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合规管理手册培训(20110408)

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合规管理手册培训ppt课件

合规管理手册培训ppt课件
13
七、合规管理渊源——国内合规管理 主要规范性法律文件
21.《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实 施办法》 22.《中华人民共和国反洗钱法》 23.《金融机构反洗钱规定》 24.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记 录保存管理办法》 25.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 26.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 27.《首次公开发行股票并上市管理办法》 28.《证券发行上市保荐业务管理办法》 29.《证券发行与承销管理办法》
或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司 受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损 失或者声誉损失的风险。
3
一、合规、合规风险与合规管理的概 念

合规管理 指公司制定和执行合规管理制度， 建立合规管理机制，培育合规文化，防范合 规风险的行为。
4
二、合规的重要性

合规是公司持续稳健发展的内在要求 合规是构建内控长效机制的必由之路 合规是增强公司核心竞争力的重要措施 合规是衡量个人职业素质的重要标准
10
七、合规管理渊源

国际合规管理主要文献
1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
11
七、合规管理渊源

1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》

企业合规管理培训课件(34张PPT)

企业合规管理培训课件(34张PPT)
法制国运 合规同行
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一 为什么要合规管理
一 为什么要合规管理
（一）企业违规事件层出不穷
案例一：中石化天价酒事件
2011年4月，有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒，但称"这批酒是公司正常的商品购进，属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露，没听说也没见过公司出售这些高档酒，网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面， 4月14日，中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ，两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
自律规则，公司内部规范性文件，以及诚实守信
（4）道德准则。公认的职业
的道德准则。
道德、守则和操守。 （5）党内法规。
（三）合规管理
合规管理的特点
（1）“从高层做起”“人人有责”“全 员参与”的一种管理理念； （2）覆盖公司治理、经营管理等全领域 和全过程，包括事前预警、事中控制和 事后问责整改的相互衔接的一套管理体 系； （3）公司主动避免违规事件发生、主动 发现并采取措施纠正已经或正在发生的 违规事件，有效避免或降低违规事件影 响的一套管理机制； （4）合规部门与业务部门高效配合、协 同管理的一种管理方式； （5）公司应对内外部环境不断变化，持 续改进和螺旋上升的管理过程。
（2）违规的后果：错误的价值导向，片面追求经济效益，盲目 地追求发展，不重视合规管理，将给企业带来全局性、系统性的风险 ，甚至造成毁灭性的结局，如美国的安然、房利美、国内的三鹿奶粉 。

合规管理-培训课件 共56页

合规管理-培训课件 共56页
• 总部400投诉反馈到门店， 门店副理需及时处理并1个 工作日内反馈，特殊案例反 馈后继续跟进，并及时反馈。
客户投诉
JIEYUE UNITED | 16
电话投诉
当日必须致电客 户，安抚客户
现场投诉
填写《客户投诉处理单》
一般投诉
重大投诉
调查核实情况
接到投诉后3小时内处理 反馈，1天内处理结束并 反馈。特殊情况3天内必 须处理结束，但必须阶段 性反馈处理进度。
05 06
课程目录
合规部门职责介绍 门店综合合规
业务操作合规要求 合规处罚规定
投诉和内部申诉处理 行业知识和法律条文
课程目录
01
合规部门职责介绍
合规部门职责
1
• 负责制定合规规范，优化梳理业务流程，规范业务操作合
规性、优化各分公司综合管理指标。
22
• 负责组织对各分公司员工合规规范的宣传教育和辅导培训。
人事合规要求
1.招聘录用人员严格审核（学历、年龄、经 验等）
2.按规定流程进行人事任免、不招聘使用编 制外人员、不擅自签署劳动合同、用工协议
3.按照公司要求提交的个人信息（人力资源 管理涉及的各类表单中涉及的所有信息）中 确保真实性
4.及时并规范签订劳动合同/协议，规避劳 动风险
离任审计
什么是离任？
如果告知客户具体拒绝原因，引起客户投诉，按公司规定，处罚当事责任 人、直属负责人、门店经理蓝牌，分别罚款 100、200、300 元。
合规管理要求
系统状态不符
客户系统状态要求与实际情况相符，各分公司在对客户进行面审或二次审 核后，客户存在风险问题审批拒绝的，在系统当中立即更新该信息的状态。如 果客户已知情况和客服中心在系统中查询到情况不一致，很容易造成信息不对 称，从而降低客户满意度，影响公司服务水平，甚至影响公司形象。

