从沃勒斯坦的《现代世界体系》谈起 ——读书笔记

世界体系理论：等级、资本与分工本文为梳理笔记，并非原创~世界体系理论：等级、资本与分工以伊曼纽尔·沃勒斯坦（Immanuel Wallerstein）为代表的世界体系理论，借鉴了经典的马克思主义帝国主义理论、安德烈·冈瑟·弗兰克（Andre Gunther Frank）提出的依附理论以及《年鉴》历史学家费尔南多·布劳德尔（Fernand Braudel）的著作，其目的是为解释资本主义世界体系的整个历史提供一个理论框架。

它的中心分析单位是世界经济，被理解为一个综合的整体，由一个单一的国际分工来定义，这个分工基于多个国家之间不同的“劳动控制制度”（雇佣劳动、佃农制、农奴制/奴隶制）。

他们在世界经济中的实力和地缘政治位置（核心、半边缘、边缘）与他们的劳动制度是按降序排列的。

国家在等级制度上被束缚在一个不平等的交换体系中，这个体系是由其不同的权力能力维持的，这些权力能力控制着政治上设定的垄断性贸易条件。

不平等的交换导致盈余从外围向核心转移，进而巩固了内部的政治等级和发展差异。

世界经济通常与世界帝国形成对比，它们是由中央当局抽取贡品的单一领土单位。

现代世界体系起源于欧洲“漫长的十六世纪”的说法是在十三世纪），这是由于一种原始的区域专业化和分工，由薄弱的技术决定论（西欧的高技能制造业与东欧的低技能农业以及海外的原材料生产）形成的理论。

这使得欧洲核心国家能够按照自己的条件将半边缘/外围国家纳入世界体系，从而导致其经济欠发达和政治依赖的再生产。

由于核心国家以外的经济活动通常被认为是面向世界市场的以利润为导向的生产，因此，跨越不同地区的不同劳动制度的现代世界体系总是被描述为资本主义。

在世界范围内，这种国际资本主义组织表现出一种强烈的自我强化的制度维护倾向。

具体地说，它对世界帝国的逆转是免疫的，因为只有世界经济才允许全球资本积累，而没有建立帝国的高昂政治军事成本。

事实上，国家制度是资本主义兴起和继续再生产的前提条件，因为通过国家有组织的竞争将剩余从边缘国家转移到核心国家需要多元主权，从而阻止了中央集权的帝制对剩余的直接吸收。

世界体系理论概述1、世界体系理论的内核：“现代世界体系”伊曼纽尔·沃勒斯坦（Immanuel Wallerstein）认为，“世界体系是一个社会体系，它具有范围、结构、成员集团、合理规则和凝聚力”并进一步分析，迄今为止只存在过两种不同的世界体系：一种是世界帝国一在这些世界帝国中，存在一个控制大片地域的单一政治体系。

