报告编号：LX-FS-A11708 单位内部审计报告标准范本 The Stage T asks Completed According T o The Plan Reflect The Basic Situation In The Work And The Lessons Learned In The Work, So As T o Obtain Further Guidance From The Superior. 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
单位内部审计报告标准范本 使用说明：本报告资料适用于按计划完成的阶段任务而进行的，反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想的汇报，以取得上级的进一步指导作用。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 一、导言 日期：xx年10月26日 接受者：公司总经理*** 引言： 经公司xx年度内部审计的计划安排，我们对公司计划物控部业务 管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统 等事项进行就地审计，涉及的期间是从xx年1月1日至xx年月9 月30日。
审计范围和目标： 本次审计的期间范围涉及计划物控部从xx年1月1日至xx年月9 月30日止计划物控部有关采购计划的制定、实施的及时性、有效性、合理性、合规性，存货成本管理的效益性，内部控制的健全有效等情况进行审计。审计的依据是计划物控部提供的资料。审计过程中我们结合其实际情况，实施了我们认为合适的、必要的审计程序。 简要的审计结论和审计发现的性质：(主要的审计发现和内部控制的薄弱环节及建议)在对计划物控部审计过程中，我们认为最重要审计发现如下计划物控部存在问题： 1、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善;
内部审计报告范文 关于供应部2009年度采购与付款情况的审计报告总经理: 根据2010年度审计计划和审计委员会安排，自2010年4月15日至2010年5月10日，我们审计组对供应部2009年度采购与付款情况进行了审计。审计过程中得到了被审计部门的积极支持和配合，工作进展顺利。审计工作已经结束，现将审计情况报告如下: 一、基本情况 为了加强对公司物资采购与付款业务的内部控制，规范采购与付 款行为，防范采购与付款过程中的差错和舞弊，公司根据《企业内部 控制规范》以及国家有关法律法规，结合公司的实际情况，制定了《采 购与付款内部控制制度》。 物资采购流程分两大类，一类是生产物料采购，一类是五金物料 采购。生产物料的采购，每月11日前生产部根据营销中心销售预算 情况编制需料计划，供应部在5个工作日内根据需料计划经过询价后 编制订货计划，报物管部审核总经理批准后与客户签订采购合同;而 五金物料的采购，则由使用部门自行填写申购单，仓库核实库存量及 采购量后，由供应部询价，报物管部审核总经理批准后与客户签订采 购合同，某些零散的五金备件直接采购。在允许的情况下采用不少于 3家以上供应商以资质及询价筛选的方式，在合格供方中比价择优采 购，而货比3家的先后依据是:质量、送货时间(是否符合我司生产 需求)、付款方式、价格。一般情况下，符合资质的供方先将样板送 来，待公司检验合格后，将其确认为可比可选的对象。公司开发供应 商的途径有多种，以上网查询搜索或由供应商同行介绍为多。所选择
1 的供应商必须按商品的类别提供相应的证照复印本，如原料(主料)需有营业执照、药品生产许可证、药品GMP证书、药品注册证;辅料需有营业执照、药品生产许可证、药品注册证;中药材需有营业执照、药品经营许可证、GSP证书，且购入的产地保持相对的稳定;进口商品遵守《进品商品管理办法》提供进口商品注册证、进口药材批件、进品药品检验报告书。为确保所采购的商品符合标准，质管部每年底对供应商进行考核评估、更新，并存档。 供应部在与客户签订采购合同时，都明确采购物资的品名、规格、质量执行标准、数量、价格、交货日期、运输方式、付款方式、违约责任等要素，并由授权人员代表签订。 供方按照合同规定的交货日期将货物送达公司仓库，仓管员根据订货计划签收货物，数量差异允许在5%-10%之间，但这种差异合同上没有明确说明，若差异较大，需请示领导。货物签收完毕后，仓管员及时报检，在收到检验室及质管部出具的验收报告单后，便将该批货物入账，若不合格，则通知供应部，一般情况下，供方选择换货。 仓库存放的物料都是分门别类的，部分贵重的药材放在加锁的地方，并限制人员接近。 货物验收后，供方提供合法票据给我司，供应部人员复核票据上的内容与采购合同、验收单上的是否一致，并根据合同上的付款要求填写付款申请单交送财务部。财务部优先考虑用银行承兑汇票付款，并对资金计划、合同约定的付款条件进行严格审核，经总经理批准，由出纳办理相关货款结算。 公司09年的存货周转率为4.71次，比08年的4.11次有明显提 2 高。09年全年采购额约18,897.65万元，共耗用19,023.10万元。