企业合规管理手册

企业合规管理手册

企业合规管理手册第1章企业合规管理概述 (4)1.1 合规管理的定义与重要性 (4)1.2 合规管理的发展历程与趋势 (4)第2章合规管理体系的构建 (4)2.1 合规管理体系的基本要素 (4)2.2 合规管理体系的分类 (4)2.3 合规管理体系的建设流程 (4)第3章合规风险识别与评估 (4)3.1 合规风险的类型与来源 (4)3.2 合规风险评估的方法与工具 (4)3.3 合规风险控制策略与措施 (4)第4章合规管理组织与职责 (5)4.1 合规管理组织架构设计 (5)4.2 合规管理职责分配 (5)4.3 合规管理人员能力要求 (5)第5章合规制度与流程 (5)5.1 合规制度体系建设 (5)5.2 合规流程设计 (5)5.3 合规制度的执行与监督 (5)第6章合规培训与文化建设 (5)6.1 合规培训体系建设 (5)6.2 合规培训的内容与形式 (5)6.3 合规文化建设与实践 (5)第7章合规风险管理 (5)7.1 合规风险识别 (5)7.2 合规风险评估与分类 (5)7.3 合规风险应对策略 (5)第8章合规审计与内部调查 (5)8.1 合规审计的目的与流程 (5)8.2 合规内部调查的方法与技巧 (5)8.3 调查结果的运用与整改 (5)第9章合规举报与投诉处理 (5)9.1 合规举报制度的建立 (5)9.2 举报与投诉的受理与处理 (5)9.3 举报人的保护与激励 (5)第10章合规信息化管理 (5)10.1 合规信息化建设的目标与原则 (5)10.2 合规信息系统的主要功能与架构 (5)10.3 合规信息化管理的实施与优化 (5)第11章合规绩效评价与激励机制 (5)11.1 合规绩效评价指标体系 (6)11.3 合规激励机制的设计与实施 (6)第12章合规风险管理持续改进 (6)12.1 合规风险管理的监测与评估 (6)12.2 合规风险管理的改进措施 (6)12.3 持续合规文化建设与实践 (6)第1章企业合规管理概述 (6)1.1 合规管理的定义与重要性 (6)1.1.1 合规管理的定义 (6)1.1.2 合规管理的重要性 (6)1.2 合规管理的发展历程与趋势 (6)1.2.1 合规管理的发展历程 (6)1.2.2 合规管理的趋势 (7)第2章合规管理体系的构建 (7)2.1 合规管理体系的基本要素 (7)2.2 合规管理体系的分类 (8)2.3 合规管理体系的建设流程 (8)第3章合规风险识别与评估 (9)3.1 合规风险的类型与来源 (9)3.2 合规风险评估的方法与工具 (9)3.3 合规风险控制策略与措施 (10)第4章合规管理组织与职责 (10)4.1 合规管理组织架构设计 (10)4.1.1 合规管理层的设置 (11)4.1.2 合规管理部门的设置 (11)4.1.3 合规管理基层组织的设置 (11)4.2 合规管理职责分配 (11)4.2.1 董事会 (11)4.2.2 合规管理委员会 (12)4.2.3 合规管理部门 (12)4.2.4 合规管理基层组织 (12)4.3 合规管理人员能力要求 (12)第5章合规制度与流程 (13)5.1 合规制度体系建设 (13)5.1.1 制定合规政策 (13)5.1.2 建立合规组织架构 (13)5.1.3 制定合规管理制度 (13)5.1.4 合规培训与宣传 (13)5.2 合规流程设计 (13)5.2.1 合规风险评估 (13)5.2.2 制定合规流程 (13)5.2.3 合规流程优化 (13)5.2.4 建立合规信息系统 (14)5.3 合规制度的执行与监督 (14)5.3.2 合规监督检查 (14)5.3.3 内部举报机制 (14)5.3.4 合规考核与问责 (14)第6章合规培训与文化建设 (14)6.1 合规培训体系建设 (14)6.1.1 分析培训需求 (14)6.1.2 制定培训计划 (14)6.1.3 设计培训课程 (15)6.1.4 选拔培训师资 (15)6.1.5 开展培训评估 (15)6.2 合规培训的内容与形式 (15)6.2.1 培训内容 (15)6.2.2 培训形式 (15)6.3 合规文化建设与实践 (15)6.3.1 合规文化建设 (15)6.3.2 合规实践 (16)第7章合规风险管理 (16)7.1 合规风险识别 (16)7.1.1 合规风险识别方法 (16)7.1.2 合规风险识别流程 (16)7.1.3 合规风险识别关键环节 (17)7.2 合规风险评估与分类 (17)7.2.1 合规风险评估方法 (17)7.2.2 合规风险分类 (17)7.3 合规风险应对策略 (17)7.3.1 法律风险应对策略 (17)7.3.2 道德风险应对策略 (18)7.3.3 操作风险应对策略 (18)7.3.4 市场风险应对策略 (18)第8章合规审计与内部调查 (18)8.1 合规审计的目的与流程 (18)8.2 合规内部调查的方法与技巧 (19)8.3 调查结果的运用与整改 (19)第9章合规举报与投诉处理 (19)9.1 合规举报制度的建立 (19)9.1.1 合规举报制度的目标 (19)9.1.2 合规举报制度的构成 (20)9.2 举报与投诉的受理与处理 (20)9.2.1 受理 (20)9.2.2 调查 (20)9.2.3 处理 (21)9.3 举报人的保护与激励 (21)9.3.1 保护措施 (21)第10章合规信息化管理 (21)10.1 合规信息化建设的目标与原则 (21)10.2 合规信息系统的主要功能与架构 (22)10.3 合规信息化管理的实施与优化 (22)第11章合规绩效评价与激励机制 (23)11.1 合规绩效评价指标体系 (23)11.2 合规绩效考核方法与流程 (23)11.3 合规激励机制的设计与实施 (24)第12章合规风险管理持续改进 (24)12.1 合规风险管理的监测与评估 (24)12.1.1 建立合规风险监测机制 (24)12.1.2 制定合规风险评估标准 (24)12.1.3 开展合规风险自查与审计 (24)12.1.4 建立合规风险报告制度 (24)12.2 合规风险管理的改进措施 (25)12.2.1 完善合规制度与流程 (25)12.2.2 加强合规培训与教育 (25)12.2.3 强化合规风险防范措施 (25)12.2.4 建立合规风险应对机制 (25)12.3 持续合规文化建设与实践 (25)12.3.1 高层领导垂范 (25)12.3.2 全员参与合规管理 (25)12.3.3 营造合规氛围 (25)12.3.4 强化合规激励机制 (25)第1章企业合规管理概述1.1 合规管理的定义与重要性1.2 合规管理的发展历程与趋势第2章合规管理体系的构建2.1 合规管理体系的基本要素2.2 合规管理体系的分类2.3 合规管理体系的建设流程第3章合规风险识别与评估3.1 合规风险的类型与来源3.2 合规风险评估的方法与工具3.3 合规风险控制策略与措施第4章合规管理组织与职责4.1 合规管理组织架构设计4.2 合规管理职责分配4.3 合规管理人员能力要求第5章合规制度与流程5.1 合规制度体系建设5.2 合规流程设计5.3 合规制度的执行与监督第6章合规培训与文化建设6.1 合规培训体系建设6.2 合规培训的内容与形式6.3 合规文化建设与实践第7章合规风险管理7.1 合规风险识别7.2 合规风险评估与分类7.3 合规风险应对策略第8章合规审计与内部调查8.1 合规审计的目的与流程8.2 合规内部调查的方法与技巧8.3 调查结果的运用与整改第9章合规举报与投诉处理9.1 合规举报制度的建立9.2 举报与投诉的受理与处理9.3 举报人的保护与激励第10章合规信息化管理10.1 合规信息化建设的目标与原则10.2 合规信息系统的主要功能与架构10.3 合规信息化管理的实施与优化第11章合规绩效评价与激励机制11.1 合规绩效评价指标体系11.2 合规绩效考核方法与流程11.3 合规激励机制的设计与实施第12章合规风险管理持续改进12.1 合规风险管理的监测与评估12.2 合规风险管理的改进措施12.3 持续合规文化建设与实践第1章企业合规管理概述1.1 合规管理的定义与重要性1.1.1 合规管理的定义合规管理，简而言之，是指企业根据国家法律法规、行业规范及企业内部规章制度，通过制定合规政策、监督合规行为、防范合规风险等一系列管理活动，保证企业各项业务活动合法、合规进行。

