投资者风险测评问卷
尊敬的投资者：
本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
本公司将投资者风险承受能力划分为五个等级，由总分从低至高进行排列，问卷选项A-E分别对应1-5分，加总得出贵单位的风险承受能力。
1、贵单位的性质：
A.国有企事业单位
B.非上市民营企业
C.外资企业
D.上市公司
2、贵单位的净资产规模为：
A.500 万元以下
B.500 万元-2000 万元
C.2000 万元-1 亿元
D.超过 1 亿元
3、贵单位年营业收入为：
A.500 万元以下
B.500 万元-2000 万元
C.2000 万元-1 亿元
D.超过 1 亿元
4、贵单位证券账户资产为：
A.300 万元以内
B.300 万元-1000 万元
C.1000 万元-3000 万元
D.超过 3000 万元
5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：
A.银行贷款
B.公司债券或企业债券
C.通过担保公司等中介机构募集的借款
D.民间借贷
E.没有数额较大的债务
6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：
A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）
B.一名专职人员
C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确
D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工
7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：
A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年
B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上
D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述
8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：
A.没有。因为要保证操作的灵活性
B.已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则
C.已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则
9、贵单位的投资经验可以被概括为：
A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验
B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导
C．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投
资决策
D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，
参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易
10、有一位投资者一个月内做了 15 笔交易（同一
品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频
率：
A．太高了
B．偏高
C．正常
D．偏低
11、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含
同一类型的不同金融产品）的数量是：
A．5 个以下
B．6 至 10 个
C．11 至 15 个
D．16 个以上
12、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的
有：
A．银行存款
B．债券、货币市场基金、债券型基金或其它
固定收益类产品
C．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型
基金等权益类投资品种
D．期货、融资融券
E．复杂金融产品或其他产品
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选
项为准。）
13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易
较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：
A．100 万元以内
B．100 万元-300 万元
C．300 万元-1000 万元
D．1000 万元以上
E．从未投资过金融产品
14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其
它用途的时间段为：
A．短期——0 到 1 年
B．中期——1 到 5 年
C．长期——5 年以上
15、贵单位进行投资时的首要目标是：
A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险
B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较
低
C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风
险
D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资
风险
16、贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种？
A．债券、货币市场基金、债券基金等固定收
益类投资品种
B．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型
基金等权益类投资品种
C．期货、融资融券
D．复杂金融产品
E．其他产品
17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少
？
A．10%以内
B．10%-30%
C．30%-50%