第一次内审总结报告 一．审核目的：检查公司建立的社会责任管理体系是否符合ＳＡ８０００标准的要求以及公司社会责任管理体系是否得到有效的实施和落实． 二．审核范围：与社会责任管理体系有关的部门及单位等． 三．审核组成员：审核组长：金秀贤 组员：黄华孙、陈波、王志 四．审核时间：２００８年１０月２６日． 五．审核准则：ＳＡ８０００标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准，以及社会责任相关的法律法规及其它相关方的要求。 六．审核发现： 审核不符合事项汇总如附件，从内部审核的结果来看，出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面，出现不符合项最多的部门为制造部、管理部，这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况，即制造部是社会责任管理体系管控的重点，管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项，从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。 经过对这些不符合事项造成的原因分析得出，造成不符合事项之主要原因为培训不到位，相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训，如社会责任意识、法律法规等，使社会责任管理能真正落实到每一个人。 另外，我们对ＳＧＳ验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，Ａ３．１、Ａ４．１、Ａ４．２、Ａ４．７、Ｂ２．６、Ｃ３．１、Ｂ４．３、Ｃ３．４、Ｄ２．１、Ｄ５．１、Ｄ５．３、Ｄ５．２、Ｄ９．１已基本达到标准要求，Ｄ４．３、Ｄ８．１虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准，且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。 管理代表：审核组长：制表：
内部审核总结报告 （ISO9001-2015） 一、审核目的： 1、验证公司质量活动与ISO9001：2015版质量体系要求及公司质量手册和程序文件的符合性。 2、确定公司ISO9001：2015标准质量体系是否正常运行，是否能有效的提高公司的产品质量和工作质量，是否具备公司现场审核的条件。 二、审核范围： ISO9001：2015涉及的所有要素及公司质量体系覆盖的产品和各职能部门、车间、仓库。 三、审核依据： ISO9001标准，公司体系文件及记录，合同，相适宜的法律法规及有关标准。审核日期： 2018年6月2日至6月3日。 四、受审核部门： ISO9001：2015质量体系要求涉及的各职能部门、生产车间、仓库。 审核组长： 审核员： 五、审核结论： 1.通过2天的内审，共发现了12项不符合项，按部门进行划分为：工程部2 项，生产部4项，品质部1项，仓库3项，采购部1项，人事行政部1项。
同时，审核组在审核现场也发现了许多不足之处，并已与该部负责人进行了直接沟通，要求及时予以改正。 2.不合格报告按标准条款划分如下：6.2.2能力、意识与培训方面2项，6.3 基础设施方面2项，6.4工作环境方面2项，7.3设计开发方面1项，7.4.1采购过程方面1项，7.5.1生产和服务提供的控制1项，7.5.3标识和可追溯性2项，7.5.5产品防护1项。 3.内审中存在的主要问题汇总如下： 6.2.2部分新员工未进行一般训练培训，2个品质检验人员未进行考核。6.3部分设备,测试仪器未进行保养。6.4现场工具摆放乱。 7.3NNTN4497带USB功能电池和ES-608音箱无评审记录、样品确认表、小批量试产报告。7.4.1新电芯供应商伟创源的电芯无样品确认记录表。7.5.3仓库物料标识内容不完整,只写了型号,退货区部分物料无标识。生产现场部分物料无标识，产线不合格品未用红色不良品盒区分、返修品未用黄色盒区分。部分物料盒上贴有2个不相同型号标识。7.5.5仓库区域划分无标示牌,部分库存超期物料未及时通知品质部进行检验。 针对本次审核中发现的问题和不合格项，公司提出如下纠正和预防措施，以确保公司质量管理体系的持续有效运行和年度外审顺利通过，要求公司各部门认真执行： 1、各部门结合本次审核发现的问题和纠正措施要求单开展自查活动，找出本部门质量管理的不符合项并制定有针对性的整改措施，避免类似问题的重复发生。 2、有关责任部门针对本次内审中开出的纠正措施要求单进行原因分析，及时进行纠正，并制定相应的纠正措施，限期进行整改。
知识产权管理体系内部审核总结报告 （GB/T29490-2013） 为确保公司建立的企业知识产权管理体系的符合性和有效性，审核小组依据管理体系标准、体系文件、内审核查表、客户要求等，于2017年1月19日对体系所覆盖的所有过程、活动和班次进行了文件审核和现场审核。 在审核中共发现1个问题点，属观察不符合项，无严重及轻微不符合项。 下面对发现的不符合项在文件中及各部门中的分布情况进行分析，具体如下：1）问题点在文件中的分布情况如下表： 2）问题点在部门中的分布情况如下表： 3）审核总结： 从本次内审发现的问题点事：未能提供2016年度知识产权分解目标。因体系处于试运行阶段，目标指标无历史数据，导致未能提供2016年的目标分解，经
审核小组讨论，作为观察项开出，要求责任部门进行改善。 根据审核小组的结论，审核员于审核当日开出了观察项，并要求责任部门进行改善，体系组将继续进行跟踪验证，直至问题点改善关闭。 4）审核结论： 此次审核涉及知识产权管理体系的所有部门和所有条款，没有出现影响体系运行的重大不符合项。知识产权管理体系审核了体系覆盖公司（南昌总部）14个部门或审核对象。共审核100个检查内容，其中观察项1个、合格项：99个。根据公司文件《内部审核控制程序》的要求，对体系符合性评价，评价标准：总核查项目的合格率达到70%即可判定体系运行有效。（即：总合格的核查项目/总核查项目×100%≥70%）。 依此方法，知识产权总合格率最终为：99% ；因此判定，公司的知识产权体系的运行是有效的，对保证公司的知识产权方针及目标实现是适宜的，能够满足公司生产经营的需要。 拟制：审核：批准：
