渤海装备公司中层领导人员绩效指标配套考核细则V6 - (附件)

渤海装备公司中层管理人员绩效指标配套考核细则说明：1．单项KPI指标基础分按100分计，超过业绩目标值的按照完成率加分，120分封顶；没有达到业绩目标值的按完成率计算得分，最低为0分。

2．相关计算公式：（1）单项指标完成率＝（完成值÷目标值）×100％（适用于目标值为正数的增长性指标）（2）单项指标完成率＝[1＋（1－完成值÷目标值）]×100%（适用于控制性指标和目标值为负数的增长性指标）（3）当指标目标值为零时，指标完成率根据具体情况确定（4）年度综合绩效分值＝∑（单项指标绩效分值×权重）-控制类指标扣分＋嘉奖类指标加分目录1．利润总额指标考核细则 (4)2．经营活动净现金流指标考核细则 (5)3．订单签约额指标考核细则 (6)4．营业收入指标考核细则 (7)5．货款回收指标考核细则 (8)6．存货余额指标考核细则 (9)7．机构优化及人员分流指标考核细则 (10)8．综合服务满意度指标考核细则 (11)9．年度重点督办工作指标考核细则 (12)10．绩效考核指标考核细则 (13)11．投资管理指标考核细则 (14)12．“三供一业”移交指标考核细则 (15)13．生产与物资管理指标考核细则 (17)14．“制造+服务”指标考核细则 (20)15．内控管理及合规经营指标考核细则 (21)16．“僵尸企业”帮扶及处置指标考核细则 (23)17．科技成果、重大技术装备和标准制定加分奖励细则 (24)18．科技质量指标考核细则 (26)19．安全环保和节能节水指标考核细则 (29)20．廉政案件指标考核细则 (34)21．维护稳定控制指标考核细则 (35)22．舆情风险控制指标考核细则 (39)23．保密控制指标考核细则 (42)利润总额指标考核细则财务资产处负责解释一、利润总额是指营业收入减去成本费用及营业税金、利得减去损失加投资收益后的净所得，是扣缴所得税之前的税前利润。

二、利润总额指标测定原则以集团公司下达业绩指标为目标，按照市场导向、倒逼增效、政策支持、预算趋准的原则测定各单位利润总额指标。

三、计算公式考核利润总额=经审计的年度利润表中的利润总额+核定的矿区及维稳费用+其他相关考核因素四、考核得分完成率(x)：即利润总额指标实际完成值与预算目标值的百分比考核得分= IF(x>0,IF((x>=120%),120, x*100),0)经营活动净现金流指标考核细则财务资产处负责解释一、经营活动净现金流是指一定时期内经营活动所得净现金额，即经营活动相关项目流入现金减去经营活动相关项目现金流出之差额。

二、经营活动净现金流指标测定原则：净利润、非付现成本与两金压降指标平衡测算。

三、计算公式经营活动净现金流=净利润+折旧折耗及摊销+两金压降所得现金+其他调节因素四、考核得分完成率(x)：即经营活动净现金流指标实际完成值与预算目标值的百分比考核得分= IF(x>0,IF((x>=120%),120, x*100),0)订单签约额指标考核细则市场营销处负责解释一、订单签约额是指各单位对外销售产品或提供劳务时，我方与用户为进一步明确产品（劳务）的数量、价款及双方的权利义务等事项签订书面合同，合同中所载的总价款（含税价）即为市场订单签约额。

二、订单签约额指标为各单位当年新签订的合同总额，根据各单位当年营业收入指标按照一定余量比例测算下达。

三、计算公式订单签约额=当年营业收入指标×1.17×各单位系数四、考核得分完成率(x)：即订单签约额指标实际完成值与预算目标值的百分比考核得分= IF((x>=120%),120, x*100)营业收入指标考核细则市场营销处、财务资产处负责解释一、营业收入是指销售商品、提供劳务等日常活动中所形成的经济利益的总流入，包括主营业务收入和其他业务收入。

其中：主营业务收入，是指各单位经常性的、主要业务所产生的收入，包括销售产品及提供劳务。

其他业务收入，是指除上述各项主营业务收入之外的其他业务收入。

包括材料销售、外购商品销售、废旧物资销售、下脚料销售等。

二、营业收入指标以利润总额测算的结果为依据，根据各单位上年销售利润率，结合市场订单、趋势分析和生产产能等情况测算。

三、计算公式营业收入=各单位的利润总额/上年销售利润率×权重（0.3）+市场因素×权重（0.5）+生产产能×权重（0.2）其中：上年销售利润率=各单位上年实现利润总额/营业收入；市场因素主要考虑已取得的市场订单情况，当年的市场销量预测，产品销售的价格情况等；生产产能主要指各单位目前已具备以及新增加的主导产品的生产能力。

四、考核得分完成率(x)：即营业收入实际完成值与预算目标值的百分比考核得分= IF((x>=120%),120, x*100)货款回收指标考核细则市场营销处、财务资产处负责解释一、货款回收是指各单位在销售产品、提供劳务后，应向用户单位按合同约定及时收取的款项。

二、货款回收指标的测算由各单位上年应收账款余额和当年应收账款回收额构成，其中上年应收账款余额按100%全额回收，根据当年下达的营业收入指标进行测算。

三、计算公式货款回收指标=上年应收账款余额×100%+当年下达的营业收入指标×1.17×各单位货款回收率。

四、考核得分完成率(x)：即货款回收指标实际完成值与预算目标值的百分比考核得分= IF((x>=120%),120, x*100)存货余额指标考核细则财务资产处负责解释一、存货余额是指期末资产负债表存货的账面余额。

