新制度经济学的制度理论
———企业理论・产权理论・制度变迁理论
●李志强
摘 要:新制度经济学在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。文章将对新制度经济学在不同的研究领域———企业理论、产权理论和制度变迁理论,进行简单的梳理。关键词:企业理论 产权理论 制度变迁理论
新制度经济学发展和兴盛是最近几十年的事,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。新制度经济学被认为在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,甚至它的开创者科斯称其为“本来就应该是的那种经济学”。从交易费用这一基本概念出发,新制度经济学在不同的研究领域发展了几个重要的分支理论—企业理论、产权理论和制度变迁理论。下面本文将对这几个理论进行简单的梳理。一、企业理论1973年,科斯在其经典性论文《企业的性质》中开创了现代企业理论研究的先河。在这篇论文中科斯提出,与市场通过契约形式完成的交易不同,企业作为一种组织是依靠权威,通过命令的形式在企业内部完成交易的。市场和企业可以看作是两种不同的经济组织形式,在一定条件下是可以相互替代的。当生产是通过市场的组织协调来完成时,其重要的成本是发现相关价格所耗费的资源。科斯的文章发表后并没有得到应有的重视,直到20世纪60年代后,在威廉姆森、德姆塞茨和张五常等学者的推动下,企业理论开始飞速发展,大量有价值的学术文献以“指数式增长”。特别是随着博弈论和信息经济学的发展,企业理论的分析工具日臻完善,研究的领域也不断深入。企业理论研究的主要内容包括:企业的本质及界限的确定、企业内部结构与效率差异、企业的资本结构。1.企业的本质及界限的确定。对于这一问题有几种不同的解释。一种是上面提到的科斯的观点。张五常发展了科斯的理论,认为企业与市场的区别只是契约安排的两种不同形式,市场是产品市场上的合约,而企业是要素市场上的合约,企业与市场的替代不过是一种合约取代另一种合约。总之,科斯理论以及其后的发展被称为间接定价理论,其主要思想是,企业的功能在于节省市场中的直接定价成本。另一派理论被称之为资产专用性理论,认为企业的出现是由于资产的专用性。当交易的对象中包括一种专用性投资时,机会主义行为将使市场的交易费用上升。这时,通过纵向一体化建立企业就可以减少由于机会主义行为所带来的损失。2.企业内部结构与效率差异。这部分内容主要包括团队生产理论和委托—代理理论。团队生产理论认为,企业的实质是一种“团队生产方式”,团队中的成员通过相互协作共同完成生产。由于最终的生产成果是一种共同努力的结果,每个人的贡献不可能得到精确的测量,因而也就不可能按每个人的真实贡献去分配,从而就会产生“搭便车”的行为。这种行为将使团队的成员缺乏努力工作的积极性,造成生产效率的降低。为了消除或减少“搭便车”的行为,需要有能够占有剩余索取权的监督者来监督和规制其他成员的行为。并且,这个监督者还应该是团队资产投入的所有者。委托—代理理论研究的是,在企业内部委托人和代理人的行为方式以及如何使二者达到激励相容。在现代大公司内,所有权和控制权出现了分离,掌握所有权的委托人在目标函数上的差异,产生了代理成本,从而影响了企业的效率。委托—代理理论的基本结论是:第一,可以通过使代理承担部分风险(如持有一定量的股份)的方式来约束其行为,达到与委托人的激励相容。第二,如果代理人是一个风险中性者,则可以通过使代理人承担完全风险(即使他成为惟一的剩余索取者)的办法而达到最优结果。3.企业的资本结构。这部分理论主要是研究企业资本的筹集方式及股票与债券的比例如何确定的问题。对这部分研究者的分歧很大,许多问题都没有统一的结论,因此被称为“企业金融资本之谜”。目前最新的研究趋势是将非对称信息理论引入其研究,但也仍然没有找到理论的核心问题———什么因素决定企业的资本结构———一个令人满意的答案。①二、产权理论以交易费用为基本分析工具的另一派理论是产权理论,其开创者也是科斯。在发表于1960年的《社会成本问题》中,科斯提出了一个后来被总结归纳为“科斯定理”的思想:如果市场机制的运行是无成本的,即不存在交易费用,那么无论初始产权如何界定,市场机制都会自动使资源配置达到最优;反之,如果市场机制的运行是有成本的,即交易费用大于零,则不同的产权界定将会导致不同的资源配置效率。从这一思想出发,人们开始探讨不同类型的产权安排对于经济效率的影响。一般而言,可以将产权分为三种类型:私有产权;国有产权;共(公)有产权。德姆塞茨曾指出:“共有产权是指共同体所有成员共同行使的权利。共有产权意味着共同体否认国家或私人去干涉共同体内的任何人行使其权利。私有产权则意味着社会承认所有者的权利,并拒绝其他人行使该权利。国有产权意味着国家可以在权利的使用中排除个人因素,而按政治程序来使用国有财产。”②从这三种类型的产权安排出发,研究者们区分了它们之间—43—●理论探讨 《经济师》2001年第12期
新制度经济学
所谓新制度经济学(New institutional economics)，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。
基本概述折叠编辑本段
一、新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的。
（一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯的论文—— 发表。
（二）新制度经济学兴起的原因：
1.放宽了新古典经济学的一系列假设，增强了解释力；
2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。
(三)新制度经济学兴起的表现
1.为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（以下人员均获诺贝尔奖）主要有：
新制度经济学
哈耶克（1974）
布坎南（1986）
科斯（1991）
诺思（1993）
维克里（1996）