最新企业内部审计报告范文 审计报告是注册会计师对财务报表合法性和公允性发表审计意见的书面文书，在此，小编分享企业内部审计报告范文给大家，欢迎大家参考阅读! 企业内部审计报告范文【1】一、导言日期：2003年10月26日接受者：公司总经理*** 引言：经公司2003年度内部审计的计划安排，我们对公司计划物控部业务管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统等事项进行就地审计，涉及的期间是从2002年1月1日至2003年月9 月30日。审计范围和目标：本次审计的期间范围涉及计划物控部从2002年1月1日至2003年月9 月30日止计划物控部有关采购计划的制定、实施的及时性、有效性、合理性、合规性，存货成本管理的效益性，内部控制的健全有效等情况进行审计。审计的依据是计划物控部提供的资料。审计过程中我们结合其实际情况，实施了我们认为合适的、必要的审计程序。简要的审计结论和审计发现的性质：(主要的审计发现和内部控制的薄弱环节及建议)在对计划物控部审计过程中，我们认为最重要审计发现如下计划物控部存在问题：1、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善; 2、采购计划制作被动，指导性不强，缺乏与实际的对比考核，采购工作效率不高; 3、成本管理工作手段单一，市场信息搜集工作少，供应商管理需进一步规范化; 4、仓储条件较差，未按价值大小分别管理，存货管理有少量缺陷需改进。综上几点反映了内部控制制度存在的缺陷。对回复的期盼：该报告的其他部分提供了有关部门审计发现和建议的详细资料，我们希望
在收到报告之后的15天内作出书面回复。公司审计部审计组长：*** 审计小组成员：*** (以上部分是便于总经理简要阅读) 二、审计过程说明：审计资料搜集方法采用直接观察法、采访法，资料搜集形式有抽样调查、重点调查、典型调查及组合调查。三、审计发现的细节说明(一)、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善; 主要问题1：目前采购行为来源依据主要是营销中心、客户服务部提交的产品需求计划，做为指导采购行为的依据针对性不强，有些特殊要求表达不够明确。建议：需求计划归口由生产部门(或工艺部门)提供。生产部门是产品的制造者，生产计划制定者，有能力和责任根据要求判定能否生产、按期交货; 主要问题2：需求计划多样化，格式、内容、要求、通知编号等不统一有待完善，BOM清单不准确。依据不清会导致模糊采购，责任划分不明确，易产生事后扯皮影响工作效率。建议：(1)重新统一设计表格明确计划表内容，按信息传递部门先后顺序设计。如营销部门提出产品需求计划并经审批后，产品无变化有BOM清单的，可直送生产部门审核签署“请按BOM单采购”意见后转计划物控部;有变化有BOM清单的，还应先送研发部门审核，就变化部份附送明细清单，如涉及BOM清单变化的应加注变化并附减除物料明细，由研发部门专门人员传送生产部门，生产部门签署意见后转计划物控部执行，制定时限要求; (2)规范计划编号，便于查核; (3)BOM清单要相对稳定，如有更改应及时通知营销部门、工艺、生产部门和计划物控部等相关部门协调一致; 主要问题3：时间缺乏弹性，不易调整采购策略。建议：由于公司产品的特点对采
内部审核检查表 审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.1总要求 1.请管理者代表介绍本组织 的业务情况，主要产品或服 务，面对的客户群体和组织 的发展方向等。 2.请管理者代表介绍公司的 体系建立依据的标准形成了 哪些文件？评价体系文件实 施的的效果？ 3.请最高管理介绍体系建立 的时间是什么时候？什么时 候开始试运行？任命的管理 者代表是谁？有无任命证据 和分配其职责？ 4.请管理者代表说说建立时 识别了哪些过程？如何进行 控制？ 5.请总经理谈谈公司是否存 在外包的过程？有，如何进 行控制？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表
审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.2.1总则 1是否建立质量方针、质量 目标并形成文件？ 2是否编制质量手册？ 3标准要求的六个必须的程 序文件是否形成？（六个必 须的是文件、记录、内审、 不合格、纠正措施、预防措 施控制程序）。 4除形成上述文件外，在体 系中还建立了哪些文件？ 5形成的记录有哪些？是否 达到标准的要求？ 6文件保存的方式有哪些？ 是用纸张还是电子？是如何 管理的？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.2.2 1请管理者代表说说手册内 质量手册容是否覆盖了标准所有要 求？若有删减，请说明理 由？ 2请管理者代表说说手册内 容是否对各部门和过程进行
描述？是否包涵或引用程序 文件？（验证质量手册内容） 3检查质量手册是否进行受 控管理？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.2.3 1形成的文件有哪些（请提 文件控制供文件总目录）？ 2文件发布前是否得到相关 人员的批准（抽查质量手册/ 程序文件/作业文件等）？ 3文件是否有修改？文件的 修改如何进行？ 4文件的标识（编码）是如 何规定的（如质量手册、程 序文件等）？ 5公司有哪些外来文件（法 律法规及标准）？如何进行 保管？ 6文件是否定期进行整理和 处理作废文件？ 注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。
