现阶段非关税措施量化的研究与改进

第３３卷Ｖｏｌ．　３３第２期

Ｎｏ．　２ 河南师范大学学报（哲学社会科学版）

ＪＯＵＲＮＡＬ　ＯＦ　ＨＥＮＡＮ　ＮＯＲＭＡＬ　ＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ２００６年３月

Ｍａｒ．　２００６

现阶段非关税措施量化的研究与改进崔（河南科技学院信管学院鸽

，河南新乡４５３００３　）

摘要：当今非关税壁垒隐蔽性越来越强，且花样不断翻新，如何完善非关税措施量化公式并提出适用多种非关税措施的量化方法非常必要。因此，木文对现阶段各国在非关税保护措施量化中存在的问题进行了客观分析，并提出了改进新思路。关锐词：非关税措施；ｔ化；关税等值；补贴；技术贸易壁垒中圈分类号：Ｆ７４５．　０文献标识码：Ａ文章编号：１０００－２３５９（２００６）０２－００７６－０３

作者筒介：崔鸽（１９７３－），河南新乡人，经济学硕士，讲师，河南科技学院国际经济与贸易教研室主任，中国世界经济学会国际贸易与投资专业委员会理事，主要从事国际贸易理论与操作实务研究。

非关税措施（ＮＴＭｓ，即英文Ｎｏｎ－Ｔａｒｉｆｆ　Ｍｅａｓ－ｕｒｅｓ的缩写）如何量化问题是国际贸易界长期以来感兴趣的问题。随着ＷＴＯ有关贸易自由化谈判的推进和关税水平的不断降低，一些国家越来越倾向于使用这种作用更加隐蔽的ＮＴＭｓ来保护自己国内的产业，ＮＴＭｓ作用的量化研究也就越来越需要完善。本文对迄今为止常用的一些量化方法及其作用提出一些评论。 一、反映非关税措施班盖面和使用频率的公式的缺点及改进 ＵＮＣＴＡＤ　（１９９３　）倡导用ＮＴＭｓ覆盖面指数来表示一国对来自他国的进口商品采用了多大程度的非关税措施川。ＮＴＭｓ覆盖面指数是一个百分比公式，它反映一国在某一时间比如某年对来自他国的进口商品采用的非关税措施情况，即非关税措施覆盖的进口商品在所有进口商品中占的比重有多大。我们假定：ｉ为某进口国进口商品的关税税号，￡＝１－ｎ；　ｔ表示进口国对来自１出口国的商品采用Ｎ了，Ｍ、的那一年；Ｄｕ是一个哑变量，其值在有ＮＴ－Ｍｓ时为１，没有ＮＴＭｓ时为零；Ｖ二则指ｉ税号进

口商品价值在该进口国所有进口商品价值中占的权重即百分比，则ＮＴＭｓ覆盖面指数公式为：

Ｃｉｒ“硬（Ｄｉ，　＂　Ｖ；ｒ）　｝‘（乞　Ｖ，）“・１００（公式１）

作为一个百分比，其取值范围是。％到１００务，现在它可以被方便地用来衡量某一进口国ｔ年的非关税措施对来自某一出口国ｉ的出口商品的影响面也即覆盖面（这里，ｉ也可能指一组出口国）。值越大，ＮＴＭｓ的覆盖面也越大，反之则相反。 但是仔细观察公式１以后我们发现，它在设计中有一个内生的容易引起误解的地方：如果进口国对来自ｉ出口国的一些商品采取非常严格甚至极端的非关税措施，以致这些税号的商品进口比重下降甚至根本进不来，这些税号的Ｖ二不是缩小就是等于零（与此同时，不应忘记进口国未采取ＮＴＭｓ的其他税号进口商品的比重却在增加），这时，Ｃｉｆ的值会下降，Ｃｉ而值的下降很容易被误认为该进口国的ＮＴＭｓ措施在减少！ 为了避免以权重为特色的上述覆盖面公式所容易引起的误解，可以把公式１改造成表示ＮＴＭｓ使