斯蒂格利茨（2001） 2.中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。
二、新制度经济学关于人的行为假定
（一）新制度经济学关于人的行为的三个假定
1.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化。（人们往往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。）
非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。
个人非财富最大化行为的四种动力：
爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部族和朋友之类的小群体起作用；
受到胁迫和威胁； 预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应；
心理上得到满足或至少良心不受责备。
2.人与环境的关系，即有限理性。(人不能对稀缺的世界作出正确的反映)。
原因：
一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性因素多，行业太多，分工太细。信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人，关键是要有用的信息。
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. . 第一章 导论
一、复习思考题
1.新制度经济学是怎样产生和发展的？其时代背景和理论背景是怎样的？
产生：1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
发展：1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，此后新制度经济学进入繁荣发展的时期。
时代背景：20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。
20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。
理论背景：新古典经济学遇到难以解决的问题。
2.新制度经济学的研究对象是什么？
新制度经济学是以经济学方法研究制度的影响、构成、运行、演进的经济学
3.新制度经济学与新古典经济学的研究方法有什么相同点与不同点？
新制度经济学与新古典经济学在方法上本质上是一致的，不同主要表现在：前者更注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案；后者则过于强调研究的形式化、数学化和抽象性。
4.新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法是什么？
借助关于制度的理论知识现有成果，通过案例研究方法
5.新制度经济学对古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展？
1.人有利己主义和利他主义的两面性 ：古典经济学家们就把人类行为界定为追求个人利益.
. . 最大化的利己主义的化身，即人们通常所说的“经济人”。 然而许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利他主义动机也常约束着人们的行为
2.人的理性是有限的 ：新古典经济学假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地、而且全智全能追求“最大化”或“最优化” 。 新制度经济学认为人的理性是有限的。
《新制度经济学教程》简答题-(袁庆明)
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新制度经济学教程
【1】、新制度经济学的研究对象是什么？ 制度的构成、运行、演进及其影响
【2】、新制度经济学与新古典经济学的研究方法有什么相同点与不同点？
①相同点：新制度经济学的研究方法就是新古典经济学的研究方法。
②不同点：新制度经济学注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。
新古典经济学过于强调研究的形式化、数学化和抽象化。
【3】、新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法是什么？ 经验与案例研究方法
【4】、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展？
①对经济人假设的拓展----人有利己主义的一面，也有利他主义的一面
②从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出
③从完全理性到不完全理性的行为假设
【5】、威廉姆森和努德海文的人性内核模型有何不同？
威廉姆森的人性内核模型中只强调了机会主义，这使交易成本经济学在分析一些问题时不可避免地具有局限性。努德海文在人性内核中引入了信任的因素，比威廉姆森关于人性的刻画更加具有实际意义，比较符合现实经济生活中人的真实本性。
【6】、新制度经济学与新古典经济学是什么关系？
新制度经济学是在批判新古典经济学的基础上诞生的，但这种批判并非全盘否定，而是在批判的基础上加以继承和发展。新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。
【7】、康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？
内容：①交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。
②交易是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得的关系。