三体系内部审核报告集团档案编码：[YTTR-YTPT28-YTNTL98-UYTYNN08]
成建六司发[2008]号 关于印发《公司二○○八年第一次 管理体系内部审核报告》的通知 各项目部、分公司、厂、站、机关各部室： 现将公司《二○○八年度第一次管理体系内部审核报告》印发给你们，请贯彻实施。 成都市第六建筑工程公司 二○○八年八月一日 主题词：管理体系审核报告通知 存档三份共印五十五份2008年度第一次管理体系内部审核报告 编号：2008-01 审核组长：刘永琴 审批人：
一、审核目的： 确定公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行是否符合要求，并持续有效实施。 二、审核覆盖的业务范围： Q：房屋建筑工程施工、市政公用工程、建筑装饰装修、机电设备安装、 消防设施安装、起重设备安装工程施工 E/O：同上 管理体系覆盖的公司领导、各部门、项目部及分公司（见计划） 三、审核准则： 1）GB/T19001-2000 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 2）公司管理体系手册/程序B/0、A/0版 3）适用的法律、法规、标准、规范及其他要求。 四、审核日期： 2008年7月28日至2008年7月31日 五、审核组成员： 审核组组长：刘永琴 分组长：马蓉珍、李幼泉、徐思明、尹德成 审核组成员： 马蓉珍、李幼泉、张道琼、谭彬、徐思明黄元 曹鸿嘉、杨江萍、梁世勇、车汪速高照林 聘：周建国、罗世元、肖昌永、李立均、吴炜 六、审核情况：
1）接受审核的公司领导： 彭传科、曹鸿嘉、黄良、邱明珍、刘宏、冯家荣、陈晓红 张家泽。 接受审核的项目部负责人：周国成易红兵赖红春卢冬林陈东蔡明康李俊沈仲才陈洋明李崇金、唐军、胡伟任德孝刘永琴徐思明、李幼泉、尹德成、吴炜、谭彬、梁世勇、陈光友、胡勇张沛明、叶文贵、王继兴、沈洪涛、朱毅、葛蕾均、唐坪生等。 本次审核得到了公司领导、各部室、基层单位和项目部领导及全体职工的高度重视和支持，营造了一个良好的审核氛围，使审核工作得以顺利开展，如期完成了审核任务。 2）审核组于2008年7月28日~7月31日对四项目天空城、五项目万基金蓝湾.六项目及九项目红枫林..七项目及十一项目新里.派克、八项目海珀.香庭.十七项目商混站.安分司（消防、机电安装）劳务分公司、机分司、租赁站、试验室、工程部、技术部、政工部.经理办经营预算部、工会／员工代表及公司领导进行了审核。审核组采取抽样的方法与受审核人员进行了交谈，查阅了有关运行记录，在现场观察了有关资源配备及运行情况，实测了工程实物质量；重点加强了临时场所和固定场所环境及硬件设施，起重设备，脚手架、临时用电、硬件的检查，对分包方管理且涉及公司安全责任的记录检查；关注了现场职业卫生条件和女职工、未成年工保护的相关法规执行，新法规及其他要求的及时贯彻；检查了扬尘治理措施及效果。跟踪验证了上次内外审不合格纠正措施的有效性及管理评审改进决定的实施。内外审开出的不合格均得到了较好地纠正；管理评审的改进决定基本完成，成效较好。
质量管理体系内部审核检查表编制示例 ISO9001：2008 第页质量管理体系审核检查表共页 4．0质量管理体系质量手册说明的细节是否合理？ 4.2.审核质量手册内容的覆盖面是否完整？2质要点质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？量质量手册的编写格式不作具体要求，可通过现场审核了解其实际体审核系方法效果。对质量手册进行审查时，可以同时请组织提供程序文件和主要文手册件清单，以审查质量管理体系是否能全面覆盖标准的所有要求。审查质量手册和明示的6个程序文件，在质量手册中包含的对标准要求剪裁的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单，确定其是否满足认证标准的要求。审核记录组织是否制定了形成文件的程序？4.2.审核组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和3文要点件质量管理体系要求？文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被控制重新批准？识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？ 使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件
是否从发放场所及时撤回？外来文件是否得到识别？发放如何控制？保留作废文件的标识是否清晰？ 向负责文件管理的部门负责人索取文件控制的程序文件，了解实审核方法施情况。检查程序文件 是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。 审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。了解有关文件审批、发布、发放记录的规定以及控制文件有效版本和作废文件方法的适用性和有效性。检查质量管理体系文件清单，抽查数份，了解其编号及受控情况。检查文件更改情况，了解其通知时间、更改时间、失效文件的处理情况。审核记录是否制定了质量记录的控制程序？4.2.审核质量记录的标识是否清楚？检索是否方便？4质要点是否规定了质量记录的保存期？量 向负责管理质量记录的负责人索阅控制程序，了解其实施情况。记审核检查程序内容是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。录方法了解是否对质量记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处的控置作了明确规定，其适用性和有效性如何。制审核记录 ISORC ISO9001：2008 第页质量管理体系审核检查表共页 5．0管理职责最