D．超过 50%
18、假设有两种不同的投资：投资 A 预期获得 5%的
收益，有可能承担非常小的损失；投资 B 预期获得
20%的收益，但有可能面临 25%甚至更高的亏损。您将
您的投资资产分配为：
A．全部投资于 A
B．大部分投资于 A
C．两种投资各一半
D．大部分投资于 B
E．全部投资于 B
19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：
A．闲置资金保值增值
B．获取主营业务以外的投资收益
C．现货套期保值、对冲主营业务风险
D．减持已持有的股票
问卷声明:本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券
市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本机
构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。
若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及
时重新填写并提交此问卷。
如本机构所选择的基金产品风险等级超过我司的风险
承受等级时，本机构确认此投资行为为本机构意愿行
为，自行承担此投资的风险。（原问卷中）
基金账号：
账户名称：
预留印鉴：
日期：
分数/投
资风格取
向
定义
小于或等
于17
/安全型
表示您不乐意投资于任何令资本承受风险的产品。您的
回报很可能只会相当于当时的利率，未必能够赶上通
胀。
17-28
/保守型
表示您乐意接受以一个低程度的投资风险去换取于中期
（约3年）胜过一般存款的回报潜力，以及于通胀下能
保障您的资本的潜力。资产市值可能波动并跌至低于您
原本的投资额。
28-45
/稳健型
表示您乐意接受以一个较高程度的投资风险去换取于中
长期（约5年）胜过存款的回报潜力，以及于通胀能保
障您的资本的潜力;资产市值可能波动并跌至低于您原本
的投资额;一个比‘保守型’投资者所能接受的更大的资产
市值波动。
45-58
/积极型
表示您乐意接受于短、中、及长期均属高程度的投资风
险及资产市值波幅，去换取高于通胀的回报潜力;资产市
值可能波动并跌至远低于您原本的投资额;一个比‘稳健
型’投资者所能接受的更大的资产市值波动。
58-77
/进取型
表示您乐意接受于短、中及长期均属非常高程度的投资
风险及资产市值波幅，去换取非常高的回报潜力;资产市
值可能波动并跌至远低于您原本的投资额;一个比‘积极
型’投资者所能接受的更大的资产市值波幅。
附件1 私募投资基金投资者风险问卷调查 内容与格式指引（个人版） 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。 【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。 【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元。 【】
问卷调查应至少涵盖以下几方面： 一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。 1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】 2、您的年龄介于 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员
C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% 三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者 ．．．．．）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年
私募基金投资者风险调查问卷（机构版版） 风险提示：私募基金投资需要承担各类风险，本金可能遭受损失。同时私募基金投资还需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险。操作风险等各类投资风险。贵公司在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和承受能力，选择与选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险承受能力的指标。本问卷的结果，将采取贵公司提供的信息的准确度和完整度。如果贵公司提供的信息不准确及/或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对贵公司的投资风险承受能力评估结果以及向贵公司推荐适合贵公司风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成贵公司的投资损失，本公司将不承担任何责任。 请签字承诺贵公司是为自己购买私募基金产品且投资单只私募基金的金额不低于100万元【】 请签字确认贵公司符合以下何种合格投资者财务条件： 符合净资产不低于1000万元【】 一、投资人基本信息: 1.公司名称【】
营业执照号码【 】 法定代表人【】 注册资本【】 住所【 】 联系人【】 联系方式【】 2.贵公司的性质： A.事业单位或公益组织 B.有资本市场投资限制的国有企业 C.无资本市场投资限制的国有企业 D.保险、证券、信托公司 E。私营企业或股份制企业 二、以下一系列问题可在贵公司选择合适的私募基金前，协助评估贵公司的分析能力、理财方式及投资目标：(请在所选你序号前打“√”) （一）财务状况 1贵公司目前的投资规模是 A.大于5000万元
B.2000万到5000万元 C.1000万到2000万元 D.500万到1000万元 E.500万元以下 2.根据贵公司目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资 A.将所有投资收益用于再投资 B.50%以上的收益用于再投资 C.20%到50%的收益用于再投资 D.20%以下的收益用于再投资 3.股公司的主要投资资金来源是 A.其他大型机构投资者 B.其它小型机构投资者 C.个人投资者 D.自有资金 E.银行存款 （二）投资经验 4.在本次投资之前，贵公司过往的投资经验： A.仅包括银行存款 B.与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）