企业合规规范管理手册

企业合规规范管理手册

企业合规规范管理手册第一章引言在现代商业环境中，企业面临着诸多法律法规和道德标准的要求。

为了确保企业的经营合法合规，增强企业的内部控制和风险管理能力，制定一份全面且规范的企业合规规范管理手册，成为现代企业必不可少的一项重要工作。

本手册旨在为企业提供一套行之有效的合规规范标准，规范企业的各项经营活动，确保企业健康、可持续发展。

第二章目标和原则2.1 目标本手册的目标是确保企业全面合规，有效管理各项风险，遵守法律规定，提高企业形象和信誉度，保护股东和利益相关方的权益，为企业发展提供稳定和可持续的基础。

2.2 原则- 遵守法律法规：企业必须遵守国家法律法规及相关政策，不得从事任何违法违规活动。

- 诚信经营：企业要以诚信为本，坚守道德底线，为员工、股东、客户和社会创造最大价值。

- 内外一致：企业内外部的经营行为要一致，确保企业的言行一致，避免信息的失真和误导。

- 风险可控：企业要建立完善的风险管理体系，降低各类风险对企业的影响，保护企业的可持续发展。

- 持续改进：企业要不断总结经验，改进合规规范管理体系，适应法律法规和市场环境的变化。

第三章组织与职责3.1 高层管理- 高层管理应树立合规意识，确保企业的合规管理得到高度重视。

- 高层管理要制定合规目标，明确合规指标，并定期对合规工作进行评估和改进。

3.2 内部合规部门- 内部合规部门应建立健全的组织架构和人员配备，负责企业的合规规范管理工作。

- 内部合规部门要制定合规相关政策和制度，定期进行合规培训，并在企业内部推动合规文化的建设。

3.3 相关职能部门- 各职能部门要切实履行职责，积极参与合规工作，确保各项业务活动符合合规要求。

- 各职能部门要积极配合内部合规部门进行合规审核和监督，及时纠正存在的问题。

第四章合规管理体系4.1 制度建设- 企业应制定合规管理制度和流程，并保持其与法律法规的一致性。

- 制度应涵盖企业各个职能部门和环节，明确工作职责和权限，并确保制度的持续有效执行。

合规管理-培训共ppt

合规管理-培训共ppt

04
行业合规管理
金融行业合规管理
总结词
严格、全面、复杂
详细描述
金融行业的合规管理是严格而全面的，涉及到多个领域和业务，如证券、银行、保险等。这些领域和业务都有 相应的合规标准和要求，包括客户信息保护、反洗钱、反恐怖融资、风险控制等方面的规定。金融行业的合规 管理还需要关注复杂的法律和监管环境变化，及时调整和更新合规策略。
合规管理涉及企业的各个方面和各个环节，包括但不限于业 务流程、组织结构、企业文化等方面。
合规管理的必要性
遵守法律法规是企ห้องสมุดไป่ตู้的基本义 务，也是企业可持续发展的基
础。
合规管理可以有效防范和化解 企业面临的各种风险，提高企
业的稳健性和竞争力。
合规管理有助于维护公平公正 的市场秩序，促进企业与社会
的和谐发展。
2023
合规管理-培训共ppt
目 录
• 合规管理概述 • 合规管理的框架与体系 • 企业合规管理 • 行业合规管理 • 合规管理与企业文化
01
合规管理概述
合规管理的定义与内涵
合规管理是指企业通过制定和实施合规管理制度，确保企业 及其员工遵守国家法律法规、行业规范、道德伦理等要求， 以降低因违规行为带来的风险和损失。
房地产行业合规管理
总结词
复杂、多元、高风险
详细描述
房地产行业的合规管理是复杂而多元的，涉及到多个领域和业务，如房地产开发、房地产中介、物业 管理等。这些领域和业务都有相应的合规标准和要求，包括土地管理、规划建设、交易规则等方面。 同时，房地产行业的合规风险也较高，需要严格控制和监督各环节的合规性。
制定合规管理流程，包括合规风 险的识别、评估、监控和应对措
施等环节。