审计报告是注册会计师在完成审计工作后向委托人提交的最终产品。以下是人才为大家精心搜集和整理的公司内部审计报告模板，希望大家喜欢! 公司内部审计报告模板(一) xxxx置业有限公司成立于 6年，现注册资本金人民币5000万元，公司主营房地产开发经营业务。目前开发的“xx项目”项目位于安徽省xx市政务新区xx山路与xx路交界处，东临xx路，西侧是xx路。项目宗地总面积：9 0平方米，约亩，代征地块约31. 亩。项目建筑规划面积 636平方米，其中：商业面积约19469平方米，住宅面积约112757平方米，社区服务面积约350平方米，公厕面积约60平方米。 xx项目多层住宅一期共12栋楼(414套)、二期共11栋楼(356套)均已全部售罄，分别于 9年10月、年12月全部交付使用。小高层住共6栋楼(住宅320套、门面房间)，最后一批房源于年12月交付使用。 由于xx项目已进入工程决算收尾阶段，所以本次内审侧重在于以下几个方面：通过对楼盘的已销售及待售物业的梳理，进而对项目整体经济效益进行一次测算;通过对项目主要税种的测算，进而计算公司尚需缴纳的主要税款;其他一些需要关注的事项。 一、xx项目整体经济效益测算 1、销售收入 xx项目整个楼盘可销售面积 613.68平米(不含小区配套物业744.61平米及地下人防4344.32平米)，其中：住宅107 .6平米、沿街商业14071.07平米、储藏室及地下车位10409.01平米。截止内审日，已实现销售面积共计1 64.46平米，其中：住宅104729.46平米，沿街商业 5.6平米，储藏室及车库7259.39平米。尚余待售物业共计 49.22平米，待售物业主要是小高层沿街商业门面房共计12495.47平米及部分车库储藏室，住宅除小高层尚余13套大户型外已全部售罄。结合已售及剩余房源进行测算，该项目预计可实现总销售额44894.05万元，详见下表。 xx项目销售完成情况及待售物业一览表 单位：万元 图片已关闭显示，点此查看 图片已关闭显示，点此查看 附：配套物业表 2、项目工程总投资预算 xx项目工程投资成本预算约29360.94万元(不含资本化利息1003万元)，其中：土地价
好好学习社区内部审核检查表 14001审核要素45001审 核要素 检查 依据 检查清单审核记录序号检查内容审核方法 5.2环境方针5.2职业 健康安全 方针 管理手册 5.2 1 1、EHS方针及内涵的内外部传达与学习； 2、本部门是否制定了总体规划，其内容是否 涵盖了安全与健康的相关内容，规划的执行、 监督检查与考核情况； 3、是否制定了年度工作计划。 1、查阅相关记录 和文件。 2、现场抽查询问 是否理解EHS方针 5.3组织的角色、职责与权限5.3组织 岗位、责 任、职责 与权限 岗位职责 2 本部门有哪一些EHS重点岗位？ 岗位说明书是否包含环境、职业健康安全方面 职责？ 是否有员工代表？ 有没有急救员？ 1、查岗位职责说 明书， 2、抽查1名员工 询问其部门和岗 位职责、权限，了 解其是否清楚其 岗位职责、权限？
14001审核要素45001审 核要素 检查 依据 检查清单审核记录序号检查内容审核方法 6.1.2 环境因素6.1.2危 险源识别 和风险机 遇评估 危险源与 环境因素 识别、评 价及更新 控制程序 3 1、检查是否按照文件要求建立了适合本部门 的危险源识别环境因素识别和以及重大危险 源以及重要环境因素控制计划清单； 2、检查表格的内容是否衔接、一致； 3、辨识是否充分、合理，评价是否有效； 4、重要风险因素建立是否符合要求； 5、是否对施工过程进行危险源辨识和环境因 素识别？ 检查辨识表； 重要风险因素建 立是否符合要求； 是否根据本单位 生产形式的变化， 对采用的新工艺、 新技术、新材料重 新进行了辨识与 评价。 6.1.3 合规义务6.1.3 确定适用 的法规要 求和其他 要求 法律法规 识别评价 管理程序 4 1、是否建立适合本部门的EHS法规清单； 2、是否及时更新法律法规清单； 3、是否组织员工进行法律法规的培训； 4、建筑方是否取得安全生产许可证（建筑）； 5、项目方是否取得施工许可证？ 1、查阅相关记录 和文件。 2、现场抽查询问 员工
中国3000万经理人首选培训网站 更多免费资料下载请进：https://www.doczj.com/doc/dc4200645.html, 好好学习社区 SA8000社会责任内部审核总结报告 第一次内审总结报告 一.审核目的:检查公司建立的社会责任管理体系是否符合SA8000标准的要求以及公司社会 责任管理体系是否得到有效的实施和落实. 二.审核范围:与社会责任管理体系有关的部门及单位等. 三.审核组成员:审核组长: 组员: 四.审核时间:2008年10月26日. 五.审核准则: SA8000标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准,以及社会责任相 关的法律法规及其它相关方的要求。 六.审核发现: 审核不符合事项汇总如附件, 从内部审核的结果来看,出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面,出现不符合项最多的部门为制造部、管理部,这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况,即制造部是社会责任管理体系管控的重点,管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项,从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。 