尽职调查清单 一、企业基本情况 1.企业工商信息登记表（复印件）。 2.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）（复印件）。 3.公司章程（复印件）。 4.贷款证（复印件）。 5.房产证、土地证（复印件）。 6.公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。 7.公司法人代表身份证、授权签字人身份证（复印件）。 8.第一大股东背景（并列股东需一并说明）、法人代表及详细介绍、总经理及 详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面目、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。 9.公司自成立以来主营业务、股权、注册资本等公司基本情形的变动及这些变 动的原因。 10.公司现有规模和职工人数。 11.关联企业及关联程度。（子公司、可合并报表的关联公司考察同全表） 12.享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系。 二、产品与服务 1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。 2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。 3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、品牌、销售网络、许可证等）。 4、详细列明产品/服务执行的标准。 5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利） 7、企业各类产品/服务发展规划 三、企业技术与研发 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。 2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其他说明。 3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况。 4、公司已往的研究与开发成果（技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况）；行业内技术权威对企业的技术情况的评价。 5、技术依托/技术合作单位及合作方式、研发小组组成、技术更新周期、其他说明。 6、公司在技术开发方面的资金投入明细，每年购置开发设备、开发人员工资、试验检测费用、以及与开发有关的其它费用。 7、计划再投入的开发资金量及用途。 8、贮备技术/项目名称、研发单位、投资规模、研发周期、其他说明。 9、公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定。 10、在所有权、使用权方面存在纠纷的技术名称、纠纷情况或潜在风险说明。 四、企业生产及设施 1、生产规模及最大生产能力 2、主要设施 （1）生产用地：生产车间位置、总建筑面积、总使用面积、所有权属、使用成本、其他说明。 （2）重要设备来源：设备/生产线名称、位置、来源、购买价/年租金、按使用年限估计总成本、附加条件、备注。 （3）设施维修保养资本化、折旧政策及投保情况。 （4）如扩大规模，建设周期、设备采购周期、安装调试周期情况。 3、生产过程：
私募投资基金投资者风险问卷调查 （个人版） 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财式及投资目标。 1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 2、请签字确认您符合以下种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】
一、基本信息（10分） 1、您的姓名【】联系式【】 证件类型【】证件【】 2、您的年龄介于： A 18-30岁（2分） B 31-50岁（3分） C 51-65岁（1分） D 高于65岁（0分） 3、你的学历 A 高中及以下（0分） B 中专或大专（1分） C 本科（2分） D 硕士及以上（3分） 4、您的职业为 A 无固定职业（1分） B 专业技术人员（2分） C 一般企事业单位员工（3分） D 金融行业一般从业人员（4分） 二、财务状况（18分） 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下（2分） B 50—100万元（4分） C 100—500万元（6分） D 500—1000万元（8分） E 1000万元以上（10分） 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）
私募基金投资者风险调查问卷 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 投资者姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 （请在以下符合的条件后签字确认） 1、您是否是为自己购买私募基金产品,若是,请签字确认【】。 2、请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件，并在符合的条件后签字确认： （1）符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 （2）符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 （3）其他：【】 3、您是通过以下哪种途径知悉本基金产品相关信息的？ （1）亲戚朋友推荐【】 （2）慕名而来【】 （3）其他：