不论其有效控制程度减弱到什么程度；而在另一类体系中，在其所有的，或几乎所有的空间不存在这样的单一政治体系。

为了方便也是由于没有更合适的术语，我们用‘世界经济体’描述后者”。

也就是说，世界帝国是一种具有政治制度的社会单位，它的基础在于中央集权统治，它依靠政治权力，以纳贡的形式从直接生产者手中掠夺经济剩余。

到大约15世纪束16世纪初，世界经济体系开始出现。

“它不是一个帝国，尽管它像一个帝国那样幅员辽阔，并带有某些特征。

它既是不同的，又是崭新的。

这是世界上前所未有的一种社会体系，而且这正是现代世界体系与众不同的特点，它有异于帝国、辅邦和民族国家。

因为它不是一个政治实体，而是一个经济实体” 。

世界经济体是具有劳动分工和不同文化制度的单位，是一个没有权力中心的世界体系，主要是利用不平等交换机制把经济剩余从“边缘”转移到“中心”。

当然，这个世界经济体刚刚出现的时候，世界上大部分地区仍然处在政治体系（世界帝国）的控制之下，甚至少数地区仍然处于无体系的杂乱状态之中。

经济体系是政治体系的发展，但不是所有的政治体系都能发展成为世界经济体。

今天看来，历史上作为政治体系的帝国，由于未能及时地向经济体系演进，最终都由于内部或外部的冲击崩溃瓦解。

另一方面，经济体系内并不是没有政治上的联系力量，而是各部分之间的基本联系是经济的。

这一点与政治体系的帝国恰恰相反。

经济体系首先出现在欧洲。

但是，“欧洲并不是当时唯一的世界经济体，还存在其他的世界经济体，但只有欧洲走上了资本主义发展的道路从而使它能超过其他的实际经济体。

2021年第20卷第3期世界体系理论及其对当代中国特色社会主义道路发展的启示□周峰丽【内容摘要】世界体系理论兴起于20世纪70年代的美国，社会现实根源、学术思想根源和分析方法根源明显，其主要标志之一是，1974年代表人物之一伊曼纽尔·沃勒斯坦出版《现代世界体系（第一卷）：16世纪资本主义农业和欧洲世界经济的起源》，除沃勒斯坦的代表人物还有特里斯·霍普金斯、萨米尔·阿明、安德烈·冈德·弗兰克等。

世界体系论立足于世界历史角度，重新构筑世界秩序，主要表现在政治、经济和文明三个层面，在诸多领域产生了较为广泛的影响，而且用其描绘当今世界依然尚存合理，并对当今世界依然存在影响。

本文旨在阐述沃斯坦的世界体系论的相关思想来源及其基本内容，论证其对21世纪世界的当代理论价值以及新时代发展中国特色社会主义道路在当今世界体系中的新选择、新启示。

【关键词】世界体系论；兴起根源；中国特色社会主义道路【作者简介】周峰丽（1994．3 ），女，河南信阳人，信阳师范学院马克思主义学院助教，硕士；研究方向：西方马克思主义一、沃斯坦的世界体系论的兴起根源（一）世界体系论的社会现实根源。

随着第二次世界大战结束，国际体系出现第二次变动。

一方面政治上表现为欧洲殖民体系随战争的彻底解体，殖民地纷纷成为有主权的国家，美国成为继17世纪中叶的荷兰、19世纪中叶的英国之后的第三个霸权国家；另一方面经济上表现为这些独立后的发展中国家经济也不再受西方宗主国的盘剥与掠夺。

但是，此时的发展中国家首要解决的是如何在宣布独立之后真正保证政治和经济上的独立，怎么彻底走出从开始不愿意到后来不得不适应的长达几个世纪的依赖关系，这种殖民体系的瓦解并不是和长期依赖关系的非同时消失的背景之下，发展中国家的发展和现代化问题成为西方学术界研究的焦点。

但这部分理论在20世纪60年代末、70年代初受到现实挑战，表现为多种形式：世界范围内的民族主义运动、局部地区一体化、南北差距加大等，于是在强调“区域体系”、“世界体系”为分析单位的学术氛围之下60 70年代出现了“相互依存理论”、“依附理论”、“世界体系论”。

沃勒斯坦世界体系理论探析作者：林爽来源：《理论探索》2011年第04期〔摘要〕世界体系理论在深入批判现代化理论和社会科学传统范式的基础上，把对社会发展问题的探究与对资本主义本身的批判结合起来，并倡导一体化学科方法来重建平等自由的世界秩序。

同时，它也是一种态度和立场，是一种作为道德上和政治上的抗议而存在的价值诉求。

作为历史导向的马克思主义理论，它为深入探讨当代社会发展问题和全面认识现代化进程提供了思路，也为全球化语境下探寻中国特色的社会主义现代化模式提供了有益的借鉴。

〔關键词〕沃勒斯坦，世界体系理论，价值诉求，当代意义〔中图分类号〕B026〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1004-4175（2011）04-0037-031974年，伊曼纽尔·沃勒斯坦的著作《现代世界体系》的出版标志着世界体系理论的诞生。

