技术溢出_政府补贴对军工企业技术_省略__基于我国上市军工企业的实证分析_赵中华

技术溢出、政府补贴对军工企业

技术创新活动的影响研究

———基于我国上市军工企业的实证分析

赵中华1，2，鞠晓峰1

（1.哈尔滨工业大学经济与管理学院，黑龙江哈尔滨150001；2.黑龙江大学国防教育学院，黑龙江哈尔滨150001）

摘要：技术溢出与政府补贴是影响军工企业技术创新两大重要因素。通过对技术溢出和政府补贴影响企业技术创新活动的理论分析，以我国22家上市军工企业为样本，采用2009年-2012年面板数据模型，实证检验了技术溢出与政府补贴对于企业创新行为的影响，结果表明：技术溢出与军工上市企业研发产出显著负相关，其相关系数为0.67，说明技术溢出严重损害了军工企业创新研发动力，政府补贴与军工企业技术研发产出正相关，其相关系数为0.16，说明政府补贴能够促进军工企业技术创新研发，但作用并不十分显著，这一结果与军工企业的特性和行业发展规律相吻合。因此，军工企业应该通过技术创新产权激励机制等其他方式来减少创新溢出带来的企业创新动力的损害。关键词：军工企业；政府补贴；技术创新；技术溢出中图分类号：F752文献标识码：A文章编号：1002－9753（2013）10－0124－10

ＲesearchonImpactofTechnologySpilloversandGovernmentSubsidiesupon

MilitaryEnterpriseTechnologyInnovationActivities：

AnEmpiricalAnalysisBasedonChina＇sListedMilitaryEnterprises

ZHAOZhong-hua1，2，JUXiao-feng1

（1.SchoolofManagement，HarbinInstituteofTechnology，Harbin150001，China；2.HeiLongJiangUniversity，Harbin150001，China）

收稿日期：2013-03-20修回日期：2013-08-25基金项目：国家自然科学基金重点项目（71031003）作者简介：赵中华（1977－），女，黑龙江省依安人，黑龙江大学讲师，哈尔滨工业大学经济与管理学院博士生，研究方向：技术创新、企业战略。Abstract：Technologyspilloversandgovernmentsubsidiesaretwokeyfactorsaffectingmilitaryenterprisetechnologyin-novation.Basedontheoreticalanalysisofthevariousinfluencefactorsofenterprisetechnologyinnovationresearchanddevelopment，with22listedmilitaryenterpriseinourcountryassamples，thispaperusedpaneldatamodelandempiri-callytestthetechnologyspilloversandgovernentsubsidiesinfluenceonenterpriseinnovationbehavior.TheresultsshowthattechnologyspilloversaresignificantlynegativecorrelationwithlistedmilitaryindustryenterprisesＲ＆Dproduction，thecorrelationcoefficientis0.67.Thismanifestthetechnologyspilloversdamagelistedmilitaryenterprisetechnologyin-novation.Governmentsubsidiesarepositivecorrelationwithlistedmilitaryenterprisetechnologyinnovationproduction，

421中国软科学2013年第10期thecorrelationcoefficientof0.16.Thismanifestgovernmentsubsidiespromoteenterprisetechnologyinnovationresearchanddevelopment，buttheeffectisnotverysignificant.Theresultsandareconsistentwiththecharacteristicsofmilitaryindustryenterprisesandlawofmilitaryindustryenterprisesdevelopment.Militaryenterprise，therefore，shouldbethroughotherwayssuchastechnologyinnovationpropertyrightincentivemechanismtoreducespilloversdamagetomilitaryen-terpriseinnovationpower.Keywords：militaryenterprise；technologyspillovers；governmentsubsidies；technologyinnovation