（请您根据实际情况选择下列其中一个或多个选项，若选择多个选项的，分数按选项中最低的分数计算。） 一、基本信息 1、您的年龄介于【】 A、18-30岁（3分） B、31-45岁（4分） C、45-55岁（5分） D、55-65岁（2分） E、大于65岁（1分） 2、你的学历【】 A、高中及以下（2分） B、中专或大专（3分） C、本科（4分） D、硕士及以上（5分） 3、您的职业为【】 A、无固定职业（2分） B、专业技术人员（3分） C、一般企事业单位员工（4分） D、金融行业一般从业人员（5分） 二、财务状况 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？【】 A、50万元以下（1分） B、50—100万元（2分） C、100—500万元（3分） D、500—1000万元（4分） E、1000万元以上（5分） 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？【】 A、小于10% （1分）
基金投资者风险评估调查问卷基金投资者风险承受力评估调查问卷 情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选 如果您现在有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（ ） 储蓄；b、债券；c、基金；d、股票；e、期货； 您第一次了解基金途径是？（） a、基金公司理财讲座； b、电视电台相关节目； c、相关专业报纸杂志 d、网站相关频道； e、朋友推荐 您投资基金多长时间？（） a、刚刚开始； b、1年以内； c、1年以上至2年以内； d、2 年以上 您目前最多金融资产是？（） a、银行存款； b、债券（含国债）； c、基金； d、股票； e、其它 您目前基金投资金额占您所拥有金融资产比重是？（） a、0—10％； b、10％—30%； c、30％—50%； d、50%以上 您基金投资规模是？（） a、5万以下； b、5-10万； c、10-100万； d、100万以上； e、小额定期定投 您投资基金目是？（） a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老； b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,委托专家理财；c 听基金公司宣传,有很高收益；d、周围朋友已获得很好收益,希望短期内快速增值，我要买房买车； 您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（） a、有风险，有亏损可能； b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大；c专家理财,不会亏损； 您最想投资基金品种是？（按重要程度排序）（）
a、偏股型基金（不含指数基金）； b、指数基金； c、保本基金； d、平衡型基金； e、偏债型基金（不含保本基金）； f、货币市场基金； 您持有基金平均时间大概是？（） a、半年以内； b、半年到1年； c、1年以上； d、3年以上 e、视赢利而定，赢利太高时卖掉，再买新基金； f、视大盘而定 如果您现在购买基金，您预期年收益率为？（） a、30%以下； b、30－50%； c、50－100%； d、100%以上 您一般选择什么时机购买基金？( ) a、股指大跌时； b、新基金认购期； c、基金分红或拆分； d、基金定投； e、看好大市，不分时机 当您购买基金净值下跌时候，您会采取什么行动？（） a、视跌幅多少而定； b、坚持长线持有； c、赎回，不投资了； d、赎回，改为投资股票； e、继续持有，相信会止跌； f、在大势调整时增加投资； g、不好说，看情况 14．购买基金后，您通常会采取什么态度？（） a、放心交给专家打理，注重长期收益； b、偶尔查看一下自己账户盈亏,觉得差不多了就赎回； c、很紧张投资盈亏,每天都要查看基金净值或收益率； d、频繁申购、赎回或转换,以短期套利； 15．关于基金投资者教育活动，您是什么看法？（） a、对证券市场看好,没有什么风险,投资者教育是多余事情； b、股票市场有风险,应该有风险意识,投资者教育是有必要,要长期进行； c、没考虑 背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭问题，目是研究不同人群细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密。 1、您年龄是？（）
基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版） 投资者姓名： 填写日期：年月日 风险提示： 基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 1.您的主要收入来源是： A.工资、劳务报酬 B.生产经营所得 C.利息、股息、转让等金融性资产收入 D.出租、出售房地产等非金融性资产收入 E.无固定收入 2.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）： A.50万元以下 B.50万 ~100万元 C.100万 ~500万元 D.00万~1000万元 E.1000万元以上 3.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为： A.小于10% B.10%至25%
C.25%至50% D.大于50% 4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： A.没有 B.有，住房抵押贷款等长期定额债务 C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D.有，亲戚朋友借款 5.您的投资知识可描述为： A.有限：基本没有金融产品方面的知识 B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 6.您的投资经验可描述为： A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B.购买过债券、保险等理财产品 C.参与过股票、基金等产品的交易 D.参与过权证、期货、期权等产品的交易 7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验? A.没有经验 B.少于2年 C.2年至5年 D.5年至10年 E.10 年以上