经过对这些不符合事项造成的原因分析得出,造成不符合事项之主要原因为培训不到位,相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训,如社会责任意识、法律法规等,使社会责任管理能真正落实到每一个人。 另外，我们对SGS 验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，A3.1、A4.1、A4.2、A4.7、B2.6、C3.1、B4.3、C3.4、D2.1、D5.1、D5.3、D5.2、D9.1已基本达到标准要求， D4.3、D8.1虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准,且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。
致： 由： 日期： 关于： 一、背景 我们受XX集团董事会委托，每年度需对各子公司及合营公司的内部控制进行一次评价。 二、目的 进行内部控制评价是对相关内部控制的设计与执行状况进行整体评价。并依据评价结果对发现的内部控制设计或执行缺陷提出我们的改善建议。以使内部控制合理合规，达到纠错防弊，提高效率的目的。 三、范围 业务范围：本次审计涉及的业务流程 期间范围：本次审计涉及的期间 四、方法 此次内部控制评价过程中，我们依据《内部控制基本规范》、《内部控制应用指引》及其解读与XX集团的相关政策规定及相关法律法规的要求。采用了访谈、查阅相关资料、实地察看及穿透测试等工作程序。 五、说明
说明审计过程中受到的局限及可能对审计结论造成的影响或其他特别事项。
六、总体结论 依据审计范围所提业务流程排列，并依各业务流程的作业点进行评价表达，不但要提出发现的问题，也要对没有问题点的环节予以肯定说明。 1.业务流程（如货币资金） 2.业务流程 3. …… 4. ……
七、具体审计发现与建议 根据审计总体结论中所列示的问题，分项进行具体阐述。 对每一问题的阐述都应分为审计发现、产生原因、造成影响和审计建议四个方面进行，被审单位管理层有不同意见的，还需列出管理层的回应。 问题1：用一句话概括，明确指出问题所在。（对应审计总体结论） ①审计发现：具体描述审计发现的问题，同时须举证证明问题确实存在。 ②原因分析：对问题产生的原因进行分析，原因尽可能与建议相对应。 ③造成影响：该问题的存在已经造成的负面影响或可能带来的风险。 ④审计建议：提出具体的改进建议，应尽可能明确、可操作、不空洞。 ⑤业务部门反馈：描述被审单位管理层就该项问题与建议持有的意见。 问题2：……
2017年度内部审核报告 编写_____________ 审核_____________ 批准_____________ 2017年12 月26 日 2017年度内部审核报告 根据公司生产经营工作需要，2017年12月12日至2017年12月23日，进行了2016年度QHSE内部审核检查。通过内部审核检查发现：HACCP 管理提醒在公司得到有效运行，符合法律法规要求，较好地满足了业主方
和相关方对质量、安全。职业健康和环境保护的需要，提高了公司的科学管理水平，为公司的生产经营活动提供了持续发展的动力；但运行中也存在很多不足，需全体员工共同努力，持续改进。 一、制定内部审核计划，安排审核日程 12月7日，公司召开了班子会议，确定开展内部审核和年度考核工作，根据会议精神，公司书记、HACCP管理体系管理者代表任内审组组长，公司副总工、生产运营部（HACCP管理部）主任、内审员为组员，组织开阵此次内部审核检查活动。 12月8日，检查组制定了（内部审核计划），审核通过后立即向机关各部门。各项目部下发内部审核通知，确定审核日程安排。 二、编制《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》 根据ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理体系《内部审核管理程序》要求，编制了《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》。12月11日，召开了内审组检察人员会议，检查组人员进行了分工，组长负责于各部门、项目部负责人进行谈话交流，副总工和内审员负责检查工程技术、培训教育和工程资料方面内容，HSE管理部主任和内审员负责检查安全、职业健康和环境保护、物资设备方面内容。 三、开展内部审核工作 在各项目部、机关检查期间，召开了首次会议，按《内部审核实施方案》进行了内审检查。 通过与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文件、现场试验、调差验证等方式，收集了符合与不符合的客观证据，根据检查发现的问题，检查进行了汇总分析，开具了《内部审核不符合通知单》，召开会议与被检查防负责人、责任人进行了沟通并签字确认。
XXX有限公司 审计报告 X年审字总第号 被审计单位: XXX公司 审计小组成员:XXXXX 时间：年 X 月 X日 XXX 审计事务所
