《制空权》与新军事革命——读杜黑《制空权》

主　题　的国家利益。中国强大的海权之剑不会也不应　该架在别人的脖子上。但要把别人架上来的剑　隔开。　现代海权正处于历史的十字路１：３．在传统　路径和新辟路径的岔口徘徊。造成这种徘徊的　是全球经济一体化这个史无前例的新因素．这　个新因素有可能将现代海权观念导向崭新的思　

空权》与　路。既然未来每个国家的生存依赖全球经济一　体化体系，那么所有国家的军事努力、包括海权　战略都将殊途同归．指向同一个目标——维护　世界经济的一体化。那是个划时代的时刻。它将　意味着人类已不可逆转地走向永久和平。也意　味着马汉的“海权论”即将退出历史舞台。　（作者单位：上海政法学院政治学系）　

口何奇松　《制空权》　朱里奥・杜黑著，曹毅风、华人杰译，解放军出版社２００５年版　

一谈起杜黑及其《制空权》，人们不得不为　杜黑在看到“草地上蹦蹦跳跳了几下”的最初飞　机时就提出制空权理论的敏锐意识和独到见解　而折服。空军百年的发展和空中力量的运用．杜　黑的作用怎么说都不为过。而我们要求建立强　大的空军。也是自然不过的事情。在推进中国新　军事革命的今天。人们总是把他抬出来作为典　范。号召军事理论界学习他那百折不挠、坚持真　理、勇于探索、不为旧思想所禁锢的创新精神。　进行军事理论创新。更好地促进中国的新军事　变革。这些都是非常重要的。但这位伟人的价值　似乎并没有被发掘出来。在推进中国特色的新　军事革命的当前，结合晚清以来中国军事变革　的事实以及我们现在提倡国防建设与经济发展　的协调关系的谋划来重读《制空权》，会发现《制　空权》早在近百年前就为我们提出了发展方向。　

一、军事革命源于技术革命　军事革命的原动力来自技术革命（包括军　——读杜黑《制空权》　

事技术革命）。技术革命又进一步完善军事革　命。离开技术革命。军事革命就成为无源之水。　杜黑在《制空权》中明白告诉了世人这一道理。　他多次阐述飞机的动力、升限、速度、防护装甲　和作战半径对轰炸机、驱逐机和轰炸战斗机等　的作战性能、作战效果的影响。从而决定如何编　组各种飞机以使飞机的整体作战功能达到最佳　效果。在第二部《未来战争的可能面貌》的第二　章中。他论述了潜艇的出现。颠覆了主张以水面　舰只夺取制海权的军事观念的金科玉律．使得　夺取制海权的手段多样化。历史反复证明．军事　革命的发生和完善离不开技术革命。在现今推　进我国军事变革的时期．我们过分强调理论创　新，往往忽视技术创新。事实上。我们不仅需要　军事理论的创新。而且也需要进行技术革命。大　力发展包括军事技术在内的技术创新。　就军事理论创新而言。中国并不亚于西方。　即便军事革命的新理论出自西方．中国也会以　

