＩ 增
量 ， 而 为 南 方 的 自主 创 新 奠 定 基 础 。 从 除 外 商 直 接 投 资 外 ， 经 济 增 长 理 论 强 调 国 际 贸 新
广大发展 中国家而 言 ， 过 对 国外技 术 溢 出、 化 、 通 消 吸
创新知识溢出机理与效应

创新知识溢出机理与效应


知识吸收过程
01
02
03
认知能力
企业需要有相应的认知能 力和基础知识，才能有效 地吸收新知识。
学习态度
企业需要具备积极的学习 态度和意愿，才能更好地 吸收新知识。
组织支持
企业需要提供相应的组织 支持，如培训、研究基金 等，以帮助员工吸收新知 识。
知识转化过程
知识应用
企业将所吸收的知识应用于产品研发、市场营销、管理 创新等方面，以提高企业的竞争力。
传播
新知识通过各种渠道（如人员交流、合作、公开出版等）传递给其他组织或个体。
吸收
接受新知识的一方将其吸收、理解和应用。
溢出
新知识在吸收过程中产生正向外部效应，为其他组织或个体带来收益。
知识溢出的重要性
促进组织间合作与交流
知识溢出有助于组织间建立联系和合作，进而促进知识共享和交 流。
提升整个行业水平
技术效应
总结词
创新知识溢出能够加速技术进步，推动产 业升级，提高国家的科技实力和国际竞争 力。
VS
详细描述
创新知识溢出可以促进技术交流和合作， 加速技术的研发和应用。此外，创新知识 溢出还可以推动产业升级和技术创新，提 高国家的科技实力和国际竞争力。
文化效应
总结词
创新知识溢出能够促进文化交流，推动文 化创新，增强文化自信，促进文化产业发 展。
特点
创新知识溢出具有非自愿性、外部性、时间性和空间性等特点，其中非自愿性指知识溢出方无法控制其创新知 识被其他方获取和使用，外部性指知识溢出可以为其他方带来正向效应，时间性指知识溢出效应随时间推移而 减弱，空间性指知识溢出效应随距离增加而减弱。
知识溢出的过程
产生
组织或个体在创新过程中创造出新知识。
对外直接投资技术溢出效应分析

对外直接投资技术溢出效应分析

对外直接投资技术溢出效应分析在对外直接投资过程中，外资企业总会与东道国的企业之间存在一定形式的“互动”，互动本身就产生技术溢出，但技术溢出效应存在的差异表明影响技术溢出效应的因素不同。

理清影响对外直接投资技术溢出效应发挥和吸收因素，可以从外资企业、内资企业两个角度来分析其中影响技术溢出的因素。

外资企业的因素主要包括外资企业对外投资的“独资化”倾向、外资企业之间的产业关联、外资企业市场竟争策略、外资企业实行核心技术锁定等。

内资企业是对外直接投资技术溢出效应的直接接触者和受用者，对外直接投资技术溢出效应也主要是通过企业来表现的，所以内资企业的吸收能力直接决定了技术溢出效应的大小。

影响内资企业吸收能力的主要因素有技术水平差距、人力资本水平、科学研究水平、经济的开放度等。

就我国目前的状况而言，提高本土企业的研发水平、形成有利于人才流动的市场环境、积极加入外资企业的研发体系、加强知识产权保护、推动外资企业的研发投资等是我国企业利用对外直接投资技术溢出效应的措施。

关键词：对外直接投资；技术溢出效应；影响因素近年来，随着经济的全球化和区域一体化，国际对外直接投资（Foreign direct investment 以下简称FDI）迅速增加并且成为当今世界国际间技术扩散的主要方式。

通过吸收外资企业的直接投资来引进先进技术的模式，也越来越被发展中国家所推崇，吸引外资以引进技术的间接效应，即对外直接投资的技术溢出效应，使东道国的技术水平、组织效率不断提高，从而提高国民经济的劳动生产率，一直是学者们关注和讨论的对象。

如何辨析FDI中的技术溢出、技术扩散、技术转移等概念、对外直接投资技术溢出效应路径如何表现、影响技术溢出效应的因素有哪些等，对这些问题的回答，能为现阶段充分利用外资企业的技术溢出效应来提高我国的技术水平提供政策建议。

本文在介绍技术溢出、技术扩散、技术转移的联系与区别以及FDI技术溢出效应相关概念的基础上，首先从外资企业(传送方)、内资企业(接受方)两个角度，分外资企业与内资企业的联动、外资企业对技术溢出的限制、内资企业对溢出效应的吸收等因素分析影响FDI技术溢出效应的路径；接着也是从外资企业、内资企业两个角度来分析其中影响技术溢出效应的因素。

外国直接投资RD与溢出效应对四个高技术行业的分析

外国直接投资RD与溢出效应对四个高技术行业的分析

国际经济学外国直接投资的技术溢出效应——对中国四个高技术行业的分析（初稿）黄烨菁上海社会科学院世界经济研究所内容摘要：论文在回顾了国内外有关外资溢出效应的文献，归纳出该研究在研究方法和结论上的差异，在此基础上，论文采用面板数据的模型方法，选取了中国四个高技术产业下的18个小产业为分析对象，对这些产业从1997年至2002年的外商直接投资产生的生产率溢出效应作了一个初步的分析，指出外商投资企业的雇员与工程技术人员比重对国有企业的生产率有正的影响，可见，外商直接投资过程中的“人力资源”因素是外资溢出效应的来源。

关键词：外商投资溢出效应技术一、有关溢出效应含义和相关的实证研究的文献回顾对于外商直接投资溢出效应的研究是近年来外资对于东道国经济发展间接效应研究中的一个主题。

在有关外资给发展中东道国带来的间接效应的研究成果中，大量论文都分析了外商投资企业与当地企业之间的各种类型的关联所产生的积极效应，这些在直接的外资投资收益之外的积极影响成为溢出效应的来源，主要表现在本地企业技术提升、出口渠道的扩大和企业管理模式等各个方面的改善。

其中有论文从技术转移和技术扩散角度对外资的这个间接技术效应作过分析（陈国宏，1997；李平，2001）。

就外资溢出效应的实证研究而言，由于对象和方法上的差异，有关溢出效应的存在和程度有着很大的差异，从1974年到2001年期间国外学者正式发表的有关外资的生产率溢出效应的经验研究中，14项研究得到了溢出为正的结论，13项研究得出了溢出为不确定的结论，4项研究得出了溢出为负的结论。

就中国利用外资的溢出效应问题，在许多外商直接投资对中国产业增长与技术进步的研究，溢出效应都作为一个积极效应被提出，但是，同时也有论文分析了外资给当地企业带来的负面的间接效应。

就相关的实证研究而言，不同的研究项目对于溢出效应的检验的视角、数据的来源和检验方法有着不同的观点，得出的结论也因此不同。

（一）有关外资溢出效应的内涵首先，就外资溢出效应的定义而言，由于溢出效应的具体内容和发生机理是一个复杂的很难精确定义的过程，因此，它是伴随着外资为源头的技术转移和技术扩散而产生，有关的研究认为导致溢出发生的根本原因在于技术要素不同于资本和劳动力要素，在本质上表现为信息和知识，具备自然的外部性，在与生产过程结合的过程中，产生扩散和对外传播，这成为溢出效应产生的根本原因。