收稿日期：２００５－１０－１９ ７６Ｆ；，＝ｒ（旦ｔ．　Ｍ立）： （王ＭｉＴ）・１００

用频率的公式２中，用从Ｔ代替了Ｍ；ｒ　ｏ （公式２）

ＭＩＴ也是一个表示有没有进口的哑变量：在有进口时其值为１，没有进口时为零。这样，频率指数值Ｆ；ｔ的大小就直接表示进口国对来自ｊ国出口商品使用Ｎ了，Ｍｓ的次数是否频繁，其取值范围也是。％到１００％　ｏ 二、关税等值的运用 在设计能够量化各种ＮＴＭｓ效应的一般模型时，国外学者或国际经济组织经常使用的是“关税等值”（Ｔｈｅ　Ｔａｒｉｆｆ　Ｅｑｕｉｖａｌｅｎｔ，英文缩写为ＴＥ）这个概念。关税等值（下文常用ＴＥ来表示）指这样一种量化方法：把五花八门的非关税措施对国内市场某进口商品的影响，即各该措施导致的该商品国内价格的提高，统一用相应程度的名义关税税率来量化。Ｄｅａｒｄｏｒｆｆ和Ｓｔｅｒｎ　（１９９７）对ＴＥ分析的思路如下：ＮＴＭｓ所造成的价格扭曲必然带来垄断利润或者租（ｒｅｎｔ），这个租同正常的进口价格之比就是ＴＥ。这里，通常用。．　ｉ．　ｆ．价格即到岸价来表示正常的进口价格。Ｄｅａｒｄｏｒｆｆ和Ｓｔｅｒｎ给出的ＴＥ公式如下：

丁Ｅ＝咨＝ １＂＇

ｒ，＋ｒ，，

Ｐ（公式３）

这里，ｒ为上文提到过的租ｒ，，它由出口国出口环节上的ＮＴＭ‘所造成的租ｒ二和进口国进口环节上的ＮＴＭｓ所造成的租ｒ󰀀，相加而成，Ｐ：为：．　ｉ．ｆ．价。原则上，ｒ，同ｒ，ｎ可以用各环节实际价格同正常计算出来的结构价格相比较得出。至于各个环节的ｒ究竟如何具体计算出来，下文将举例加以讨论。 有的学者认为同ｒ相比的不应当是。．　ｉ．　ｆ．价而应当是进口国市场上的零售价。本文认为：作为影子价格的边境价格可能更能够正确反映正常的价格是多少，而加上批发零售等国内分销渠道中各种成本以后的零售价，有可能进一步发生扭曲。因此，到岸价比零售价更具参考价值，下文一律用。．　ｉ．　ｆ．价来作为价格扭曲的参照系数。 三、技术贸易壁垒的ｔ化改进 如果一个进口国实施的新技术标准，造成国内和国外同类商品的生产厂商在满足这更高标准时有不同的单位产品成本ＣｓａｎｄＭ和Ｃ、、。，则与该技术贸易壁垒相当的关税等值公式可以直接表示成：

ＴＥｓＴＡ．ＮＤ　１Ｃ＆ａｎｄｍ一Ｃ．ｃ－ｄＤ尸（公式４）

如果上述成本差异难以计算，但是根据数据计算发现，国外产品和国内产品通过新技术标准的比

率８ｎ，和８。并不相同，而且该技术标准偏向于或者有利于国内产品，使其通过率高于国外产品的通过率，则上述关税等值公式中的分子应当修正成（０１）－Ｏｍ　）　Ｃ．１－ｄ，即两个通过率之差乘以满足该新标准的单位产品成本。上述关税等值公式也变成： ，。二、、ｎ，（Ｂ　Ｄ一ＯＭ）　Ｃ，ａｎｄ，，、二，、 丁Ｅ习八ＮＤ ２＝兰兰一澎翌上Ｙ｝ＴＥ｀ｌｌ　Ａ ＝ ，（公式５）