开放的心态学习和借鉴。努力推进中国的军事　维普资讯 http://www.cqvip.com 变革。自近代以来，中国在推进军事变革中所遇　到的一个主要瓶颈．是缺乏技术。在经历鸦片战　争后．中国传统的陆权主义受到西方海权主义　的强有力挑战，清王朝痛定思痛，决定进行军事　革命．发展海军。经过洋务派的筚路蓝缕，惨淡　经营．建立了三支海军，但装备主要购自德、英　两国。在技术方面．通过多年发展，只建立了一　家从事船舶修造的企业——马尾船政局，因此，　海军先天不足．后天营养不良．注定清王朝发展　海军的动力不足，致使中国海军在甲午海战几　乎全军覆没。之后，中国又重新退回到陆权主义。　在某种程度上．中国的军事变革又倒退了一步。　上世纪２０年代．意大利的杜黑、美国的米切　尔提出了“制空权”理论，英国的富勒、利德尔・　哈特、法国的埃蒂安纳和戴高乐等人相继提出　了“机械化战争”的理论，并预言下一场战争的　样式将是空地协同的机械化战争。当时的中国　对这些军事变革新思潮迅速作出反应，在军事　变革方面甚至比这些人所在国反应更快。１９１３　年春．袁世凯采纳军事顾问白理苏的建议，创办　了中国第一所航空学校——南苑航空学校，为　建设空军培养人才。这比１９１６年日本开办的第　一所民间飞行学校早三年．￣１９１９年日本政府　创办的第一所军事航空学校——所泽陆军航空　学校早了将近六年。军阀混战期间，唐继尧创办　云南航空学校。四川刘湘、刘文辉、东北张作霖、　广西李宗仁等政治军事集团为问鼎中原而建立　起空军．１９２５年广东国民革命政府在苏联帮助　下也建立了空军。１９１４年，中国正式定编了直属　海军部的海军陆战队。１９１８年，当时的中国海军　部在福州创办海军飞潜学校．为建立海军航空　兵和潜艇兵这两个新兵种选育人才。２０年代初　期，上海商务印书馆的《东方杂志》就详细介绍　过西方的机械化战争思想。　但中国缺乏应有的技术和工业体系，无力　为这些新式军队提供技术支持和装备。一方面，　西方国家对中国实行武器禁运，从１９１９３０１９２９　年．禁止向中国出售包括飞机、火炮甚至步枪在　内的绝大多数军事装备，只有手枪例外，以至上　世纪２Ｏ至３Ｏ年代．中国各路军阀力量的手枪部　队畸形膨胀。另一方面，中国缺乏技术和工业。　根本没有能力制造飞机、坦克等武器装备。这导　致中国军队不能正常发育成长。　本国无力制造武器装备，从国外市场上又　买不到．使得具有前瞻思想的军事理论家谈论　的军事变革在中国成为“纸上谈兵”。各派军事　集团虽然通过各种渠道弄到零星装备．试验新　军事革命。但其主要目的是为了取得内战的胜　利。各派军事集团相互斗争，不仅消耗了进行军　事变革可以利用的些许技术装备．而且严重阻　碍了为军事革命提供技术和物质支撑的技术和　工业的发展。到１９３１年日本发动“九－－Ａ事变”　时．中国自洋务运动以来所积蓄的近代化国防　力量几乎消耗殆尽，中国军队在第二次世界大　战中的“武器装备和作战水准基本上还处于欧　洲１９１８年左右的水准”。在日本发动全面侵华战　争之时．由于缺乏军事技术装备（尤其是重型武　器装备）的军工体系支撑，只拥有少量的空军和　机械化部队的中国军队在正面战场节节溃败。　新中国成立后．引领军事革命的技术及其　工业逐渐得以改观。新中国以前所未有的积极　姿态投身由原子能技术引起的军事革命的洪流　之中，先后成功研制了原子弹、导弹等武器装　备。尽管在一定时期内，拥有了设计并生产飞　机、坦克、军舰、原子武器等重型装备的技术．建　立起比较完善的军工体系和科研体系．但横向　比较，我们的技术尤其是海空军技术比较落后，　海空军发展遇到“技术瓶颈”。我们的军事理论　界提出的新军事理论．由于军队缺乏应有的军　事装备，还无法依靠军队的演练来验证其有效　性并加以改进。杜黑告诉我们，至于空战队应是　什么样，“只有实际经验才能向我们提供足够的　资料来确定空战队适当组织的具体细节．即．飞　机数、队形和战术”．因为“军事学说从来不是根　书　评