私募投资基金投资者风险问卷 投资者姓名： ________________ 填写日期：____________________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 符合最近三年个人年均收入不低于50 万元【】 问卷调查应至少涵盖以下几方面： 一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄、学历、职业等。 1、您的姓名【】 联系方式【】 证件类型【身份证】 证件号码【】 2、您的年龄介于 A 18-30 岁 B 31-50 岁 C 51-65 岁 D 高于65 岁 3、你的学历
A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况。 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）? A 50 万元以下 B 50—100 万元 C 100—500 万元 D 500—1000 万元 E 1000 万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为? A 小于10% B 10% 至25% C 25% 至50% D 大于50% 三、投资知识。
附件1、 个人投资者风险承受能力调查问卷 投资人姓名：____________ 填写日期：______年___月____日风险属性评估问卷 这份问卷旨在协助您了解自己对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估您本身投资属性与「一般」风险承受度，问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险的真正态度，但可提供您一些衡量自身风险属性的指标。 1.您的年收入状况如何？ □a.10万元以下（1分） □b.10万元～20万元（2分） □c.20万元～30万元（3分） □d.30万元～40万元（4分） □√e.40万元以上（5分） 2.请问您有多少年投资经验在具有价值波动性的产品？（具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。投资策略可包括买进长期持有及积极买卖操作。） □a.没有经验（1分） □√b.3年以下（2分） □c.3年至6年（3分） □d.7至10年（4分） □e.10年以上（5分） 3.您目前是否持有以下任何投资产品？（可复选） □a.现金、存款、定存单于保本型商品（1分） □b.债券、债券基金、限定性集合理财产品（2分） □c.配臵型基金、（3分） □√d.股票、股票型基金、非限定性集合理财产品（4分） □e.期货、认股权证（5分） （注：计分时仅计算分数最高之答案） 4.您目前投资的资产中（不包括自用房地产），约有多少比例是持有具有价值波动性的产品？（请参考第2题所列举的相关产品） □a.0% （1分） □b.介于0%至10% （含）（2分） □√c.介于10%至20%（含）（3分） □d.介于30%至50%（含）（4分） □e.超过50% （5分）
5.经过一段时间之后，资产市值可能会上升或下降，也就是所谓的波动。一般而言，风险愈高的投资，价格波动性越大，但预期报酬率会越高。相反，风险愈低的投资，价格波动性越低，但预期报酬率也越低。在「一般」情况下，您所能接受的价格波动，大约在哪种程度？（注：单就某次投资的资金而言，您或许可以接受较高或较低的价格波动，但此处答复请反映您在「一般情况下」可承受的波动性。） □a.价格波动介于-5%与+5%之间（1分） □√b.价格波动介于-10%与+10%之间（2分） □c.价格波动介于-15%与+15%之间（3分） □d.价格波动介于-20%与+20%之间（4分） □e.价格波动超过于-20 %与+20%之外（5分） 6.一般情况下，您的家庭月收入约有多少比例可以用于投资或储蓄？ □a.0% （1分） □b.介于0%至10%（含）（2分） □c.介于10%至20%（含）（3分） □d.介于20%至50%（含）（4分） □√e.高于50% （5分） 7.一般而言，投资期限较长，投资人须承受之投资风险较高。请问您若投资于具有价格波动性的产品时，通常您可以接受的持有期间是多久？（具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。） □a.1年以下（1分） □b.介于1年至2年（2分） □√c.介于3年至5年（3分） □d.介于6年至10年（4分） □e.超过10年（5分） 8.若有临时且非预期的事件发生时，请问您的备用金相当于您几个月的家庭开销？（这些备用金应属在没有违约金的前提之下可随时动用的存款。） □a.无备用金储蓄* （1分） □b.3个月以下（2分） □c.介于3个月到6个月（3分） □d.介于6个月到12个月（4分） □√e.超过12个月（5分） *在您考虑投资之前，应该先准备一笔可以随时动用且足以应不时之需的备用金。（建议至少是您3个月家庭开支或3至6个月的内的个人总支出。）
[键入文字] 《私募基金投资者风险调查问卷(样本)》 私募基金投资者风险调查问卷 投资者姓名:____________ 填写日期:_____________ 风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件: 符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 一、基本信息,包含身份信息、联系方式、年龄(了解客户对收入的需要和投资期限)、学历(了解客户的专业背景)、职业(了解客户的职业背景)等。 1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】 2、您的年龄介于
A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况(了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息)。 1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?
