C13006《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解(100分)

C13025证券公司开立客户账户关注问题及监管要求答案（100分）第一篇：C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求答案(100分)一、单项选择题1.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（）完成回访。

A.开通前B.开通后10个工作日内C.开通后5个工作日内D.开通后3个工作日内2.根据《证券公司开立客户账户规范》，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（）。

A.可以为营销人员B.为证券公司的正式员工C.具有证券从业资格D.经培训合格后方可上岗二、多项选择题3.《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（）等。

A.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款B.提醒客户自行设置和妥善保管密码C.确认客户开户方式D.确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限E.确认客户开户为其真实意愿4.下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控制要求的是（）。

A.证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制B.证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度C.证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制D.证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统E.证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采取限期规范等措施三、判断题5.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。

（）正确错误6.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司以一名工作人员面见客户的，应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。

（）正确错误7.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。

2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分第一篇：2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读90分一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%二、多项选择题3. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

A. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划B. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让C. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划D. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。

A. 定向资产管理业务B. 集合资产管理业务C. 限定性集合计划D. 专项资产管理业务5. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。

A. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台B. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品C. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。

取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务D. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。

一、单项选择题1。

根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A。

2B。

4C。

3D. 12。

根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

A. 业务合同书B. 风险揭示书C. 身份确认书D。

账户信息表3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（）.A。

资金账户B. 证券账户C。

客户账户D. 客户交易结算资金存管手续二、多项选择题4。

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( ).A. 财产收入状况B。

风险偏好C。

证券投资经验D. 身份5. 证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括( )等方面。

A。

新开不合格账户B. 客户适当性管理失效、客户档案管理失控C. 不正当竞争问题D。

开设非法网点三、判断题6. 对于见证开户,既可视为服务行为，又可视为营销行为.（）正确错误7. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用.( ）正确错误8. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕.( ）正确错误9. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。

，、单项选择题1.根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（）备案。

A.中国证券监督管理委员会B.证券公司住所地中国证监会派岀机构C.中国证券登记结算中心® D.中国证券业协会2.根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

A.公正原则B.公平原则厂 C.诚实信用原则* D.风险匹配原则二、多项选择题3.证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）" A.充实公平交易、利益冲突管理的监管要求‘ B.加强对集合计划适当销售的监管‘ C.提高资产管理业务透明度，方便社会监督" D.加强集合计划取消审批的后续监管4.证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展” 的主要内容有（）。

A.部分取消投资比例限制' B.适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式’ C.允许集合计划份额分级和有条件转让‘ D.取消集合计划事前准入审批，改为事后备案5.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。

’ A.体现“放松管制、加强监管”政策取向’ B.放宽业务限制，推动资产管理业务发展’ C.贯彻从简原则* D.保持《办法》总体框架不变6.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

* A.允许集合资产管理计划分级和有条件转让‘ B.提高证券公司自有资金集合资产管理计划“ C.取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案/ D.集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退岀集合计划7.2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。