社会资本理论修改

社会资本理论一、产生、发展和演变过程社会资本经历了三个主要的理论形态，社会资本的概念主要是五种学说。

（一）社会资本经历的三个主要理论形态社会资本是资本社会化的结果，纵观资本发展的演化历程，我们认为它主要经历了三个主要的形态，它们是实物资本、人力资本与社会资本。

1、实物资本资本(capital)这个词最早出现在中世纪的拉丁文中，指的是牛或其它家畜，它们是社会财富的重要来源。

在12世纪至13世纪的欧洲也出现了资本的提法，那时的资本指的是，一种具备增殖功能的货币，后来资本又指贷款的本金。

到了中世纪晚期，西欧社会产生了资本主义的生产方式，随着重商主义者与重农学派的陆续产生，人们对资本的考察便自然地集中于商业资本和实物资本上，重商主义者认为资本就是货币，资本增殖产生于流通过程，而重农学派则从生产领域角度说明资本。

总之，那时的资本主要特指物质形态、货币形态等实物样态的资本，因而，人们时常称资本为物质资本(physical caPital)或者为实物资本。

随后，亚当.斯密、大卫.李嘉图为代表的古典经济学家初步扩大了资本的内涵，探索了资本的运行机制，他们认为：一个国家中人们的所有获得和各种有用的活动都是资本的一部分。

资本的本质属性在于它可投资得到回报，能增加价值，是一种生产性资源。

马克思的资本观是在继承和批判资产阶级政治经济学家的资本观的基础上提出的，马克思认为，准确地阐述资本概念是必要的，因为它是现代经济学的基本概念，正如资本本身，它的抽象反映就是它的概念一是资产阶级社会的基础一样。

社会资本这个概念最早由马克思作为私人资本的对立面来使用，这和今天的社会资本概念不尽一致。

马克思将资本定义为资本家或者资产阶级获得的剩余价值的一部分，当关注剩余价值的生产过程时，则资本是期望在市场中获得回报的投资。

（林南，2005）该理论通过市场中动态的流动过程体悟资本的价值与意义。

马克思首先继承了古典经济学的合理思想，揭示了资本的一般属性，即资本是能够带来剩余价值的价值。

资本一般，这是每一种资本作为所共有的规定。

资本只有一种生产本能，这就是增殖自身，获得剩余价值，用自己的不变资本即生产资料吮吸尽可能多的剩余劳动。

在此基础上，马克思超越了以往的经济学家把资本只看作是生产资料、货币等物的思想，批判了他们见物不见人的观点，马克思认为，资本的本质不是物，资本也是一种社会生产关系。

这是资产阶级生产关系，是资产阶级社会的生产关系。

对于马克思来说，处于流通链中的人明确分为资本家与劳动者两大阵营，资本被牢牢掌握在剥削统治阶级的手中，而作为被剥削的劳动者则未曾体现出资本的生产与积累。

因而，马克思不仅仅看到了资本的一般属性，而且也看到的资本的社会属性、阶级属性和历史属性以及外在条件性，马克思深化了对资本内涵的认识，开拓了资本理论研究的新天地。

林南将马克思的资本理论称为“古典资本理论”。

2、人力资本随着人类社会实践的深化与广化，主体的技能、知识、信息以及教育等因素在经济发展中发挥的作用日益明显，这就使得传统资本的概念受到了挑战。

伴随着人们对经济运行规律认识的深化，特别是在人文主义思潮的影响下，有部分经济学家开始突破物质资本决定论的栓桔，将研究的视野从单纯物质的因素扩展到了人的因素，继而他们认为物质资本不是经济增长的决定因素。

20世纪50年代，美国经济学家舒尔茨(SChulz)和贝克尔〔Howard5BeCker)等率先提出人力资本(humancapital)概念，他们认为，传统的理论过分强调实物资本的作用而忽略了人力资本在现代经济发展中的作用，因而，传统理论缺乏一个完整的资本概念。

舒尔茨认为人力资本是一种能增进劳动者价值的资本，是劳动者掌握的知识、技能和其他一些对公司和雇主在生产和交换中有用的才能。

身体资本与人力资本最大的不同在于人力资本作为一种能增值的价值是嵌入在劳动者自身之中的。

贝克尔等经济学家在舒尔茨等人的影响下开始关注经济过程中劳动者的能动性，于是人力资本这个概念开始得到普及，新资本理论也逐渐成形。

贝克尔认为，与物质资本不同，人力资本是劳动者由于获得知识、技能和其他在生产和交换过程中对雇主或公司有用的品质而增加的价值。

新资本理论与古典资本理论皆从资本家、生产商、雇主和公司的视角出发。

（林南，2005）所不同的是，在新资本理论中，劳动者不再被动的任人宰割，而能够在自我动机的指引下通过增加自身的人力资本价值对自身进行投资，例如教育技能的提高。

一旦劳动者通过对人力资本的投资积累而开始享有自己的剩余价值利益时，劳动者也能够转化为资本家，资产阶级与被剥削的工人阶级的分界由此呈现出灰色地带。

在随后的60年代，一些经济学家系统地研究了人力资本，他们认为：人力资本是指劳动者通过教育和培训获得的能够创造价值的技能和知识，是包含在人体内的一种生产能力。

继而他们认为人力资源对经济发展十分重要，甚至是决定性的作用，这标志着资本研究进入人本化阶段。

舒尔茨和贝克尔提出的人力资本概念使资本首次摆脱了具体的物质形态而向广义的、抽象的层次扩展，成为了可以带来价值增殖的所有物质与非物质资源的代名词，从而为社会资本理论的提出奠定了基础。