作为马克思世界历史思想在当代的延续，世界体系理论进一步丰富了对马克思主义的认识和理解，被称为雄心勃勃具有马克思主义色彩的理论。

本文试图从现代化理论的困境入手，深入剖析世界体系理论产生的历史根源和价值诉求，以期全面把握其思想的合理性和内在启示，进一步彰显马克思主义理论的内在魅力及其影响力，为全球化背景下探索发展中国家的发展道路以及积极融入世界历史进程提供借鉴。

一、世界体系理论的提出二战结束后，围绕着发展中国家的发展和现代化问题，学者们开始从社会、政治和经济角度进行探索，并提出了一整套的现代化理论，其中包括帕金森的社会现代化理论、阿尔蒙德的政治现代化理论、罗托斯的经济成长理论等等。

这些现代化理论虽然侧重点不同，但是都以民族国家作为分析单位并试图探寻一条普遍的发展模式，其共同的理论旨向是新独立的发展中国家或非西方国家只有遵循和效仿西方发达国家曾经走过的道路，才能实现现代化。

20世纪60年代末，现代化经典理论受到了现实的强烈挑战。

面对世界范围内民族主义运动的兴起，反对霸权主义和帝国主义的斗争此起彼伏，一体化趋势的不断发展，冷战时期两极对峙格局不断强化，南北之间差距不断加大的局面，这些传统的现代化理论不能对现实作出合理的解释而受到人们的质疑。

现代世界体系与资本主义课程作业现代世界体系理论综述——以沃勒斯坦为中心任熹06310045一、学术史简述1974年美国时任纽约州立大学教授（现在耶鲁大学任教）伊曼纽尔沃勒斯坦（Immanuel Wallerstein）的《现代世界体系》（第一卷）的出版，标志着现代世界体系理论作为一种理论和方法开始兴起。

但是沃勒斯坦本人，只称自己所提倡的是“世界体系分析法”（world system analysis），并无“现代世界体系理论”的提法。

在耶鲁大学沃勒斯坦的主页上，他的世界体系分析法所涉及的领域被简括为三个方面：一是现代世界体系的历史发展，二是当前资本主义世界经济的危机，三是知识的构成1。

第一、第二部分引起的争论使得沃勒斯坦关注第三部分，为了捍卫他和其他人的观点，他必须从知识的认识领域反驳（即如何能知道哪种描述实际上是正确的）2。

相继出版的三卷《现代世界体系》3，便是属于第一类，较侧重世界体系从起源到巩固至于紧张等各个阶段的历史性描述及分析，其理论及方法的运用具体表现在对历史变迁的分析之中。

后两类的代表作分别是Utopistics Or,Historical Choices Of The Twenty-First Century（The New Press，1998）及Unthinking Social Science: The Limits of Nineteenth-Century Paradigms4（Temple University Press，2001第二版）。

除此之外，在沃勒斯坦及与其有关的等身著作之中，已经在中国大陆出版的也非常之多，如《所知世界的终结：二十一世纪的社会科学》5、《知识的不确定性》6、《美国实力的衰弱》7等，不一一列举。

沃勒斯坦本人对世界体系分析法系统行介绍主要有：World-System Analysis : Theory and Methodology（Saga Publications，1982，与Terence. K.Hopkins同编）；World-Systems Analysis: An Introduction. （Duke University Press，2004），遗憾的是这两本专著尚为有大陆出版社出版翻译，但沃勒斯坦早年撰写的两篇论文《世界体系分析法》、《世界体系分析法的第二阶段》得以分别发表于《国外社会科学》1992年第4期及1991年第12期。

现代世界体系的基本结构和半边缘从结构上看，现代世界体系有两个最基本的特点：层级性和可变动性。

前者体现为中心-半边缘-边缘的等级结构，后者体现为扩张-收缩的长波运行周期，以及各级结构之间的经常性互动。

半边缘的存在为两极之间的互动提供了空间，改变了中心-边缘模式的实质，以体系的内部流动性保证其整体的稳定性，暗示了资本主义的长期性和不可避免性，而这正是现代化理论的基本前提。