关于对公司 XX年XX月的审计报告 根据审计工作计划，审计部于XX年XX月XX日至XX年XX月XX日，对公司（以下简称“公司”）XX年XX月XX日至XX年XX月XX日财务、内控、经营状况及一些相关问题进行了现场审计。现将审计结果报告如下： 一、吉安公司的基本情况 XX公司成立于XX年，注册资本为万元，法人代表为刘毅。公司营业范围为防盗报警、电话监控、智能化小区系统、可视对讲、门禁控制、安全防护、停车场的管理；计算机综合布线的设计、安装、调试及配套服务；电子产品的研发、生产及销售。公司目前拥有66名员工。 截止XX年XX月XX日底，账面总资产为万元，净资产为万元，资产负债率为%；XX年XX 月XX日至XX年XX月XX日账面收入为万元，账面净利润为万元，经审计，实际净利润万元。 二、具体审计结果 （一）财务状况 1、货币资金 2、应收账款 （1）截止XX年XX月XX日底，应收账款账面余额为万元，按合同统计，实际应收账款余额万元，其中逾期半年以上的应收账款为万元，占应收账款总额%，应收账款逾期账龄如下表： （2）前5位往来单位合计余额万元，占应收账款总额的 %，通过对其函证、核对对账单和检查合同、发票、发运记录等其他文件，应收账款账实相符。 3、其他应收款
（1））截止XX年XX月XX日底，其他应收款余额为万元，账龄如下表： 4、存货 （1））截止XX年XX月XX日底，存货余额为万元，超过半年未周转的存货为2万元，占存货总额的33%，其账龄如下表： （2）本次审计对存货进行了实地盘点，盘点金额占存货总额的76%，存货仓库实物与财务账簿记录相符；不存在货物毁损情况。 （3）存货的计价方法采取移动加权计价，通过对产品的计价测试，没有发现存在随意调整价格的行为。 5、固定资产 截止XX年XX月XX日底，XX公司固定资产净值为万元，本次审计对固定资产进行了实地盘点，盘点净值金额占固定资产净值总额的 %， 6、应付账款 截止XX年XX月XX日底，XX公司应付账款余额为万元，通过检查5家大额客户，账实相符。 7、其他应付款 （1）截止XX年XX月XX日底，XX公司其他应付款余额为万元，通过检查5家大额客户，账实相符。 （2）通过抽查其他应付款业务，没有发现公司存在大额非正常的挂账、超过三个月（跨年）应计入成本费用的挂账。 8、营业收入 （1）截止XX年XX月XX日底，XX公司账面营业收入万元， （2）通过检查营业收入项目的合同、发票、发运记录等相关文件，销售收入真实，销售记录完整。
质量管理体系内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 标准 审核要点及方法客观证据评定条款 4． 1 1．请管代谈谈 QMS的策划、运行时间及QMS建立前后 的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、 总要求保持和改进 QMS？ 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程 有哪些，其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否 8.1存在删减，理由是什么，过程间顺序及关系是否按照 PDCA循环的规律来确定和管理？ 3．企业 QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持 8.5.1过程有效运行和监控？ 4．企业 QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对 测量和监控结果是否有分析、改进活动？ （8.5.1 ） 5．企业是否存在对产品质量有影响的外包过程？如 有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？ 注：符合 - 不标注不符合— X 观察项– O
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质量管理体系内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准 条款 4．2．3 文件控制 ( 含 4.2.1 和 4.2.2) 审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持 “文件控制程序”？ 2．索要 QMS的文件清单，看范围是否包括了标 准 4.2.1 条款规定的所有文件 , 即企业 QMS要求的所有 文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件 各 1 份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适 用性、完整性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的 类别、范围、所处层次执行，以确保文件的适宜性、 有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使 用场所或岗位？执行人员是否能得到。 2
内审总结报告 篇一：体系内审总结报告 威海天香酿造有限公司 内部审核报告 审批：审核：编制： 篇二：ISO9000内审工作总结 企管部工作总结 从运行质量管理体系以来，企管部工作按照公司《质量手册》和程序文件的要求，认真严密地做好员工培训、管理文件控制等工作，较好完成了各项管理任务，取得了一定的成绩，现将主要体系管理工作总结如下： 一、开展知识、技能培训，全面提高员工素质 为确保质量体系有效运行，适应公司管理、体系执行工作需要，全面提高员工素质，于XX年7月至XX年2月在公司职工学校开展了ISO9001：XX版知识培训，工艺技术技巧、检验能力等培训，员工按计划培训率100%，培训考核合格格率达100%。 ①按照《XX年度培训计划》的要求，组织全体人员学习ISO9001：XX质量管理体系知识，《程序文件》内容培训，并对相关内容进行了考试、考核合格率达100%。 ②为了提高生产员工的操作技能，开展了产品工艺，操作技能等培训。考核合格发了上岗证。