一、引言在经济全球化和科学技术快速发展的背景

下，大量理论与实践已表明创新是经济增长的源

泉［1］，研发（简写为Ｒ＆D）作为创新的重要手段和

载体，其除了在提高生产率方面功不可没外，还创

造了大量的社会财富，其综合投资回报率可以达

到62%。2010年，我国Ｒ＆D经费投入总量已达7062.6亿元，比上年增加1260.5亿元，增长21.7%，占国内生产总值（GDP）的1.75%；2011

年，我国Ｒ＆D发展经费8687亿元，比上年增长23%；经费投入与国内生产总值之比为1.84%，高

于上年的1.76%，这些数字表明，我国的Ｒ＆D投

入稳步增长。军工企业是国家的战略性产业，军

事工业技术创新水平是国家经济、科技水平的综

合体现，是国防现代化的主要标志和根本保障。

作为国家战略性高新技术产业，军工经济伴随我

国经济总量和大国地位的稳步提升渐露锋芒。国

家安全的极端重要性、武器装备追求独特和领先

的属性及战略性产业竞争特征，决定了军工企业

的发展必然是一个高强度、持续的技术创新过程。

但是有资料表明我国国防科技基础研究投入仅是

国家民口基础研究投入的1/26，前沿探索领域约

是美国同类计划投入的1/40［2］。那么，到底是哪

些因素影响军工企业技术创新活动？其中一条非

常重要的影响因素就是技术创新溢出。大量文献

表明企业的技术创新成果通过不可控的技术溢

出，使研发投入所产生的收益由研究者向模仿者

转移而使企业受益低于社会收益［3］，导致企业研

发的“惰性”，减小了企业进行技术创新的动力，因

此为了鼓励企业进行技术创新，应该对有技术溢

出的企业进行一定的补偿，政府补贴成为各国政

府影响企业创新研发行为的主要方式之一。政府补贴作为影响企业创新活动的重要因素

在研究军工企业创新行为时显得尤为重要。防务

专家Melman认为，国防产品合同采用的是盈利性

合同，加之缺乏竞争，所以弱化了企业作为资本主

义公司恰当行为的能力。它们无需减少成本，而

是竭力寻找增加补贴，使成本最大化以提高它们

从政府那里取得的资金。2013年我国中央财政国

防预算支出为7201.68亿元，比去年增长10.7%，

而且会计数据表明所有上市军工企业都接受国家

政府补贴，但是，政府补贴是否真的促进了军工企

业创新研发？政府补贴能否弥补技术溢出带给创

新企业利益的损害？深入研究这些问题，对于解

决技术溢出造成的企业创新动力不足的问题大有

裨益，同时，对于促进军工企业技术创新同时带动

军事技术变革的推进有着重要的理论意义和现实

意义。

二、文献综述与理论分析

（一）文献综述1.关于技术溢出的研究

国外研究技术溢出的文献有很多。20世纪60

年代，MacDougall（1960）第一次将技术溢出效应作

为一种经济现象进行解释，Terleckyj（1974）、Grili-

ches（1979）以及Scherer（1982）较早地注意到了一

个行业的技术创造（technicalgeneration）能够对其

他行业的生产率产生影响［4-6］。此后学者们相继

对该问题进行了深入探讨，尤其是Scherer（1982）

提出在生产函数的设定中需要引入Ｒ＆D的投入，

并认为在引入Ｒ＆D的投入时，不仅需要考虑行业

自身的研发投入，也需要考虑可能通过以产品为

载体的产业间的技术溢出效应。他通过对美国1970年代数据的实证分析发现，Ｒ＆D投入—无论

是行业内部的投入，还是通过购买其他行业产品

521企业管理技术溢出、政府补贴对军工企业技术创新活动的影响研究的间接投入，对生产效率的提高都具有持续的正

向促进作用。Henderson、Kuncoro、Turner（1995）对

于一些高技术行业的研究表明产业内技术溢出和

产业间技术溢出都较为显著［7］。Fornii和Paba［8］

（2002）利用普通最小二乘法对产业间的技术溢出

进行了实证，发现溢出效应通过投入产出关联发

生作用，并且很多产业技术溢出通过前向关联发

生，而且技术溢出效应的显著性与产业本身是否

技术密集型无关。OdagiriandKinukawa（1997）探

讨了其他产业对某些特定产业的技术溢出效

应［9］；DüringandSchnabl（2000）、Dietzenbacherand

Los（2002）则是从更宏观的角度，探讨一国多个产

业间或全行业间的技术溢出［10-11］。

国内学者研究技术溢出的文献也有很多，如

潘文卿，李子奈（2012）以35个工业部门1997-

2008年面板数据为基础，研究中国产业间的技术

溢出效应，结果表明产业部门间的技术溢出对工

业各部门劳动生产率有着显著的正面影响［12］，产

业间技术溢出的生产率弹性值约为0.348，高出各

产业直接Ｒ＆D投入的影响。黄苹（2010）把技术

溢出区分为物化溢出与知识溢出并采用中国28个

制造业行业间Ｒ＆D溢出对全要素生产率的影响

进行了实证分析［13］。宁进和于渤（2011）针对关

联产业间技术溢出的特点及系统动力学模拟该过

程的优点，将系统动力学模型引入到技术溢出过

程模拟中，通过实际情况比对，有效模拟分析长三

角区域关联产业技术溢出的发展过程［14］。郑绪涛

和柳剑平（2011）探讨了溢出水平、吸收能力与补

贴政策之间的相关关系以及它们在激励Ｒ＆D活

动方面的功效［15］，其结论显示了：一方面吸收能力

的提高不但带来更低的产出成本，还降低了有效

的溢出水平，另一方面补贴力度不仅与Ｒ＆D活动

的溢出水平正相关，更与吸收能力正相关。

2.关于政府补贴的研究

国内外关于政府补贴对于企业创新影响的研

究不尽相同，国外学者们对于政府补贴的研究主

要分为以下三类：一是政府补贴对企业Ｒ＆D投入具有替代效应，即政府研发资助会减少企业Ｒ＆D

投入，代表性研究主要有Wallsten（2000）［16］；二是

政府研发资助对企业Ｒ＆D投入具有互补效应，及

政府研发资助行为会对企业Ｒ＆D投入产生正向