A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为? A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% 三、投资知识及投资经验 1、您的投资知识可描述为: A. 有限:基本没有金融产品方面的知识 B. 一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C. 丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 2、您的投资经验可描述为: A、除银行储蓄外,基本没有其他投资经验
私募投资基金投资者风险问卷调查 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 问卷调查应至少涵盖以下几方面： 一、基本信息 1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】
2、您的年龄介于 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A 小于10%
B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% 三、投资知识 1、您的投资知识可描述为： A. 有限：基本没有金融产品方面的知识 B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 2、您的投资经验可描述为： A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B、购买过债券、保险等理财产品 C、参与过股票、基金等产品的交易 D、参与过权证、期货、期权等产品的交易 3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ A、没有经验 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上 四、投资目标 1、您计划的投资期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年
理财客户风险评估调查 问卷客户用 Document serial number【KKGB-LBS98YT-BS8CB-BSUT-BST108】
个人客户风险评估问卷 以下12个问题将根据您的财务状况、投资经验、投资风格、投资目的、风险偏好和风险承受能力等对您进行风险评估，我们将根据评估结果为您更好的配置资产。请您认真作答，感谢您的配合!(每个问题请选择唯一选项，不可多选) 客户姓名：_________________ 联系方式：_________________ 证件类别：_________________ 证件号码：_________________ 一、财务状况 1.您的年龄是 □ A. 18-25(-2) □ B. 25-50(0) □ C.51-60(-2) □ D. 61-65(-3) □ E.高于65岁(-10) 2.您的家庭总资产净值为(折合人民币)(不包括自用住宅和私营企业等实业投资，包括储蓄、保险、金融投资、实物投资，并需扣除未结清贷款、信用卡账单等债务) □ A.15万元及以下(0) □ B.15万元(不含)-50万元(含)(2) □ C.50万元(不含)-100万元(含)(6) □ D.100万元(不含)-1000万元(含)(8)□E.1000万元(不含)以上(10) 3. 您个人持有的金融资产净值为（仅包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等） □ A.100万元以下 (2) □ B.100万元（不含）-200万元（含）(4) □ C. 200万元（不含）-300万元（含） (6) □ D.300万元以上(10) 4. 您个人最近三年年均收入为 □ A.30万元（不含）-50万元（含） (4) □ B.50万元（不含）-70万元（含）(4) □ C. 70万元（不含）-100万元（含） (6) □ D.100万元以上(10) 二、投资经验(任一项选A客户均视为无投资经验客户)
私募投资基金投资者风险问卷调查 （机构版） 投资机构名称：填写日期： 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请加盖公司公章确认、并签字如下事宜： 1.代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品； 2.本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。公司盖章： 代理人签字：
问卷调查调查内容： 一、基本信息 【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】 1.基础信息 机构名称： 营业执照号： 法定代表人： 注册资本： 住所： 联系人： 联系方式： 2.贵公司（机构）的性质【】 A 金融类专业机构投资者 B金融类非专业机构投资者 C 非金融类专业机构投资者 D 非金融类且非专业机构投资者 二、财务状况 【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】 1.贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】 A 大于5000万元 B 2000万到5000万元 C 1000万到2000万元 D 500万到1000万元E500万元以下 2.根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】