《合规管理手册培训》课件

总结词
员工合规意识的培养需要建立考核和激励机制。
详细描述
企业应将合规意识和技能纳入员工绩效考核和晋升机制， 对表现优秀的员工给予奖励和激励，对违规行为进行严肃 处理，形成良好的奖惩机制。
合规宣传与教育活动
总结词
合规宣传与教育活动是提高员工合规意识和技能水平的有 效途径。
详细描述
企业应定期开展合规宣传和教育活动，如合规知识竞赛、 案例分享会等，通过多种形式的活动激发员工的参与热情 ，提高员工的合规意识和技能水平。
合规管理的基本原则
在此添加您的文本17字
合规管理应当遵循全面性、审慎性、及时性、有效性和独 立性等原则。
在此添加您的文本16字
全面性原则要求合规管理应当覆盖企业的所有业务、部门 和人员，贯穿决策、执行和监督全过程。
在此添加您的文本16字
审慎性原则要求合规管理应当以防范风险为出发点，审慎 评估和管理风险，防止违规行为的发生。
合规管理系统
建立合规管理系统，实现合规 管理的信息化和自动化，提高
管理效率和准确性。
合规培训
定期开展合规培训，提高员工 的合规意识和能力，确保员工
能够自觉遵守相关规定。
合规文化培育
通过宣传、教育和激励等方式 ，培育良好的合规文化，提高
全员的合规意识。
PART 03
合规风险识别与评估
合规风险的种类和来源
医药行业合规案例
探讨医药行业合规管理的重要性， 分析典型案例。
能源行业合规案例
分析能源行业合规要求，探讨如何 保障能源安全。
国内外合规管理比较与借鉴
国外合规管理现状
了解国际先进企业的合规管理体系，分析其特点与优势。
国内合规管理现状
分析国内企业合规管理的不足与挑战，提出改进建议。

2024版合规管理手册培训

4
合规管理的目标与原则
合规管理目标
合法性原则
诚信原则
透明原则
可持续性原则
通过建立完善的合规管理 体系，确保企业及其员工 的经营行为符合相关法律 法规和内部规章制度的要 求，降低合规风险，保障 企业稳健运营。
2024/1/25
企业经营行为必须符合国 家法律法规和行业准则的 要求。
企业应秉持诚信经营的理 念，遵守商业道德和公平 竞争原则。
10
合规培训与文化建设
2024/1/25
合规培训
定期开展针对全体员工的合规培训，提高 员工的合规意识和能力。
合规文化建设
积极培育企业的合规文化，将合规理念融 入企业的核心价值观和日常经营活动中。
合规宣传与教育
通过多种渠道和形式进行合规宣传和教育， 营造浓厚的合规氛围。
11
2024/1/25
03
合规管理手册的实施与操作
16
2024/1/25
04
合规管理手册的案例分析
17
违反合规管理手册的案例
案例一
某公司员工违反内部交易规定，利用未公开信息进行股票交易，被监管机构处 以重罚。该案例揭示了员工对合规手册的不重视以及公司内部控制的缺失。
案例二
一家金融机构因未严格遵循反洗钱规定，导致大量可疑交易未被发现和报告， 最终受到监管机构的严厉处罚。该案例强调了合规管理手册在预防和发现金融 犯罪方面的重要性。
2024/1/25
合规管理部门的设置与职责
01
明确合规管理部门的组织架构、人员配置及工作职责，确保合
规工作的有效开展。
合规负责人的任命与职责
02
指定专门的合规负责人，明确其领导和管理合规工作的职责和

2024年合规管理手册培训(0408)(增加多场景)

