外部提供的过程、产品和服务的控制程序

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版 本 号 b

外部提供过程、产品和服务的控制程序
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外部提供过程、产品和服务的控制程序
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1 目的
评估、选择及控制外部提供方，并对外部提供活动进行控制，确保外部提供的过程、
产品和服务满足要求。
2 范围
本控制程序适用于本公司选择的向本公司提供原辅材料的供应商、提供产品加工的涂
料厂、提供运输服务的运输公司以及提供其他产品或服务的外部供方。
3 职责

3.1
采购部是原辅材料供应商的管理责任主体，负责原料供方的调查开发、评选、控制和
绩效考核；（采购部须制定《供应商管理与评价规程》）

3.2
生产部是外包涂料厂的管理责任主体，负责外包涂料厂的调查开发、评选、控制和绩
效考核；（生产部须制定《外协涂料厂管理与评价规程》）

3.3
物流仓储部是运输提供方的管理责任主体，负责运输公司的调查开发、评选、控制和
绩效考核；（物流仓储部须制定《运输商管理与评价规程》）
3.4 其他外部供方的开发、评选、控制及绩效考核由相关主体责任部门负责管理；

3.5
技术中心负责协助采购部、生产部对供应商、外包涂料厂进行调查、评选，并对供应
商、外包涂料厂提供的产品进行质量监控和考核；

3.6
外部供方的主体责任部门负责审核外部供方，并对外部提供之质量保证体系、质量及
环境意识、服务水平及客户抱怨，进行全面考核。
4 定义
无。
5 程序
5.1 外部供方开发：
外部供方的主体责任部门，根据拟需外部供方提供的过程、产品和服务的质量环境要
求为依据，寻找有能力的外部提供方，外部提供方应尽量符合以下所有或部分条件
5.1.1 外部提供方在该产品领域有明显领先优势；
5.1.2 外部提供方获得质量体系认证或必要的产品认证
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5.1.3 外部提供方的生产经营活动合法守约；
5.1.4
质量管理/生产能力/财务管理健全有效；

5.1.5 客户指定的外部提供方；
5.2 外部提供方调查；
外部提供方应填写《供方基本状况表》，应包含以下方面的详细资料：
5.2.1 外部提供方注册法人代表身份和财务信用；
5.2.2 外部提供方资历、营业范围内的相应资质证明；
5.2.3 外部提供方的资源和设施；
5.2.4 现有的质量保证体系或获认证标志的产品；
5.2.5 《供方基本状况表》由负责外部供方管理的主体责任部门发出并负责回收
5.3 外部提供方评定选择
负责外部供方管理的主体责任部门在对《供方基本状况表》进行初步分析后，从中筛
选部分优势明显的外部提供方，对其进行评鉴，评鉴一般采用以下所有或部分方式：
5.3.1 材料符合性的确认：对于原辅材料，产品，运输服务，负责外部供方管理的主体责任
部门依据重要性，要求外部提供方按适合等级要求提供相关文件信息及样品，并对符
合性进行检测。
5.3.2 实地考查：适当时，负责外部供方管理的主体责任部门（必要时可由相关部门协助进
行）可以对外部提供方之生产经营场所进行实地考查，考查结果填入《供方质量水平
综合评定表》上，考查内容应全部涵盖《供方基本状况表》中的内容。
5.4 合格外部提供方的产生：
负责外部供方管理的主体责任部门根据外部提供方提供文件信息及样品检测、评估结
果及必要时的实地考查情况进行有针对性的综合性评审，相关部门评审通过后即可以
纳入《合格供应商名录》上，经部门主管批准后实施。
5.5 外部提供方业绩的控制和监视
负责外部供方管理的主体责任部门对供方日常业绩进行控制和监视。
5.6
外部提供方绩效评价
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5.6.1
绩效评价方法按外部提供的过程、产品和服务一般采用以下所有或部分方式

供货质量检测，统计合格率
供货周期统计、运输周期、价格比较、产品防护、反应速度及问题处理效率
供方履行合约状况，遵纪守法情况调查
顾客满意度调查，顾客抱怨、投诉
绩效评价的频次
5.6.2 负责外部供方管理的主体责任部门根据外部供方提供的过程、产品和服务的重要程度
对外部供方进行分类并确定绩效考核的频次
1）一类供方：主要原材料、外包涂料厂、运输公司每季度评价（考核）一次。
2）二类供方：部分原材料其采购量较小或者是采购频率较低，每年评价（考核）一
次。
3）三类供方：耗材、办公用品以及其他五金件等，可不予评价（考核）。
以上分类如有变动，应及时更新《合格供应商名录》，并交由部门主管核准。技术中
心对原材料和外包产品每批次进行质量检测。
5.7
外部提供方重新评价：

5.7.1
根据一段时间考评的结果，对于发现异常的外部提供方（材料或服务不合格、综合考

评不合格、月季度考评不合格、年度考核不合格等），需要外部提供方进行整改和整
顿的，相关部门应给对应的外部提供方下达《供应商整改通知书》。
5.7.2
对于已经下达《供应商整改通知书》的外部提供方，在条件允许时，公司成立考核小

组实施现场考评，考评结果填写在《供应商再次评定表》上，以便重新确认外部提供
方的资格。
5.8
合格外部提供方资格的取消

5.8.1
当外部提供方业务达不到公司考核要求时，外部提供方的供货状态无法满足本公司或

客户要求时，外部提供方有违法行为时，可以取消其合格供应商的资格。
5.8.2
负责外部供方管理的主体责任部门及顾客均可以提出合格供应商资格取消建议，其中

顾客要求是取消合格供应商资格的充分条件。
5.9
提供给外部供方的信息控制

5.9.1 原材料采购
5.9.2 产品外包
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5.9.3 运输公司
6 参考文件和表单

《供方基本状况表》
《供应商质量水平综合评定表》
《合格供应商名录》
《供应商再次评定表》
《供应商整改通知书》