3、社会资本由实物资本演化到人力资本和社会资本是资本发展的内在逻辑，社会资本理论的产生首先来源于以下的原因：第一，古典经济学家对经济增长动力的探究。

古典经济学家在认为土地、劳动和物质资本是经济增长的原因的基础上，也注意到了非物质因素在经济生活中的作用。

亚当·斯密认为：市场需要一定的道德情感，国家和教会的制度在市场运行方面都发挥着重要作用。

人文学家也阐述了道德、美德、惯例、精神等文化因素对经济发展的助推作用。

大卫·休漠(DavidHume)也认为，合适的道德行为或道德情操、同情心，能支持新的经济活动形式。

德国社会批评家亚当·穆勒(AdamMuller)认为社群精神资本的存量很大程度上决定其经济命运。

爱尔兰的政治理论家、哲学家埃德蒙·伯克提出，除非获得了先在的‘惯例’……‘文明’以及根植于‘绅士精神’和‘宗教精神’之上的‘自然保护原则’的支持，否则市场根本运转不起来。

第二，社会资本理论的兴起与发展，还来源于社会科学领域内对理性选择范式一经济人假设的修正。

从20世纪60、70年代开始，新制度主义学派开始重视制度对个人行为和集体活动绩效的制约与影响作用。

格拉斯.诺斯甚至不仅仅关注正式制度对人的选择行为的影响，而且也强调包括观念、文化、意识形态在内的非正式制度的价值与作用。

第三，社会资本理论的形成和发展的根据之一，还有对极端个人主义削弱社会和谐的反思和回应，70年代末出现的新自由主义加剧了这种趋势。

这些变化是对长期确立的公民传统的反动，割裂了公民之间的关系，削弱了社会作为一个共同体的内在和谐关系。

美国学者迈克尔·武考克(MIChaelWoo1Cock)，认为社会资本还有其他的来源：第一是马克思(KarlMax)、恩格斯(FriedriChEnge1S)的。

有限度的团结的观点，也就是说不利的情形可以促使大家凝聚起来，有难同当;第二是德国齐美尔(simmezG二)的互惠交换(reCiproCitytransitions)理论，这种理论认为：规范和契约是通过个人化的交流网络而出现的，如邻里互助，他认为信任是社会中最重要的综合力量之一;第三是法国迪尔凯姆(EmileDurkheim)和美国帕森斯(TalcottParsonS)的集体意识。

(Colleetiveeonseiousness)、价值融合(valueintrojection)理论，此理论认为：价值、道德原则和信念先于契约关系;第四是韦伯的强制性信任(enforceabletrust)的理论，韦伯认为，正式制度和特殊性的团体背景使用不同的机制来保证实现对已经达成的行为规范的遵守。

第五，功利主义传统也是社会资本的来源。

社会资本作为一个专门术语早已出现在经济学领域中，19世纪末，奥地利学者庞巴维克就曾提出了“社会资本”的概念，它主要是指在社会经济方面获得财富的手段和产品。

马克思也曾经在《资本论》中提到“社会资本”的概念，他所说的社会资本实际上是指社会总资本，是所有单个资本家的股份资本的总和。

因此，早期“社会资本”的概念与现在人们所研究的社会资本的概念有着很大的不同。

现代意义上的“社会资本”这一术语的最早出现，是莱达·贾德森·哈尼范1916年用它来描述乡村学校社区。

雅各布斯在他的《美国大城市的存亡》一书中写道：网络是一个城市不可替代的社会资本，无论出自何种原因而失去了社会资本，它所带来的收益就会消失，直到而且除非新的资本慢慢地不确定地积累后它才会恢复回来。

那时，雅各布斯将社会资本界定为邻里关系网络，并将之用于分析城市的邻里关系。

1977年，卢里在其发表的《种族收入差异的动力理论》一文中，把社会资本概念用于分析美国劳动力市场，指出了城市中心区处于不利地位的黑人孩子与其它地区的孩子在社区和社会资源上的区别。

在卢里看来，社会资本存在于家庭关系和社区组织中，对儿童和青年的心理发展至关重要。

1980年，布迪厄在《社会资本随笔》一文中阐述了他对社会资本的研究。

也可以说，布迪厄是第一个对社会资本进行研究的奠基人。

他给出了社会资本一个较为全面的定义，提出了一系列关于社会资本的理论命题，并由此形成了关于社会资本的一个研究范式。

随后，普特南、科尔曼、罗纳德·伯特和弗朗西斯·福山等人从不同的视域深化了社会资本理论的研究，并把社会资本理论运用于经济学、社会学、政治学、管理学和哲学等研究领域中，使社会资本理论研究呈现了蓬勃发展的态势，以致社会资本理论表现出了强大的适应性与解释力，以致武考克说：在社会资本身上，历史学家、政治学家、人类学家、社会学家和决策者以及各个领域内的各个阵营，又一次找到了一种存在于公开的和建设性的争论中的共同语言，一种以过去的150年中受到狭隘的学科注意的严重压制的语言。

4、社会资本与其他资本资本的形态由实物资本、人力资本演化到社会资本的过程不仅仅是资本社会化的拓展，而且这三者之间存在着内在的关联性与承继性，社会资本是包容着实物资本与人力资本的更宽泛的资本形态，一些学者已初步阐述了这三种资本之间的内在联系。

林南曾认为：。

社会资本包括其他个体行动者的资源(如财富、权力、声望和社会网络等)，个体行动者可以通过直接或间接的社会关系获取他们。

社会资本是嵌入在关系网络中的资源，像个人资源一样，社会资源包括物质财富(如土地、房屋、汽车和金钱)和象征财富(如教育、俱乐部成员资格、受人尊敬的学位、贵族或组织头衔·姓氏、声望和名声)。

怀特利从社会资本积累方式的视角阐述了实物资本、人力资本与社会资本的内在关系。