合规管理手册培训(20240408)(增加多场景)合规管理手册培训一、引言合规管理作为企业管理的重要组成部分，对企业的发展具有重要意义。

为了提高企业员工的合规意识，加强企业合规管理，本企业将于2024年4月8日举办一场合规管理手册培训。

本次培训旨在帮助员工了解合规管理的基本知识，掌握合规管理手册的内容，提高员工的合规素质，促进企业合规管理的有效实施。

二、培训目标1.增强员工对合规管理的认识，提高合规意识。

2.使员工了解合规管理的基本原则和基本要求。

3.使员工掌握合规管理手册的内容和操作流程。

4.提高员工在日常工作中的合规操作能力。

5.促进企业合规管理的有效实施。

三、培训内容1.合规管理的基本概念介绍合规管理的定义、目的和意义，使员工了解合规管理在企业运营中的重要性。

2.合规管理的基本原则阐述合规管理的基本原则，包括合法性、诚信、公正、透明等，使员工明确合规管理的核心价值。

3.合规管理的基本要求讲解合规管理的基本要求，包括制度建设、风险评估、内部控制、合规培训等，使员工了解合规管理的基本要素。

4.合规管理手册的结构和内容详细介绍合规管理手册的结构，包括章节设置、内容安排等，使员工掌握合规管理手册的使用方法。

5.合规管理手册的操作流程讲解合规管理手册的操作流程，包括如何查找、阅读、理解和应用合规管理手册，提高员工在日常工作中的合规操作能力。

6.合规管理案例分析通过分析典型案例，使员工了解合规管理的重要性和实际应用，提高员工的合规意识和素质。

四、培训方式1.讲座：邀请专业讲师进行讲解，使员工对合规管理有系统的认识。

2.案例分析：通过分析典型案例，使员工了解合规管理的实际应用。

3.互动环节：设置问答环节，解答员工在合规管理方面的疑问。

4.实操演练：模拟实际工作场景，使员工掌握合规管理手册的操作流程。

五、培训对象本次培训面向企业全体员工，特别是涉及合规管理的关键岗位人员。

六、培训时间和地点1.时间：2024年4月8日（星期五）下午2:00-5:00。

合规管理手册培训(20110408)

合规管理手册培训(20110408)合规管理手册培训(20110408)本文档旨在为员工提供合规管理手册的培训，以确保公司的各项业务遵守相关法律法规和内部政策。

本培训将详细介绍合规管理的基本知识、流程和要求。

1.合规管理概述1.1 合规管理定义1.2 合规管理的重要性1.3 公司合规管理政策与目标2.相关法律法规2.1 公司所在地区的法律法规概述2.2 行业相关的法律法规概述2.3 全球通用的法律法规3.合规管理流程3.1 合规风险评估3.2 合规政策的制定和更新3.3 合规培训和教育3.4 合规监督和审查3.5 事件报告和合规调查3.6 处理合规违规行为4.合规培训要点4.1 员工反贿赂培训4.2 数据保护与隐私培训4.3 知识产权保护培训4.4 竞争法合规培训4.5 公司内部政策培训5.合规管理目标达成评估5.1 监控和评估合规管理措施5.2 风险评估和修订合规计划5.3 持续改进合规管理本文档涉及附件：附件1：法律法规清单附件2：合规培训材料附件3：合规管理流程图本文所涉及的法律名词及注释：1.反贿赂法：反贿赂法是指禁止行贿和受贿的法律，旨在维护商业道德和公平竞争。