风险投资机构决策尽职 调查内容清单 Document serial number【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】
某风险投资机构决策尽职调查内容清单(一)业务考察1．公司发展历史调查：1．1部门、子公司及公司组织结构演变过程；1．2公司过去的产品、服务及市场情况。2．公司经营范围调查：2．1产品／服务类别清单；2．2请列出公司10家最大的客户名单及对这些客户的销售2．3主要产品销售明细；2．4请列出占公司总业务80％的子公司或部门名单3．公司收入构成调查：3．1公司收人来源构成明细；3．2经常性收人占总收入的比重及来源明细；3．3构成经常性收入来源的主要产品和服务说明；3．4产品定价；3．5提供维修服务的期限；
3．6与客户发生磨擦的记录；3．7长期性主营业务与过渡性业务描述；3．8季节性变化；3．9周期性。4．竞争对手／市场份额调查：4．1产品市场规模、增长潜力及市场份额分布；4．2公司产品的主要竞争对手名单及公司对竞争者市场份额的估计；4．3在产品、价格、分销渠道及促销于段等方面与竞争对手的比较。5．公司经营策略调查：5．1产品销路与服务需求；5．2竞争对手的规模及占有的市场份额5．3公司产品的需求弹性；5．4短期及长期的风险／机会；5．5现行策略的脆弱性。6．产品研究开发策略调查：6．1公司主要产品技术发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单；
6．2收购新产品的机会判断；6．3从事开发的人力资源情况；6．4开发项目的组织、规划管理及控制描述；6．5新产品开发生产的质量保证及测试情况；6．6产品技术服务与支持；6．7产品更新换代周期；6．8过去几年的研究与开发活动描述；6．9研究开发的资金要求及融资渠道，额外设施及购买主要设备的需求及满足途径；6．10公司研究开发与竞争对手的比较；6．11公司拥有或已申请的专利与商标。7．产品或服务的销售与促销调查：7．1营销机构、销售队伍与销售半径；7．2销售人员的地域分布及人数，销售队伍的素质、销售培训、市场及客户；7．3销售能力统计：推销员人均销售收入、报酬结构、帐户范围、经验与`培训；7．4销售程序说明；
投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人） 尊敬的投资者： 本问卷旨在协助投资者了解自身对投资风险的承受能力，为保护您的合法权益，请真实、准确、完整地填写本问卷，如因存在欺诈、隐瞒或其它不实陈述而导致调查结果与实际情况不符的，本基金管理人不承担任何责任。投资者应购买与其风险偏好相适应的基金产品，若所选择基金产品的风险等级高于其风险承受能力，经提示后仍选择投资的，视为投资者已充分了解该投资风险并愿意承担相应的风险。（以下均为单选） 基本信息： 您的姓名：联系方式： 证件类型：证件号码： 年龄：学历：职业：
评分标准：使用说明：本调查问卷共10道题，每道题有A、B、C、D、E五个选项，对应分值依次为2分、4分、6分、8分、10分。 免责声明：本调查问卷系根据业内通行做法设计，目的是根据被调查人填写问卷时所提供的信息评估其风险偏好，以此作为被调查人投资基金产品的参考，投资者需对其填写信息的真实性、准确性负责，并自行承担投资风险。本调查问卷及评价结果仅供参考，本基金之管理人不对调查问卷的准确性及全面性负责，并有权根据需要调整调查问卷的内容及评价标准。 评估结果：经过我们测试，您共得分_________分，您属于（□保守型□稳健型□平衡型□成长型□进取型）投资者。 投资人承诺：（请投资人抄写）（本人承诺以上所填全部信息为本人真实的意思表示，接受贵司评估意见，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。）___________________________________________________________________________ ____________ 投资人签章： 经办人签章： 募集机构签章： 测评日期：年月日 测评地点：
个人客户风险评估问卷 以下12个问题将根据您的财务状况、投资经验、投资风格、投资目的、风险偏好和风险承受能力等对您进行风险评估，我们将根据评估结果为您更好的配置资产。请您认真作答，感谢您的配合!(每个问题请选择唯一选项，不可多选) 客户姓名：_________________ 联系方式：_________________ 证件类别：_________________ 证件号码：_________________ 一、财务状况 1.您的年龄是? □ A. 18-25(-2) □ B. 25-50(0) □ (-2) □ D. 61-65(-3) □ E.高于65岁(-10) 2.您的家庭总资产净值为(折合人民币)?(不包括自用住宅和私营企业等实业投资，包括储蓄、保险、金融投资、实物投资，并需扣除未结清贷款、信用卡账单等债务) □万元及以下(0) □万元(不含)-50万元(含)(2) □万元(不含)-100万元(含)(6) □万元(不含)-1000万元(含)(8)□万元(不含)以上(10) 3. 您个人持有的金融资产净值为?（仅包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等） □万元以下 (2) □万元（不含）-200万元（含）(4) □ C. 200万元（不含）-300万元（含） (6) □万元以上(10) 4. 您个人最近三年年均收入为? □万元（不含）-50万元（含） (4) □万元（不含）-70万元（含）(4) □ C. 70万元（不含）-100万元（含） (6) □万元以上(10) 二、投资经验(任一项选A客户均视为无投资经验客户) 5.以下哪项最能说明您的投资经验?