二、存货余额年末低于存货余额控制目标的即为完成；超过控制目标的为未完成。

三、考核得分完成率(x)：即存货余额指标实际完成值与预算目标值的百分比（适用于控制性指标完成率计算公式）考核得分= IF(x>0,IF((x>=120%),120, x*100),0)机构优化及人员分流指标考核细则人事处负责解释一、机构优化是指组织机构和管理岗位职数执行落实到位情况。

机构编制和管理岗位职数依据公司《压缩管理层级优化机构设置方案》、《优化钻采（海炼）装备业务结构调整机构设置方案》及公司批复文件等规定，并根据公司管理要求不断进行优化调整。

其中机构设置达标，且管理岗位职数控制在核定范围以内的为完成，单项考核分值为120分；未按规定设置机构或超权限擅自设立机构，该项考核分值为0分；管理岗位职数每超编1人扣减单项考核分值10分。

二、人员分流是指依据公司《关于结构调整中人员分流安置实施方案》，通过内部退养、离岗歇业、协议保留劳动关系、“制造+服务”输出等方式分流安置人员。

人员分流范围主要包括亏损企业治理及“僵尸企业”处置、机构优化及业务关停退出、企业办社会业务剥离、员工总量矛盾突出、人工成本负担过重、人均劳效偏低等单位的冗余人员。

三、考核得分人员分流指标完成率(x)：即期末人员分流实际数与年度人员分流目标数的百分比考核得分= IF((x>=120%),120, x*100)综合服务满意度指标考核细则适用机关部门及直属单位一、机关部门综合服务满意度根据年度民主测评结果确定，由人事处负责组织实施。

二、直属单位综合服务满意度按照内部服务满意度和外部客户满意度进行综合考核，采取单位上报与公司组织调查相结合的方式进行考核。

其中：市场营销处负责两个销售公司的综合满意度指标考核；“制造+服务”办公室负责油田一体化服务公司的综合满意度指标考核；科技质量处负责钢管设计研究院的综合满意度指标考核。

三、考核得分完成率(x)：即综合满意度指标考核结果与目标值的百分比考核得分= IF((x>=120%),120, x*100)年度重点督办工作指标考核细则总经理办公室负责解释一、年度重点督办工作指标适用于机关部门，包括公司年度重点工作任务、日常督办事项和督办事项反馈情况。

二、年度重点工作任务，以年初职代会后下发的任务分解表为依据，完成情况得分占比50%；日常督办事项，以每周重点工作落实情况表所列事项为依据，完成情况得分占比40%；督办事项反馈情况，以各部门督办信息反馈的及时性、准确性为依据，得分占比10%。

三、考核得分考核得分=（年度重点工作督办分值×权重）+（日常督办事项分值×权重）+（督办事项反馈分值×权重）绩效考核指标考核细则人事处负责解释一、绩效考核组织不健全，考核制度不完备的，扣减1分。

二、考核制度不健全，未按细则标准考核的，扣减0.5分。

三、全员绩效考核覆盖率＜100%，每低1%扣减0.5分。

四、未按规定时限提交考核数据和报告的，每迟交一次扣减0.5分。

五、提供考核数据不准确，绩效考核指标目标值、完成值数据正式提供后再行调整的，每更改一个数据扣减0.5分。

六、不按照业绩考核及薪酬分配制度要求进行业绩奖金二次分配的单位和部门，扣减1分。

七、绩效考核结果与员工薪酬、岗位调整、年度评先评优等挂钩应用效果较好的单位，奖励1分。

八、绩效考核工作在局级及以上范围做典型发言或工作经验推广的，奖励1分。

扣减和奖励的分值累计分别不超过2分。

投资管理指标考核细则规划计划处负责解释一、在本单位自主投资权限范围外，未取得公司投资计划实施投资项目的，扣减2分。

二、在本单位自主投资权限范围内，未通过公司备案实施投资项目的，扣减0.5-1.5分。

三、投资项目超计划且未履行调整审批手续的，扣减1分。

四、年度和批次投资计划、年度决算报表要求及时准确，符合相关规定。

达不到要求的，扣减0.2-0.6分。

五、投资控制指标的评分，主要依据审计、监察、财务等部门抽查、专项检查和后评价报告等反映出的问题，以及年终决算投资完成结果等。

扣减的分值累计不超过2分。

“三供一业”移交指标考核细则规划计划处负责解释一、考核范围第一机械厂（矿区服务事业部）二、考核办法（一）奖励加分1．奖励加分以集团公司考核的42家单位综合社会化率增幅其中，综合社会化率增幅按以下公式计算：综合社会化率增幅（%）=当年年末综合社会化率（%）－2012年年末综合社会化率（%）2．综合社会化率按照供水、供电、供气、供暖和物业5项业务的单项社会化率加权计算，权重分别为：供水20%、供电20%、供气20%、供暖30%、物业10%。

其中，单项社会化率按以下公式计算：单项社会化率（%）=单项业务已完成社会化户数÷2011年底单项存量业务规模户数×100%。

（二）考核减分1．消极抵触集团公司和公司“三供一业”分离移交工作推进整体部署，或者在推进实施过程中发生安全、维稳、廉洁事件，造成不良影响的，扣减2分。

2．“三供一业”分离移交工作推进不积极，主要领导、主管领导不重视，目标任务举措不明确，分离移交进度、效果与集团公司、公司要求差距较大的，扣减1分。