　维普资讯 http://www.cqvip.com 主　题　据原则而是根据事实来的”。　现在有人主张用购买武器的方式来推进中　国军事变革。这种想法并不可行。军火贸易只能　解决“有”与“无”的矛盾。并不能从根本上带来　国防技术的质的进步。在国际政治斗争中，国防　技术关系到国家安全。是十分重要和敏感的领　域，一些尖端国防科技，我们是买不来的，幻想　通过从国外进口来实现军事革命是根本不现实　的。依靠别人是不能进行具有中国特色的军事　变革的．是永远建设不了一个强大的国防力量　的。另外，进口外国技术、武器也给本国安全造　成一定的隐患。从外国进口武器。制造国当然知　道其武器装备的“命门”，万一与我们交恶，它或　许把其武器装备的关键参数告知我们的对手。　使这些洋武器失去效能。这不是空穴来风。法国　１９９８年向英美军队提供了伊拉克法制防空武器　系统的关键参数。英美军队专打伊拉克防空部　队的“死穴”。伊拉克防空出现漏洞。英美军队如　入无人之境。　还有一种观点认为。我们可以经由“以市场　换技术”来进行我们的军事革命。这是一种不切　合实际的幻想。转移到国内的外国技术。要么是　外国淘汰的技术。要么是二、三流技术。外国最　先进、最尖端的技术没有转移到国内。即使外国　把最先进技术转移到国内。我们也不一定学得　到。因为现代武器越来越复杂，是系统的集成。　仿制生产几乎不可能。　这两种想法远远落后于杜黑在《制空权》一　书中所提出的思想。那时，杜黑就主张意大利要　发展民用航空技术来促进军用航空的发展。用　技术来促进军事革命，提出要想保卫意大利领土、　殖民地等国家利益。就要用先进技术引领军事革　命，组建强大的独立空军。他具体论述了提高飞　机性能对于未来空军将产生重大影响。正确预　言到飞机的“进攻能力不断增强。我们不能不想　到不久的将来日本可能会从空中进攻美国”。１９４１　年１２月，日本偷袭珍珠港，他的预言成为现实。　幸运的是。目前我们已经注意到了军事技　术是制约我们进行新军事革命的因素。２００４年　底发表的（２００４年中国的国防》白皮书以整整一　章（第三章）的篇幅，对中国目前正在进行的“有　中国特色的军事变革”进行了阐述。白皮书说：　“中国人民解放军将在压缩军队规模的同时。加　快武器装备的现代化。加强海、空军和第二炮兵　建设。推进信息化建设。”在坚持“人是战争胜负　的决定性因素”这一理论的同时。已经越来越重　视武器装备和先进军事科技在战争中的作用。　任何时候。都要把发展国防技术立足于自　己的力量。增强自主创新的能力。特别是一些战　略性、基础性的重大国防科技项目更要自主研　发。掌握关键性的技术和武器装备系统，我们的　军事革命就有了基础．我们的安全和发展才有　可靠的保障。“强国梦”的基点永远是独立自主、　自力更生。即使国产的武器装备性能差一些，但　在此基础上一步一步积累经验．最后肯定取得　突破性进展。在技术上妄自菲薄是实现不了军　事革命和“强国梦”的。　

二、寓军于民、军民一体化的国防工业政策　杜黑在论述军事技术促进军事变革和完善　军事变革的同时。也谈到了军用与民用航空之　间的关系。认为发展民用航空对于军用航空有　着巨大的潜在和实际价值。他认为通过适当的　改造。民用航空可以迅速转化为军用。可以为军　用航空节省许多经费。他主张“组织一支在需要　时能够立即改造为强大的军用航空的强大的民　用航空。而使前者在和平时期缩减为一个用于　训练和指挥的架子部队”。呼吁意大利应当加快　和尽力做到“组建一支在国家需要时能改为强　大的军用空中力量的民航”。因为“即使不考虑　其他。事实上地球上没有一个国家富裕到能保　持一支随时可以出动的充分的军事航空力量。　一切国家不论贫富。都不得不需要将它的民用　