2.数据保护法：数据保护法是指保护个人信息和隐私的法律，规定了企业在处理个人数据时的义务和责任。

3.知识产权法：知识产权法是指保护知识产权（如专利、商标、版权等）的法律，用于鼓励创新和保护知识产权所有者的权益。

4.竞争法：竞争法是指规范市场竞争行为的法律，旨在保护市场公平竞争和消费者利益。

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七、合规管理渊源——国内合规管理主要规 合规管理渊源 国内合规管理主要规 范性法律文件
30.《上市公司证券发行管理办法》 31.《上市公司重大资产重组管理办法》 32.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 33.《上市公司股权分置改革管理办法》 34.《上市公司收购管理办法》 35.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
欺诈行为
注：详见《员工合规手册》第16-19页 详见《员工合规手册》 16-19页
六、业务牌照和执业资格的管理
公司牌照和业务资格管理
公司各业务部门人员，应当按照监管部门批准 或核准的经营范围和业务资格开展业务。
员工的执业资格管理
从事有关业务的员工，应当按照监管要求，取 得相应的业务资格及证书，并经行业协会注册登记。 公司董事、监事和高级管理人员以及分支机构 负责人，应当按照监管部门的要求，经过任职资格 审批。
九、隔离墙制度对员工的要求
是证券公司通过对投资银行、资 隔离墙制度 产管理、自营、经纪、研究咨询等主要业务在 业务、人员、资金、清算、会计核算、电子网 络系统等方面进行独立运作、分开管理，控制 内幕信息和其他敏感信息的不当流转，防范内 幕交易和利益冲突的内部控制制度。
（详见《证券有限责任公司信息隔离管理办法》 ）
七、合规管理渊源——国内合规管理主要规 合规管理渊源 国内合规管理主要规 范性法律文件
21.《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实 施办法》 22.《中华人民共和国反洗钱法》 23.《金融机构反洗钱规定》 24.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记 录保存管理办法》 25.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 26.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 27.《首次公开发行股票并上市管理办法》 28.《证券发行上市保荐业务管理办法》 29.《证券发行与承销管理办法》
第二部分 员工行为基本规范
一、基本合规职责
董事会、监事会 合规总监 合规管理总部 各部门及分支机构负责人 所有员工
注：详见《员工合规手册》第12-13页 详见《员工合规手册》 12-13页
二、员工行为合规的原则性要求
（一）公司员工应主动自觉地遵守适用于证券业务经营活 动的国家法律、监管规定、行业规则、自律准则以及与 证券业务活动相关的行为准则和道德规范。合规不仅应 从字面上理解相符，更应在内涵和行为上遵循和达标， 做到诚信、正直、守法、合规； （二）公司员工应树立依法合规意识，严格遵守业务、管 理、操作岗位规范和流程，正确履行岗位职责; （三）公司员工应遵循诚实守信的理念，在进行经营活动 中做到诚实和公正，尽力维护客户和公司的合法利益; （四）公司员工应遵守国家和公司的保密规定及外事纪律; （五）公司员工应遵守公司关于应对媒体的纪律要求，确 保公司合法权益和良好声誉不受损害;
主要内容
合规概述 员工行为基本规范 业务条线合规指引
第一部分 合规概述
一、合规、合规风险与合规管理的概念 合规、
指公司及其工作人员的经营管理和执 业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行 业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
合规
合规风险 指因公司及其工作人员的向客户提供业务资料 对客户信息保密 客户投诉的处理 避免不当业务行为
注：详见《员工合规手册》第20-23页 详见《员工合规手册》 20-23页
八、反洗钱
指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒 反洗钱 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动 犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管 理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收 益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》 规定采取相关措施的行为。 要求如下： 要求如下：
七、合规管理渊源
公司合规制度体系
1.《民生证券有限责任公司合规管理制度》 2.《民生证券有限责任公司合规管理实施方案》 3.《民生证券有限责任公司信息隔离管理办法》 4.《民生证券有限责任公司反洗钱工作管理实施办法》 5.《民生证券有限责任公司营业部反洗钱工作操作规程》 6. 《民生证券有限责任公司大额交易和可疑交易报告实施 办法》 7. 《民生证券有限责任公司客户风险等级划分标准》 8. 《民生证券有限责任公司客户风险等级划分实施方案》 9. 《民生证券有限责任公司合规管理问责实施细则》
七、合规管理渊源——国内合规管理主要规 合规管理渊源 国内合规管理主要规 范性法律文件
11.《证券业从业人员执业行为准则》 12.《证券业从业人员资格管理办法》 13.《证券公司证券自营业务指引》 14.《证券公司客户资产管理业务试行办法》 15.《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》 16.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 17.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 18.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 19.《证券经纪人管理暂行规定》 20.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