Ｐ，・。，、＿

四、补贴等值公式和名义支持系数的缺点研究 对国内产业的保护有时候可以通过对国内生产者的补贴或其他各种支持措施来实施１３１。但是补贴不比进口关税那样可以直接用进口关税的税率来表示，一国政府给予国内生产者的补贴起到了多大程度的保护，可以用生产者补贴等值（ＰＳＥ，即英文Ｐｒｏｄｕｃｅｒ　Ｓｕｂｓｉｄｙ场ｕｉｖａｌｅｎｔ的缩写）这个概念来表示。ＰＳＥ不但考虑到生产者得到来自政府多少直接和间接的补贴，而且考虑到这种补贴造成国内价格多大程度的扭曲。ＯＥＣＤ（　１９８７）及其后一系列的研究，使得ＰＳＥ的概念在今天的国际贸易界被广泛使用。 例如，总生产者补贴等值可以用下式来表示： ＰＳＥ＝Ｑ（Ｐ、一Ｐｗ・Ｅ）＋　Ｄ十Ｉ（公式６） 这里，Ｑ是国内某接受补贴的产品的产量；Ｐｄ是用国内货币来表示的该产品的生产者价格；尸劝是用国际货币例如美元来表示的该产品在国际市场上的价格；Ｅ是大多数国家所采用的直接标价法所表示的汇率；Ｄ是政府对生产的直接补贴开支；Ｉ是间接的转移支付，例如对该产品生产中使用的投入品所给予的补贴，或者为该产品销售所提供的支持，或者扭曲的汇率政策给生产者所带来的好处等。 但仔细观察公式６以后，我们会发现有重复计算的因素在内，因为政府对生产者的直接补贴开支Ｄ和间接的转移支付都或多或少造成国内价格和国际价格的偏离，这和Ｑ的重复度有多大还尚待细化。 再观察公式６，尽管ＰＳＥ把直接补贴计算在内，但是ＰＳＥ的计算中更强调的是补贴和各种国内产业支持措施会引起国内生产多大程度的扭曲，而这是通过国内价格和国际价格发生的偏离来表示的。因此，初衷是用来衡量对生产者直接补贴作用的这个公式６，现在完全可以用来度量各种国内支持措施，例如上文提到过的转移支付、销售支持、汇率扭曲等国内支持措施的作用，公式６也就成了总生产者支持等值公式。 总生产者补贴等值或支持等值除以产量，就是 ７７单位产品补贴等值（Ｕｎｉｔ　ＰＳＥ，ＰＳＥ，或）： ＰＳＥｕ　＝　ＰＳＥ／Ｑ（公式７） 尽管上面两个公式分别道出了该产品得到补贴或者支持的总量和个量，但是作为一个绝对额，都无法表达补贴等支持手段究竟在该产品生产总值中起到了多大程度的作用这个相对概念。补贴或支持比重（Ｐｅｒｃｅｎｔａｇｅ　ＰＳＥ，或ＰＳＥ，）弥补了这方面的不足，它用ＰＳＥ在该产品国内价格计算的总产值中占的比重来表示。由于ＰＳＥ中已经加上了直接补贴Ｄ，所以作为对照的国内总产值中也要加上Ｄ以作调整：。。。尸尸ＳＥｒ乙七，＝Ｉ甲尸丁丁ｅｅ－　－－ｅｓ　，一不万子 １ 一ｃ切．厂ｄ十ｕ）一・１００（公式８） 为了确切地衡量出接受了补贴等支持手段以后的国内价格同作为影子价格的国际市场价格发生了多大程度的扭曲，需要引进另外一个相对概念，这就是名义补贴支持系数（Ｎｏｍｉｎａｌ　Ａｓｓｉｓｔａｎｃｅ　Ｃｏｅ关ｆｉｃｉｅｎｔ，或ＮＡＣ），　ＮＡＣ把接受了补贴以后国内单位产品价格同世界市场价格加以比较，从而可以方便地告诉我们两种价格的差别（Ｔｈｅ　Ｐｒｉｃｅ　Ｗｅｄｇｅ）有多大。ＮＡＣ＝（尸ｚ󰀀Ｅ＋ＰＳＥ，） 尸，．Ｅ（公式９） 对公式８和９仔细观察以后我们发现，尽管ＰＳＥ，和ＮＡＧ这些相对概念可以用来方便地度量一国补贴开支的比重，或者度量接受补贴以后的国内价格同国际市场价格发生了多大程度的差异，但是公式８和公式９的设计同样内生出这样一些问题：首先，拿公式８来说，分子中的ＰＳＥ把间接补贴Ｉ包括在内而分母中却只包括直接补贴Ｄ，因此参考文献：一些国家可以用减少间接补贴的办法，把间接补贴支持的力度转化为直接补贴，使得公式８计算出来的补贴或者支持比重ＰＳＥ，降低。Ｗｅｂｂ，　Ｌｏｐｅｚ和Ｐｅｎｎ　（１９９０）的研究指出了这种情况的发生１２７。其次，拿公式９来说，如果当事国国内的补贴等支持政策或支持手段没有发生任何变化，仅仅因为世界市场价格Ｐ，发生变化，ＮＡＣ的数值也会发生变化。最后，在公式９中，汇率Ｅ的变化也能在补贴等支持政策和手段没有发生变化的情况下造成ＮＡＣ的变化。可见，如何设计出一个更严密的公式是今后需要继续研究的问题。 总之，公式１和２为我们提供了判断一国对某一（或者某些）出口国是否经常使用非关税措施以及这些ＮＴＭｓ覆盖面情况的度量方法。公式３提供了非关税措施关税化的一种思路。公式４和５提供了现阶段更加流行的技术贸易壁垒的关税化计量方法。而公式６和７则提供了国内补贴等支持手段对所有产品和单个产品支持力度的计量方法。作为相对量，公式８和９分别提供了所有产品和单个产品因为补贴等支持手段同原有的产值或者价格发生了多大程度变化的判断依据。尽管本文观察后所加的评论指出了这些公式所存在的一些问题，但不妨碍其仍在国际贸易界被广泛使用，怎样能在改进其缺陷的基础上设计出一个较严密的公式，有待同行进行深人研究。 致谢：本文采纳了上海财经大学博士生导师朱钟棣教授的部分研究成果并得到其指导，在此表示感谢。