战后日本产业技术创新支持体系的路径依赖及其创造
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【 键 词 】 技 术创 新支 持 体 系 ； 关 路径 依赖 ； 径 创 造 路
【 中图分类号 】 ２４ Ｆ６． Ｆ０ ；０２ ４
一
【 文献标识码 】 Ａ
【 文章编号 】０４ ２６（００ １－ １５０ １０—７８２ １）１０７—４
技术 创新支持体 系的发展 路径总是 包含于某个技 术轨道 中，技术轨道反映了某一技术领域内技术发展的方向和内在逻 辑性与规律 。 这一思想首先由美国学者纳尔逊和温特 （ ｅ ｏ Ｎ ｌ ｎ和 ｓ Ｗｉｔ ） ｎｅ 提出 ， 由意大利学者多西（ ．ｏｉ发展而成 。 ｒ 并 ＧＤ ｓ） 纳尔逊和 温特在 ２ Ｏ世纪 ８ ０年代初首先提 出了“ 自然轨道” 的概念 ， 用以 刻画和描述技术发展的某些特征 ：在许多部门中技术进步具有 层次递进性 ， 特别在高新技术行业 中 ， 技术进步具有 自增强性 。 他们指 出：今天搜 寻的结果不仅是一种新技术 ，而 目是增进知 “ 识 和形成明天使用的新建筑块的基础” “ ，一项创 新性 研究与开 发 的成功 ， 为一个企业 带来 的不仅是一种较好的技术 ， 目是为 而 下个时期进行搜寻 的更高的平 台” 。④ 大卫 （９ ５ 将路径依赖归 因于三个 因素 ： １８ ） 技术的 内部相互 关联 、 规模经济和努力 的准不可逆。 其中技术 的内部相互关联指 的是系统部件 的相互补充和兼容 ；规模 经济指 的是来 自十容量 的收益 ； 努力的准不可逆性指的是 与资产重新配置有关的 困难 。 阿瑟（９ ６ 提 出， １９ ） 路径依赖是由收益递增的逻辑所引起的。 网 受
ｌ一 产 业 论 坛＿ １ ｊ ｉ ． 一 ｊｌ
战后日 本产业技术创新支持体系的路径依赖及其创造
刘 云 ， 赵 勃
（． １南开大学 日本研 究院 ， 天津 ３０ ７ ；． ００ １２山西财经大学 经贸外语 学院 ， 山西 太原 ０ ００ ） ３０ ６
【 摘 要 】 文章通过对 日 本产业技术创新 支持体 系的研 究 ， 示技术创新支持体系如何作用于技术创新 ， 来揭 分析 战后 曰本产 业技术创新支持体 系的路径依赖 现实 、 日本战后 至今技 术创新支持体 系的发展 以及其弊端 ， 出 日本 急需 得 建立现代化 的产业技术创新支持体 系 ， 以实现其技术创新绩效提 升的结论 。
会在 以后 的发展中得到张化。“ 人们过去作 出的选择 ， 决定 了他
们 现 在 可 能 的选 择 ” 。制 度 变 迁 可 能进 入 良性 循 环 ， 可 能 被 锁 也
定 在 无 效 状 态 。 体而 言 ， 具 自我 张 化 机 制表 现 在 以 下方 ：１协 调 （） 效应 。 一项制度的产生和实施 ， 同时伴 随着与其相关联 的其他制 度的产生 、 补充和完善 ， 构成制度矩阵。一项正式规则的产生将
恩・ 阿瑟 （ Ｂｉ ｒ ｕ） Ｗ．ｒ ｎＡ ｔ ｒ和保罗 ・ ａ ｈ 大卫 （ａｌ ．ａｉ） Ｐ ｕ Ｄ ｖ 最早将路 Ａ ｄ 径依赖理论纳入技术创新过程研究。 他们指 出， 在具有收益递增 的动态经济过程 中，技术演化存在的是多重均衡而非传统经 济 学分析结构赖 以存在的单一均衡 。 同时 ， 技术演化敏感依赖于初 始状态 ， 即对初始条件 中偶发 的 、 微小 的历史事件 十分 敏感 ， 它 们影响和决定技术最终朝哪一个方面发展 ， 而一旦某一技术（ 往 往此技术并非最优技术 ） 受偶然性 因素而被采用 ， 收益递增机制 便会促使它进一步流行并呈现前后连贯 、 相互依赖的特征 ， 而很 难为其他潜在的甚 至更优 的竞争技术所替代。技术创新 的路径 依赖被定义为 ：技术创新支持体 系的历史因素在决定未来的技 术变迁 中起到 了主要作用 。 这些历史因素包括 ：最初 市场 、 技 术管理 、 制度 、 规则 、 消费者预期等等。在它们 的作用之下 ， 技术 创新受到社会 、 经济和文化发展等支持体 系变化的影响 ， 进而导 致成功的创新 和采用新的技术取决于现有技术 的发展——技术 创新的路径依赖 。