五、严格禁止行为
内幕交易
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员或者非 法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、 交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开 前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重 的行为
操纵市场
凡是以各种不正当方法影响证券价格或者证券交易 量，都属于操纵证券市场的行为。
四、一般禁止行为
（十三）员工不得泄露公司的客户信息和尚未公开的财务 十三） 数据、重大战略决策以及新的产品研发等重大内部信息 或商业秘密。 十四） （十四）员工不得弄虚作假、隐瞒事实、诱导公司的调查 及决策。 十五） （十五）员工不得利用职务之便接受商业贿赂或其他不正 当的利益。 十六） （十六）员工不得用提供商业贿赂或其他不正当利益的方 式开拓业务或争取业务机会。 十七） （十七）员工在工作期间及《劳动合同》终止后均不得泄 露知悉的公司相关机密。 十八） （十八）中国证监会、证券业协会、公司禁止的其他行为。
十一、 十一、避免利益冲突
公司员工及业务机构行为规范
1. 有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关方面报 告情况； 2. 以公开、透明的方式处理相关的利益冲突，解决问题的 过程和结果要客观、公正、透明； 3. 员工个人不要试图自行解决利益冲突问题； 4. 未经业务授权或法规允许，不得将某一客户信息用于为 另一个客户服务； 5. 不得利用业务岗位或职权便利而以有失公允的价格向客 户购买商品和服务，或以有失公允的价格、费率或其他 优惠条件向客户提供公司产品和服务。
四、一般禁止行为
（七）员工不得违反财务制度收支费用。 （八）员工不得对客户的档案资料、交易记录擅作毁损、 更改。 （九）员工不得对公司的原始单证、交易记录、资料擅作 伪造、毁损、更改。 （十）员工不得将自己保管的印章、重要凭证、合同、操 作密码等交与或告知其他人员。 十一） （十一）公司员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、 买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。当员工加入公 司时，原持有的股票，必须依法转让。 十二） （十二）员工不得利用电子信息技术设备下载不安全的、 有害于公司及本部门信息设备的软件。
七、合规管理渊源
国际合规管理主要文献
1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
七、合规管理渊源
国内合规管理主要规范性法律文件
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
五、合规管理原则
（三）分工协作原则 合规管理总部在公司内部享有独立的地位，合 规管理总部与其它风险管理部门以及业务部门 之间确立明确的分工、协作关系，界定各自的 职责，确保公司合规管理体系的健全、有效。
六、合规责任主体和组织体系
合规人人有责，每个员工有责任保证在自 身经营管理和执业行为的合规性，合规总监和 合规管理总部在此过程中起到协助和监督作用。 公司合规管理实行董事会领导下的合规总 监负责制。建立由公司董事会及董事会合规管 理与风险控制委员会、合规总监、合规管理总 部、各部门与分支机构合规主管分级管理、各 司其职的严密的组织架构，分别履行决策与辅 助决策、监督、执行与反馈职能。
三、合规管理目标
公司及其员工经营管理和执业行为符合法律、 法规、规章及其他规范性文件、行业规范和 自律规则、公司内部规章制度，以及行业公 认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
四、合规管理理念
全面合规 全员合规 业务合规 管理合规 主动合规
五、合规管理原则
（一）独立性原则 合规管理总部独立履行合规管理职责，对公司 经营管理中的合规风险履行识别、评估、监督 和报告义务。 （二）全面性原则 合规是公司全体员工的共同责任，合规管理应 遵循全员参与，全过程监控，全方位管理的原 则。
二、员工行为合规的原则性要求
（六）公司员工应接受与本人履行岗位职责相关的职业培 训，学习、掌握和执行与履行岗位职责相关的国家法律 和规章制度; （七）公司员工如发现自己有任何违规行为，必须立即停 止和纠正此种行为，并向有关部门和领导报告；公司员 工如发现他人有违规行为，应及时规劝或制止，并向有 关部门和领导报告； （八）公司员工不得将同业或其他行业（单位）的不良做 法作为行事依据; （九）公司员工不得以违规为代价争取业务机会和个人、 小团体利益。
八、反洗钱——要求 反洗钱 要求
（一）参加公司或外单位组织的反洗钱业务知识培训，了 解、熟悉本公司或本岗位反洗钱工作的相关要求； （二）遵循“了解你的客户”（KYC）原则，对不能正确确 认客户身份的业务，拒绝办理并向有关领导或部门报告； （三）严格执行公司客户风险等级划分相关制度，正确划 分客户风险等级； （四）对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务， 都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业 务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依 法履行报告的职责； （五）公司员工对客户风险等级及上报的大额或可疑交易 业务报告必须严格保密，除法律有明确规定外，不允许 向任何第三方及客户本人透露。