三体系内审材料

质量/环境/职业健康安全管理体系内审员练习题练习一判断题：请依据标准要求进行判断（对画√，错，并注明标准号）：1、组织最高管理者应确保在组织各层次沟通和理解质量方针。

（）2、只要履行了销售合同就满足了与产品有关的要求。

（）3、组织对供方控制的程度，不仅取决于供方产品的符合程度，还取决于供方内部的控制程度。

（）4、质量手册除了包括过程顺序和相互关系的描述外，还应说明删减的细节和合理性。

（）5、质量管理体系文件仅包括质量手册和程序文件。

（）6、管理评审目的仅是确保质量管理体系的适宜性和有效性，其结果是采取纠正措施。

（）7、员工经培训取得合格证书，就可以判断其已完全具备了相应的任职能力。

（）8、企业已制定了质量目标，对组织的相关职能和各层次上就不用再制定质量目标了。

（）9、所有供方都需要经过组织的评价和选择。

（）10、只要经评价为合格供方后，就可以成为长期合作的战略性伙伴关系。

（）11、只要能收集顾客的满意程度的反馈意见，对如何收集和分析这些信息组织可不予规定。

（）12、组织对不合格品的交付要求顾客让步时，要向顾客报告和做好记录。

（）１３、组织应根据质量管理体系各工作岗位和职责要求而选择能胜任的人员，要考虑学历和具备的技能，可不用考虑工作经历和接受的培训。

（）１４、审核计划中可不安排对领导层的审核，可在现场审核时根据情况临时决定（）15、对已发现不合格品应采取纠正措施，对潜在不合格品应采取预防措施。

（）16、有的组织可能没有重要环境因素，如：没有生产活动的贸易公司。

（）１７、组织的重要环境因素都应得到有效控制，但其控制手段、途径可以是不同的。

（）１８、组织应保持对法律法规进行跟踪，以获得法律法规的最新动态和信息。

（）１９、与重大环境影响有关的所有人员（包括代表组织工作的相关方）都应进行培训。

（）２０、某企业环保处长因为是中层干部，所以不能担任环境管理者代表。

（）２１、每次内部审核必须对所有部门和场所进行全条款审核。

三体系审员培训试题：单位：成绩:一、是非题〔每题2分〕，在〔〕正确的打√，错误的打×。

１．ＧＢ／Ｔ19001-2008仅要求６个程序文件，组织再增加其他程序文件不符合标准要求。

〔 N 〕２．八项质量管理原则可以作为制定质量方针的根底。

〔 Y 〕３．质量具有时效性，组织应不断地调整质量要求。

〔Y 〕４．仅向市场提供定型产品的组织，不需编制质量方案。

〔 Y 〕５．ＧＢ／Ｔ1 ９００１的７.４.２之b)是对组织采购人员的资格要求。

〔 N 〕６．没纳入国家强检目录或新采购的贴有出厂合格证的计量器具就不必送检,。

〔N 〕７．对材料生产企业而言，过程的监视和测量即对生产、加工过程的监控。

〔 N 〕８．审筹划时应考虑拟审核过程和区域的状况、重要性，以往审核过程的结果。

〔Y 〕９．组织构造发生重大变化并引起职能调整，应及时追加审。

〔 Y〕１０．为保证审独立性，审员对发现问题不能提出改良建议。

〔 N 〕11、所有已识别的危害因素都应制定运行控制程序和实施风险控制。

〔 N 〕12、危险化学品必须储存在专用仓库、专用场地、或专用的储存室，并由专人管理。

〔 Y 〕13、组织在制定职业**平安目标时只需考虑所有的危害因素即可？〔N〕14、只要组织的风险降到法律法规的要求以下，即可以认为是可容许风险了？〔N〕15、组织宜明确收集法律法规等的职责〔专人〕、频次、方法、渠道等；专人研读，确定所收集的要求与组织环境因素的关系。

〔Y〕二、选择题〔每题３分〕，将正确答案对应符号填入〔〕中。

１．致力于增强满足质量要求的能力的活动是〔 C 〕a)质量筹划 b)质量保证 c)质量改良 d)质量控制２．质量管理体系评价的方式有〔 D 〕a)管理评审 b)部审核 c)自我评价 d)〕ａ＋ｂ＋ｃ３．不合格品的可能处置方式有〔 D〕a)返工、返修 b)降级或改作它用 c)让步接收或报废 d)ａ＋ｂ＋ｃ４．能成为客观证据的有〔D 〕a)文件规定 b)观察的客观事实 c)陪同人员谈话 d)ａ＋ｂ５．产品的监视和测量在以下哪个时机进展〔 C 〕a)进货阶段 b)制造过程中及加工成品后 c)产品实现过程适当阶段 d)ａ＋b ６．选择风险控制措施时，作为最终手段是？CA消除危险源，如用平安品取代危险品；B、降低风险，如用低压电器；C使用个人防护用品；D利用技术进步、改善过程控制措施；７. 验证是提供客观证据对〔 B 〕己得到满足的认定。