络外部性 的驱动 ， 现象开始呈现 出“ 伯利业瓮动态” ② 。 当顾客 、 制 造商和管制者之间存在复杂 的、 非线性的相互作用时 ， 最终会 出 现 一 种 主导 标 准 。 没 成本 、 习效 应 和 协 调 问题 就 是 解 释技 术 沉 学 锁 定 于某 一 路 径 的 因 素 。 青木认为 ，一项特定制Байду номын сангаас形成 的一个主要原 因是在理想计 划和刻有制度发展历史烙 印的现存制度环境之间的“ 耦合” 。制 度变迁 的路径依赖理论指 出，某种制度变迁存在着 自我张化机 制， 即某项 制度一旦走 上了某条路径 ， 它的既定方 向和基本 内容
、
技术创 新 与路径 依 赖的 基本 理论
最早使用路径依 赖概念进行理论研究 的是生物学家 ，他们 在研究物种进化分叉 和物种进化等级 次序时发现 ，物种进化一 方面决定于基因的随机突变和外部环境 ，另一方面还决定于基 因本身存在的等级序列控制。所以 ， 当物种进化时 ， 偶然性随机 因素启动基 因等级序列控制机制 ， 使物种进化产生不同的路径 ， 并且这些路径互不重合 、 互不干扰 。 这就是路径依赖的生物学本 意。 生物学家康诺德 ・ 瓦丁唐 （ ｏｒｄＷａ ｄ ｇ ｎ 首先用希腊语 Ｃ ｎａ ｄ ｉ ｔ ） ｎｏ ｃｒｏ ｈｅｄ和 ｈ ｍ ｒｅｃ 即必然 的 、 中注定 的 、 ｏ ｏｈｔ （ ｉ 命 自动 跟随 的路径 ）
来表示这种现象 。 后来 ， 古尔德 （．Ｇｕ ） 熊猫的拇指 ： ｓ ． ｌ 在《 Ｊｏｄ 自然
史沉思录》 一书 中进一步提 出了生物进化 中存在着间断均衡 ， 生 物演进路径 的机制以及路径 可能非最优的性质 ，并 明确了路径 依赖 的概念。 受生物学和社会路径依 赖研究的启发 ，美 国著名学者布赖
【 中图分类号 】 ２４ Ｆ６． Ｆ０ ；０２ ４
一
【 文献标识码 】 Ａ
【 文章编号 】０４ ２６（００ １－ １５０ １０—７８２ １）１０７—４
技术 创新支持体 系的发展 路径总是 包含于某个技 术轨道 中，技术轨道反映了某一技术领域内技术发展的方向和内在逻 辑性与规律 。 这一思想首先由美国学者纳尔逊和温特 （ ｅ ｏ Ｎ ｌ ｎ和 ｓ Ｗｉｔ ） ｎｅ 提出 ， 由意大利学者多西（ ．ｏｉ发展而成 。 ｒ 并 ＧＤ ｓ） 纳尔逊和 温特在 ２ Ｏ世纪 ８ ０年代初首先提 出了“ 自然轨道” 的概念 ， 用以 刻画和描述技术发展的某些特征 ：在许多部门中技术进步具有 层次递进性 ， 特别在高新技术行业 中 ， 技术进步具有 自增强性 。 他们指 出：今天搜 寻的结果不仅是一种新技术 ，而 目是增进知 “ 识 和形成明天使用的新建筑块的基础” “ ，一项创 新性 研究与开 发 的成功 ， 为一个企业 带来 的不仅是一种较好的技术 ， 目是为 而 下个时期进行搜寻 的更高的平 台” 。④ 大卫 （９ ５ 将路径依赖归 因于三个 因素 ： １８ ） 技术的 内部相互 关联 、 规模经济和努力 的准不可逆。 其中技术 的内部相互关联指 的是系统部件 的相互补充和兼容 ；规模 经济指 的是来 自十容量 的收益 ； 努力的准不可逆性指的是 与资产重新配置有关的 困难 。 阿瑟（９ ６ 提 出， １９ ） 路径依赖是由收益递增的逻辑所引起的。 网 受
ｌ一 产 业 论 坛＿ １ ｊ ｉ ． 一 ｊｌ
战后日 本产业技术创新支持体系的路径依赖及其创造
刘 云 ， 赵 勃
（． １南开大学 日本研 究院 ， 天津 ３０ ７ ；． ００ １２山西财经大学 经贸外语 学院 ， 山西 太原 ０ ００ ） ３０ ６