Investor’s attitude towards corporate risk disclosure 1.I believe that increased corporate risk disclosure would help institutional investors in their portfolio investment decisions A. Strong agreement B. Agreement C. Some agreement D. Disagreement 2.I believe that the best way of improving risk disclosure would be to report exposure to and management of different types of risk separately A.Strong agreement B. Agreement C. Some agreement D. Disagreement 3.I believe that increased risk disclosure would improve the corporate governance of our investee companies A.Strong agreement B. Agreement C. Some agreement D. Disagreement 4.I believe that financial risk information is more relevant to institutional investors than other risk information(e.g., product/service, compliance and environmental risks) A.Strong agreement B. Agreement C. Some agreement D. Disagreement 5.I believe that the current state of risk disclosure by our UK investee companies is inadequate A.Strong agreement B. Agreement C. Some agreement D. Disagreement 6.I believe that improvements in risk disclosure are essential to a company’s reporting as a going concern A.Strong agreement B. Agreement C. Some agreement D. Disagreement 7.I believe that the Operating and Financial Review( OFR) is the most appropriate vehicle for increased risk disclosure A.Strong agreement B. Agreement C. Some agreement D. Disagreement 8.I believe that all types of risk affecting an investee company should be reported with equal importance A.Strong agreement B. Agreement C. Some agreement D. Disagreement 9.I believe that the best way for companies to improve risk disclosure would be to publish a general statement of business risk A.Strong agreement B. Agreement C. Some agreement D. Disagreement 10.I believe that the increased risk disclosure would encourage the development of long-term relationships between institutional investors and their investee companies A.Strong agreement B. Agreement C. Some agreement D. Disagreement 11.I believe that corporate risk disclosure should be voluntary A.Strong agreement B. Agreement C. Some agreement D. Disagreement 12.I believe that corporate disclosure of risk information should be regulated through Government legislation A.Strong agreement B. Agreement C. Some agreement D. Disagreement
个人投资者风险承受力调查问卷 尊敬的客户： 根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售适用性指导意见》等法规的要求，我司作为基金销售机构，应当为基金投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示基金投资者进行风险承受能力调查的更新。 为此，我司制作了《个人投资者风险承受力调查问卷》对您的风险承受能力进行评测，请您根据实际情况如实填写。 1、您属于那个年龄阶层 岁以上/20岁以下 至60岁 至30岁 至40岁 至50岁 2、您家庭的年收入是多少 万元以下 万元至10万元 万元至20万元 万元至50万元 万元以上 3、请问您投资金融产品的时间有多长 A.没有 B.有, 少于1年 C.有, 1-5年之间 D.有, 5-10年之间 E.有, 超过10年 4、您家庭月收入的多少百分比进行流动性非常强的资产投资(流动性
非常强的资产指银行储蓄(活期存款、定期存款)、保本型产品、货币型基金等) A.小于10% %-30% %-50% %-90% E.大于90% 5、如果您有一笔闲散资金, 您计划偏好投资于那种产品 A.现金、存款、货币型基金 B.债券、债券型基金 C.外币、结构型产品、投资型保单 D.股票、偏股型基金 E.金融衍生品(期权、期货、认股权证等) 6、如果您进行一项具有价值波动性的金融资产投资, 由于一般证券投资都存在风险, 在未来三个月内, 您能够接受的资产损失或缩水情况 A.不能亏损 % %-30% %-50% E.甚至更高 7、若有临时且非预期的事件发生时, 请问您的备用金相当于您多长时间的家庭开销 A.月光族 个月以下 C.介于3个月至6个月 D.介于6个月至1年 年以上 8、一般而言, 投资持续期越长, 金融资产价值的波动性增大, 您通常可以接受的持有期间是多久 个月以内 个月以内 个月以内 个月以内