要求提供2-3份项目资料，核实资料是否齐全
⑶在输出文件中已规定或引用、评价产品接收准则？
⑷输出文件能够满足采购、运作、需要？
⑸在输出文件中已规定与产品安全和正常使用至关重要的产品特性
（如操作、贮存、维修和处置的要求）？
⑹已确保输出文件完整、准确、协调、统一、清晰？
10 8.3.6 设计和开发更改
1.对于设计和开发过程中是否存在更改的情况？一般在合适发生更
4.公司是否有相应文件对顾客或外部供方财产进行管理？
审核员：
部门负责人：
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审核记录
审核结果
□ 符合 □不符合
□ 符合 □不符合 □ 符合 □不符合 □ 符合 □不符合
内审检查表
受审核部门负责人：
审核方法
提供危险源因素调查与风险评价表与环境因素登记及评定表
2 7.1.6 组织的知识
1.本部门的知识主要包含哪些？ 2.知识是如何进行存储和利用的？
如培训资料，个人经验等
3 7.3 意识
员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方针、质量目 标？危险源、环境影响等
提问通过什么方式去宣传、管理体系方针与目标
受审部门：
内审员：
审核日期：
参考文件：管理手册；体系标准；制造部体系流程以及相关工作指导
序号
标准条款与内容
要求
6.1 应对风险与机遇的措施 1.是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析与评价？
1 6.1.2 环境因素
2.本部门的环境因素是否有进行登记？
6.1.2 危险源辨识及风险评价 3.本部门是否有进行危险源辨识与评价？
4 7.4 内外部沟通
通过什么方式进行内外部沟通的？

ISO各体系认证审核前准备资料ISO9001:2023质量管理体系一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。

含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；5.各部门质量记录清单；6.技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7.各种类文件的都要进行审核批准及日期；8.各种质量记录签字要齐全；二、管理评审：9.管理评审计划；10.管理评审会议的“签到表”；11.管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；12.管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；13.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。

14.跟踪验证记录。

三、内审方面：15.年度内审计划；16.内审计划及日程安排17.内审小组长的任命书；18.内审成员资格证书复印件；19.首次会议记录；20.内审检查表（记录）；21.末次会议记录；22.内审报告；23.不符合报告及纠正措施验证记录；24.数据分析的有关记录；四、销售方面：25.合同评审记录；（订单评审）26.顾客台账；27.顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台账，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；28.售后服务记录；五、采购方面：29.合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；30.合格供方评质量台账（在一些供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；31.采购台账（包括外协产品台账）32.采购清单（应有审批手续）；33.合同（应经部门负责人批准）；六、仓储物流部：34.原材料、半成品、成品名细台账；35.原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；36.入、出库手续；先进先出的管理.七、质量部37.不合格量具、工具的控制（报废手续）；38.量具检定记录；39.各车间质量记录的完整性40.工具名细台账；41.量具明细台账（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；八、设备方面：41.设备清单；42.检修计划；43.设备维护保养记录；44.特殊过程设备认可记录；45.标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；九、生产方面：46.生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；47.完成生产计划的项目清单（台账）；48.不合格品台账；49.不合格品的处理记录；50.半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；51.产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；53.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；54.关键过程一定要有工艺规程；55.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；56.生产现场不能出现未经检定的量具；57.各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；十、产品交付：58.发货计划；59.发货清单；60.对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；顾客收到货物的记录；十一、人事行政部：62.岗位人员任职要求；63.各部门培训需求；64.年度培训计划；65.培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）66.特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；67.检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十二、安全管理：68.安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；69.消防设备、设施清单；ISO14001:2023环境管理体系一、证明强制性法律法规要求符合性的文件1、环评及批复2、排污监测报告（要有资质的）3、“三同时”验收报告（必要时）4、排污许可证5、消防验收报告6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）二、证明体系符合性的文件7、环境因素清单、重大环境因素清单8、目标指标管理方案9、目标指标管理方案监控记录10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所有法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。