航空力量用于军事目的”。实际上。他提出了寓　维普资讯 http://www.cqvip.com 军于民、军民一体化的国防工业政策．这也是他　有别于其他西方著名军事理论家的高明之处。　其他西方军事理论家基本上是就军事论军事。如　克劳塞维茨从军事哲学的观点出发．专门论述攻　防等问题．利德尔・哈特从研究历史上的战争史　提出“间接路线”战略理论．等等。可以与杜黑　这一观点相比的是马汉的思想。不过．马汉只是　提出发展强大的商船队作为海军的辅助．仅仅　把商船队看成是海军的辅助力量．却没有从战　略高度来论述海军与商船队之间的相互补充作　用．以商船技术促进海军技术发展的重大意义。　甚至可以说．杜黑最早提出了寓军于民、军　民一体化的国防政策。对于如何处理国防建设　与经济发展的关系．他明确提出“国家应将大笔　国防经费用于进一步发展和平时期的民用航　空”。一个国家既要维持一个单独的民用工业，　又要维持一个单独的国防工业，民用工业与军　用工业单独自成体系．长久下去国家财力肯定　吃不消。杜黑在近一个世纪前告诫世人，“军事　家必须了解国家的经济潜力有多大……国家必　须先生活．而后武装。否则那就等于把死人塞进　一套重盔甲里一样．即使盔甲是用最坚硬的钢　做成的．对那个人也无济于事”。他主张大力发　展民用航空以此促进军用航空的发展．“它提供　一个机会使它能在一个重大工业部门大显身　手。它构成了政治力量、国家财富、军事安全的　一种手段。”　杜黑在《制空权》中只是笼统地考虑了国防　建设与经济发展之间的关系．并没给出具体的　策略。经过长期实践．美国基本上找到了国防建　设与经济发展之间的和谐关系。这个方法就是　寓军于民、军民一体化，国防建设始终贯彻产学　研相结合的方针．形成防务一科学一工业联盟　的布局．把国防技术转化为民用．促进经济发　展。用寓军于民、军民一体化的政策来节省国防　费用．达到既节省负担又能推进军事革命与技　术发展和经济发展的目的。在新一轮的新军事　变革中．美国越来越重视国防建设的经济承受　力。同时由于现代高新技术尤其是信息技术在　军事上广泛应用．军用技术和民用技术的互通　性不断增强，军民两用技术相互转化更加容易．　军民两种资源互用成为一大趋势。为适应这种　需求．美国率先提出“重新设计国防”的口号和　“军民一体化（Ｃｉｖｉｌ－ｍｉｌｉｔａｒｙ　Ｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎ）”的改革　思想。在美国看来，军民一体化就是将“国防科　技工业基础”（ＤＴｍ）和“民用科技工业基础”合　并成统一的“国际科技工业基础”。ｆｉ】美国推行寓　军于民、军民一体化包括三个步骤：扩大采购民　品；使研发、制造、维修和服务一体化；把军民一　体化的改革与做法重点放在那些军民实行分离　的国防科技工业基础上。这三个步骤紧密相连．　共同推进军民一体化。　为实现这一目标．美国采用多种措施保证　实施。首先，１９９３年美国成立了跨部门的“国防　技术转轨委员会”．成为推行军民一体化改革的　专门的指导、协调机构。其次．开放军用技术市　场．实行军转民。把军用技术最大限度地运用到　民用上．比方美国向轻工业转移了航天复合材　料。前国防部长佩里认为美国在高新技术上的　优势不在部件上．而在于系统．只要不泄露系统　的关键技术．军用技术可用在任何民用领域。第　三，提高军民产品标准的通用化水平。军民产品　的标准不同是阻碍民品进入军事领域的一大障　碍．民用与军用之间存在的复杂技术壁垒．转化　并非易事。美国从采办上着手，要求在采办过程　中采用必要的商业惯例、规范和标准．剔除传统　的国防采购惯例、规范和标准．鼓励主要承包商　在重大武器系统研发、生产中大量采用低成本　的军民两用零部件．国防部对民用供应商给予　资助。伊拉克战争中，仅国防部在硅谷采购的民　品就达２５０亿美元。第四，注重民转军。随着现代　科学技术的发展．军用、民用技术之间的界限越　来越模糊．纯军用技术已经很少．这为民转军提　供了条件．许多民用技术只需要很少的经费就　书