③为加强质量检测力度，还对质检人员制定了培训计划。 ④按照《XX年度培训计划》要求，XX年6月对公司12名特种作业人员（电工、焊接与热切割作业）进行了外送取证复审培训。 二、强化文件和资料控制，实施规范管理 为确保文件和资料控制更加规范，企管部于XX年9月就企业文件管理等工作，严格按照企业标准化管理及ISO9001质量管理体系运行要求，对所有文件资料进行了归档和整理，确保各类文件、资料的完整性和统一性。 三、人力资源管理 因受市场的影响， XX年公司员工收入的虽有提高，但受技改期限的拉长，以及地方发展进行环境整治等因素的影响，今年公司一 线员工流失人数较大，给下步全面生产将产一定的影响；为此，企管部在今后一段时期内，应着重做好缺岗人员招聘管理工作，根据收集到的各部门的培训计划，要做好准备展开新一轮培训，针对今年上半年培训不足的地方，在下年要采取较好的措施，使培训计划很好的落实。 企管部：谢玉才 XX年6月12日 生产部工作总结
内部审计报告模板 第1篇 公司领导: 根据集团安排，审计部于*年*月*日至*月*日对(被审计单位)**年*月*日至*年*月*日的经营成果、财务状况、内部控制制度的建立和执行情况进行全面审计(审计目的)。**公司分系集团全资子公司(控股子公司)，审计组是在确保公司管理层提供真实、完整的资料基础上，依据企业会计准则和《企业会计制度》、《内部审计基本准则》、《企业内部控制规范》，实施了包括盘点等我们认为必要的审计程序，现将审计结果报告如下: 一经营绩效审计结果 经审计调整及核实，*年*月*日**公司资产总额**万元，年度收入*万元，利润*万元，其中收入(成本、费用)审计调增*笔计*万元，导致调整(减)利润万元。具体财务状况、经营成果以及审计调整情况详见附表. 二资产管理及内部控制 一、货币资金: 1、现金:*年期末现金万元，实施盘点结果，日常盘点情况(有问题列示)。 2、*年*公司共*个账户，银行存款余额万元，复核银行余额调节表，余额是否一致，各月是否进行对账单的索取、银行余
额调节表的编制，存在问题，列示。 3、公司印鉴管理(分管情况、岗位设置、记录情况等，无问题，不列报) 4、票据管理(安全性、完整性、收发存及盘点制度的合理性及执行情况，无问题，不列报) 5、货币资金收支管理:(收入的安全性、完整性、真实性;支出授权、程序的合理合规，资金管理制度) 二、存货(只谈实物管理状况) 1、存货现状:金额万元、分类附简表 2、盘存情况:抽盘比例，盘点结果、处理情况及各月盘点实施情况; 3、仓储管理:存货的库房仓储保管是否安全;物料收、发、存的流程、制度、程序、授权是否合理并得以执行;存货单据完整性、连续性、保管存档审查;检查存货的流动性，是否存在积压存货;期末存货资金占用控制;存货存在减值迹象时予以批露; 4、采购管理:存货采购及询价制度建设与执行情况;审计询价范围、内容方法及结论; 三、固定资产 1、固定资产现状:金额万元、增减变动情况及分类附简表 2、盘存情况:抽盘比例，盘点结果、处理情况及各月盘点
广州刚辉橡塑五金制品有限公司 2015年ISO9001/TS16949质量管理体系审核总结报告 (内部审核) 分发: 制造中心/人力资源中心/技术中心/ 品管部/PMC/业务部/采购/维修部/仓库抄送: 总经办/CEO办公室/执行董事制作:章样成审核: 核准: Do well for our work 广州刚辉橡塑五金制品有限公司2015年内部审核总结报告(实际情况) 依照ISO9001/TS16949体系标准,公司质量手册,程序文件,各作业指导书及产品和客户要求,进行各部门及各阶段审核,有较多不良或不符发现,但也有个别部门或组别运行良好,具体发现如下（本次审核进行全公司所有部门审核）: 一. 公司各部门还普遍存在着违反标准4.2.3文件控制和4.2.4记录控制要求,较之5月份第一次审核有所改善,其影响后果将会产品生产错误,物料无法追溯,也会存在产生重大品质隐患.. 1. 生产部门还存在使用未受控文件，部分表单还存在无受控编号使用。 2. 包装部门烘烤设备WI还存在二个内容不同但编号相同WI文件，此会严重影响生产作业品质。3. 各部门对文件记录表单没有进行审核确认。二.人员教育培训：在本次审核中，各部门上岗培训教育实施情况非常差。1．各生产部门对员工作业培训
和产品认识培训只是口头说一遍，无复核员工是否真正懂得作业和知悉要求。2．品管部门培训存在无实施培训，对QC人员也只是口头说明，无确认QC是否真正了解产品测试方法和产品标准，无书面考核内容。3．人力资源中心无全面对入厂新员工作工厂的厂纪和上班要求进行培训（职员）在部门教育培训中，新员工进来，作为部门管理人员应该确实执行人员作业培训和上岗作业考核，使作业知悉其职责和作业方法，而不是简单作口头叙说，在本次审核中，有部分员工反应管理人员平时不培训教导，提出要求不进行处理，出了问题怪员工，或处罚员工。其严重员工积极性和人员流动。另其他部门培训实施情况不超过计划10%,执行体系标准6.2.2.2和6.2.2.3能力意识培训及在职培训是句空话. 三.纠正和预防改善措施跟进及改善结果确认(8.5.2/8.5.3) 1.各部门对问题处理只停留在表面上处理，如客户投诉/制程异常，现处理方式为返工/报废，或改善对策为加强员工培训，加强管理，加强检验，无从根本去分析改善（5M） 2. 没有保持对改善执行的确认和跟进,否则只会体现在会议形式或书面形式,那问题还隐藏在现实中.同时必须落实时间责任,这样才能体现制度,没有体现改善效率. 3,在分析过程中,没有对问题点能够横向展开或举一反三,做到防范为主. 4.建议发生处理再发生进行统计对比,其才能判定改善正确性.提升