【 摘 要 】 文章通过对 日 本产业技术创新 支持体 系的研 究 ， 示技术创新支持体系如何作用于技术创新 ， 来揭 分析 战后 曰本产 业技术创新支持体 系的路径依赖 现实 、 日本战后 至今技 术创新支持体 系的发展 以及其弊端 ， 出 日本 急需 得 建立现代化 的产业技术创新支持体 系 ， 以实现其技术创新绩效提 升的结论 。
会在 以后 的发展中得到张化。“ 人们过去作 出的选择 ， 决定 了他
们 现 在 可 能 的选 择 ” 。制 度 变 迁 可 能进 入 良性 循 环 ， 可 能 被 锁 也
定 在 无 效 状 态 。 体而 言 ， 具 自我 张 化 机 制表 现 在 以 下方 ：１协 调 （） 效应 。 一项制度的产生和实施 ， 同时伴 随着与其相关联 的其他制 度的产生 、 补充和完善 ， 构成制度矩阵。一项正式规则的产生将
恩・ 阿瑟 （ Ｂｉ ｒ ｕ） Ｗ．ｒ ｎＡ ｔ ｒ和保罗 ・ ａ ｈ 大卫 （ａｌ ．ａｉ） Ｐ ｕ Ｄ ｖ 最早将路 Ａ ｄ 径依赖理论纳入技术创新过程研究。 他们指 出， 在具有收益递增 的动态经济过程 中，技术演化存在的是多重均衡而非传统经 济 学分析结构赖 以存在的单一均衡 。 同时 ， 技术演化敏感依赖于初 始状态 ， 即对初始条件 中偶发 的 、 微小 的历史事件 十分 敏感 ， 它 们影响和决定技术最终朝哪一个方面发展 ， 而一旦某一技术（ 往 往此技术并非最优技术 ） 受偶然性 因素而被采用 ， 收益递增机制 便会促使它进一步流行并呈现前后连贯 、 相互依赖的特征 ， 而很 难为其他潜在的甚 至更优 的竞争技术所替代。技术创新 的路径 依赖被定义为 ：技术创新支持体 系的历史因素在决定未来的技 术变迁 中起到 了主要作用 。 这些历史因素包括 ：最初 市场 、 技 术管理 、 制度 、 规则 、 消费者预期等等。在它们 的作用之下 ， 技术 创新受到社会 、 经济和文化发展等支持体 系变化的影响 ， 进而导 致成功的创新 和采用新的技术取决于现有技术 的发展——技术 创新的路径依赖 。
络外部性 的驱动 ， 现象开始呈现 出“ 伯利业瓮动态” ② 。 当顾客 、 制 造商和管制者之间存在复杂 的、 非线性的相互作用时 ， 最终会 出 现 一 种 主导 标 准 。 没 成本 、 习效 应 和 协 调 问题 就 是 解 释技 术 沉 学 锁 定 于某 一 路 径 的 因 素 。 青木认为 ，一项特定制Байду номын сангаас形成 的一个主要原 因是在理想计 划和刻有制度发展历史烙 印的现存制度环境之间的“ 耦合” 。制 度变迁 的路径依赖理论指 出，某种制度变迁存在着 自我张化机 制， 即某项 制度一旦走 上了某条路径 ， 它的既定方 向和基本 内容
、
技术创 新 与路径 依 赖的 基本 理论
最早使用路径依 赖概念进行理论研究 的是生物学家 ，他们 在研究物种进化分叉 和物种进化等级 次序时发现 ，物种进化一 方面决定于基因的随机突变和外部环境 ，另一方面还决定于基 因本身存在的等级序列控制。所以 ， 当物种进化时 ， 偶然性随机 因素启动基 因等级序列控制机制 ， 使物种进化产生不同的路径 ， 并且这些路径互不重合 、 互不干扰 。 这就是路径依赖的生物学本 意。 生物学家康诺德 ・ 瓦丁唐 （ ｏｒｄＷａ ｄ ｇ ｎ 首先用希腊语 Ｃ ｎａ ｄ ｉ ｔ ） ｎｏ ｃｒｏ ｈｅｄ和 ｈ ｍ ｒｅｃ 即必然 的 、 中注定 的 、 ｏ ｏｈｔ （ ｉ 命 自动 跟随 的路径 ）
来表示这种现象 。 后来 ， 古尔德 （．Ｇｕ ） 熊猫的拇指 ： ｓ ． ｌ 在《 Ｊｏｄ 自然
史沉思录》 一书 中进一步提 出了生物进化 中存在着间断均衡 ， 生 物演进路径 的机制以及路径 可能非最优的性质 ，并 明确了路径 依赖 的概念。 受生物学和社会路径依 赖研究的启发 ，美 国著名学者布赖