这样，沃勒斯坦的世界体系理论就实现了对左、右两派理论的融合。

[c ｃhｅｒｅ.com 西西河豫蒙]一中心-半边缘-边缘结构的基本涵义及形成过程沃勒斯坦通过分析欧洲经济体结构分化的过程，阐述了中心-半边缘-边缘结构的内涵及产生原因。

16世纪，“产生了一个其结构与此前任何为世所知的形式都不相同的欧洲世界经济体”，其范围大致包括西欧、东欧和地中海沿岸地区，它们分别对应于欧洲经济体的中心、边缘和半边缘。

“中心、半边缘、边缘都是指经济体系中的地位。

中心区是拥有一套复杂经济活动的地区——如那里有市场广阔的工业（主要是纺织业和造船业），由当地资产阶级控制的国际与地区间的商业，比较先进、形式相对复杂的农业……相反，边缘地区则是单一形式的、在大地产上强制劳动力生产经济作物的地区，半边缘正处在非工业化的过程中，它们所采用的农业劳动控制形式是自由契约制和强制性奴隶制与农奴制的中间形式，大部分是分成制。

处于过渡之中的半边缘还暂时在国际银行业和高成本、高质量的工业生产中保留了一些份额。

” [cｃh ｅ 西西河豫蒙]在以中心、半边缘、边缘为单位的国际劳动分工体系中，各部分各有分工，相互依赖，结成一个整体。

与此同时，在政治领域，依据国家机器的强弱及其社会整合能力的大小，也出现了类似的结构分化。

“在中心国发展出了相对强大的国家政权体系，包括一个专制君主和为这个君主服务的捐赠产生的国家官僚机构……相反，…边缘‟的主要特征是缺乏强大的国家。

………半边缘‟又一次介于中间。

国外理论动态・２００６年第８期世界体系（Ｗｏｒｌｄ－ｓｙｓｔｅｍ）作为人文社科领域一个特指的概念，世界体系是随世界体系论在２０世纪７０年代出现的。

世界体系论的提出者是美国社会学家伊曼纽尔・沃勒斯坦，他在《现代世界体系》第一卷中对世界体系有概括性的说明。

沃勒斯坦认为，“世界体系”是一个社会体系。

在沃勒斯坦的概念系统中，社会体系有两个特征：体系内的生活大体上是独立自足的，体系发展的原动力大体上是内在的。

按此标准，绝大部分通常被视为社会系统的实体，如“部族”、社会共同体、民族国家都是不完整的体系。

完整的（或真正的）社会体系包括两类，一类是小规模、高度自治的自给经济体，而另一类就是诸世界体系。

二者的区分不仅在于范围的大小，而且在于世界体系是以广泛的劳动分工为基础实现自足的，其内部包含多种文化。

不过，被称为世界体系并不意味着它是囊括整个世界的实体，实际上是表明它大于任何从法律上界定的政治单位。

同时，世界体系还具有自身的结构、成员集团、合理规则和凝聚力。

从存在状态来看，世界体系可以被想像为有机体，它具有生命期，我们可以根据其运行的内在逻辑来判断其生命阶段。

其生命力则由冲突的各种力量构成，这些力量既是聚合的力量也包含着分裂体系的潜能。

沃勒斯坦以世界体系内是否存在单一的政治体系为标准，又将迄今为止出现的诸世界体系分为两种：由单一的政治体系控制的世界体系就是帝国，无此结构的世界体系就是世界经济体。

这后一种世界体系是沃勒斯坦关注的重点，其名称正体现了世界体系的真正属性：世界体系（或诸世界体系）是一种经济实体。

按照沃勒斯坦的说法，世界经济体各个部分之间的基本联系是经济的，尽管这种联系在某种程度上是由文化联系而加强的，并且最终是由政治安排甚至联盟结构而加强的。

这也是我们认识世界体系以及世界体系论的基本出发点。

沃勒斯坦认为，至今为止能长期稳定地存在的世界经济体只有一个，那就是１５世纪末１６世纪初出现于欧洲的世界经济体，在它之前的世界经济体都极不稳定，要么转变成帝国，要么解体了，这个诞生于现代世界早期的世界经济体又被称为现代世界经济体、资本主义世界经济体或现代世界体系。